基金份額代持協(xié)議2024年

基金份額代持協(xié)議2024年合同目錄第一章：總則1.1合同目的1.2合同適用范圍1.3定義與解釋第二章：合同主體2.1甲方（代持方）信息2.2乙方（委托方）信息2.3雙方權利與義務第三章：基金份額代持3.1代持份額的確定3.2代持份額的變動3.3代持份額的權益第四章：代持期限4.1代持期限的起始與終止4.2代持期限的延長與縮短4.3代持期限的變更條件第五章：代持費用5.1代持費用的計算5.2代持費用的支付方式5.3代持費用的調(diào)整機制第六章：資金管理6.1資金的劃撥與使用6.2資金的監(jiān)管與審計6.3資金的返還與結算第七章：信息披露與報告7.1信息披露的原則與要求7.2定期報告的內(nèi)容與時間7.3臨時報告的觸發(fā)條件第八章：風險管理8.1風險識別與評估8.2風險控制措施8.3風險處置流程第九章：合同變更與解除9.1合同變更的條件與程序9.2合同解除的條件與后果9.3合同解除后的資產(chǎn)處理第十章：違約責任10.1違約行為的認定10.2違約責任的承擔10.3違約賠償?shù)姆秶c計算第十一章：爭議解決11.1爭議解決的方式11.2爭議解決的程序11.3爭議解決的費用承擔第十二章：保密條款12.1保密信息的定義12.2保密義務的履行12.3保密期限與例外第十三章：附加條款13.1附加條款的生效條件13.2附加條款的內(nèi)容13.3附加條款的變更與解除第十四章：合同的簽訂14.1簽訂方14.2簽訂時間14.3簽訂地點14.4合同的生效條件14.5合同的備案與登記第一章：總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方（代持方）與乙方（委托方）之間關于基金份額代持的合作關系，確保雙方權益，規(guī)范代持行為。1.2合同適用范圍本合同適用于甲方代持乙方基金份額期間的所有相關活動，包括但不限于份額的持有、管理、轉讓、收益分配等。1.3定義與解釋1.3.1“基金份額”指乙方在基金中的投資份額。1.3.2“代持”指甲方根據(jù)乙方的委托，以自己的名義持有基金份額的行為。1.3.3“收益”指代持期間基金份額所產(chǎn)生的所有經(jīng)濟利益。第二章：合同主體2.1甲方（代持方）信息2.1.1甲方名稱：______。2.1.2甲方地址：______。2.1.3甲方法定代表人：______。2.2乙方（委托方）信息2.2.1乙方名稱：______。2.2.2乙方地址：______。2.2.3乙方法定代表人：______。2.3雙方權利與義務2.3.1甲方權利與義務2.3.1.1甲方有權按照乙方的指示管理基金份額。2.3.1.2甲方有義務保證基金份額的安全和完整。2.3.2乙方權利與義務2.3.2.1乙方有權獲得基金份額的收益。2.3.2.2乙方有義務按照約定支付代持費用。第三章：基金份額代持3.1代持份額的確定3.1.1代持份額的數(shù)量和比例由乙方在合同簽訂時明確指定。3.1.2代持份額的具體信息包括但不限于基金名稱、基金代碼、份額數(shù)量等。3.2代持份額的變動3.2.1代持期間，乙方有權根據(jù)基金的實際情況調(diào)整代持份額。3.2.2代持份額的任何變動均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。3.3代持份額的權益3.3.1甲方代持的基金份額享有基金的所有權益，包括但不限于分紅、投票權等。3.3.2甲方應將代持份額產(chǎn)生的所有權益及時、完整地轉交給乙方。第四章：代持期限4.1代持期限的起始與終止4.1.1代持期限自合同簽訂之日起計算，至合同約定的終止日結束。4.1.2代持期限屆滿，除非雙方另有約定，否則代持關系自動終止。4.2代持期限的延長與縮短4.2.1代持期限可以根據(jù)雙方的協(xié)商一致進行延長。4.2.2代持期限的縮短需乙方提前______天書面通知甲方。4.3代持期限的變更條件4.3.1代持期限的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。4.3.2代持期限的變更不得損害任何一方的合法權益。第五章：代持費用5.1代持費用的計算5.1.1代持費用根據(jù)代持份額的市值和約定的費率計算。5.1.2代持費用的計算公式為：代持費用=代持份額市值×費率。5.2代持費用的支付方式5.2.1乙方應于每季度末支付代持費用。5.2.2代持費用的支付方式為銀行轉賬至甲方指定賬戶。5.3代持費用的調(diào)整機制5.3.1代持費用可根據(jù)市場情況和雙方協(xié)商進行調(diào)整。5.3.2代持費用的調(diào)整需提前______天書面通知對方，并經(jīng)雙方確認。第六章：資金管理6.1資金的劃撥與使用6.1.1乙方應將代持資金按時劃撥至甲方指定賬戶。6.1.2甲方應按照約定用途使用代持資金，并確保資金的安全。6.2資金的監(jiān)管與審計6.2.1甲方應接受乙方或乙方指定的第三方對代持資金的監(jiān)管。6.2.2甲方應定期向乙方提供資金使用情況的審計報告。6.3資金的返還與結算6.3.1代持關系終止時，甲方應將代持資金返還給乙方。6.3.2資金的返還與結算應按照雙方約定的程序和時間進行。第七章：信息披露與報告7.1信息披露的原則與要求7.1.1甲方應按照相關法律法規(guī)和基金合同的要求，向乙方披露相關信息。7.1.2信息披露應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。7.2定期報告的內(nèi)容與時間7.2.1甲方應每季度向乙方提供基金運作情況的定期報告。7.2.2定期報告應包括基金凈值、投資組合、收益分配等信息。7.3臨時報告的觸發(fā)條件7.3.1基金發(fā)生重大事項，如重大投資決策、資產(chǎn)重組等，甲方應及時向乙方提供臨時報告。7.3.2臨時報告應在重大事項發(fā)生后______天內(nèi)提供。第八章：風險管理8.1風險識別與評估8.1.1甲方應定期對基金運作中可能面臨的風險進行識別與評估。8.1.2風險評估報告應包括風險類型、可能的影響及應對措施。8.2風險控制措施8.2.1甲方應根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險控制措施。8.2.2風險控制措施應包括但不限于資產(chǎn)配置、止損設置、風險分散等。8.3風險處置流程8.3.1一旦發(fā)生風險事件，甲方應立即啟動風險處置流程。8.3.2風險處置流程應包括風險識別、風險評估、風險控制和風險報告。第九章：合同變更與解除9.1合同變更的條件與程序9.1.1合同變更應基于雙方的協(xié)商一致。9.1.2變更合同應采用書面形式，并由雙方授權代表簽字確認。9.2合同解除的條件與后果9.2.1合同可在雙方協(xié)商一致或符合合同約定的情況下解除。9.2.2合同解除后，甲方應將代持的基金份額及相關權益返還給乙方。9.3合同解除后的資產(chǎn)處理9.3.1合同解除后，甲方應在______天內(nèi)完成資產(chǎn)的清算和返還。9.3.2資產(chǎn)處理應遵循公平、公正的原則，確保雙方權益不受損害。第十章：違約責任10.1違約行為的認定10.1.1任何一方未履行或未完全履行合同義務，即構成違約。10.1.2違約行為包括但不限于逾期支付、未按約定管理基金份額等。10.2違約責任的承擔10.2.1違約方應承擔因違約行為給對方造成的直接損失。10.2.2違約責任的承擔方式包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約賠償?shù)姆秶c計算10.3.1違約賠償?shù)姆秶▽嶋H損失、預期利益損失及相關費用。10.3.2違約賠償?shù)挠嬎銘趯嶋H損失和合同約定的計算方法。第十一章：爭議解決11.1爭議解決的方式11.1.1雙方應首先通過友好協(xié)商解決合同爭議。11.1.2協(xié)商不成時，雙方可選擇提交仲裁機構或向有管轄權的法院提起訴訟。11.2爭議解決的程序11.2.1爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定。11.2.2爭議解決過程中，雙方應保持必要的溝通與合作。11.3爭議解決的費用承擔11.3.1爭議解決的費用包括但不限于仲裁費、訴訟費、律師費等。11.3.2爭議解決費用的承擔應根據(jù)爭議解決的結果和雙方的約定確定。第十二章：保密條款12.1保密信息的定義12.1.1保密信息指合同履行過程中知悉的商業(yè)秘密、技術秘密及其他非公開信息。12.1.2保密信息不包括公眾已知或非因違反保密義務而獲得的信息。12.2保密義務的履行12.2.1雙方應對保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。12.2.2保密義務的履行應持續(xù)至保密信息公開或不再具有保密價值。12.3保密期限與例外12.3.1保密期限自合同簽訂之日起至保密信息公開或不再具有保密價值止。12.3.2法律要求披露或雙方另有約定的情況，不適用保密期限。第十三章：附加條款13.1附加條款的生效條件13.1.1附加條款經(jīng)雙方協(xié)商一致后，作為合同不可分割的一部分。13.1.2附加條款的生效需雙方授權代表簽字確認。13.2附加條款的內(nèi)容13.2.1附加條款可包括但不限于合同未盡事宜、特殊約定等。13.2.2附加條款的內(nèi)容應明確、具體，不得與合同其他條款相沖突。13.3附加條款的變更與解除13.3.1附加條款的變更與解除應遵循合同變更與解除的相關規(guī)定。13.3.2附加條款的變更與解除應以書面形式確認，并由雙方授權代表簽字。第十四章：合同的簽訂14.1簽訂方14.1.1甲方（代持方）：______。14.1.2乙方（委托方）：______。14.2簽訂時間14.2.1本合同的簽訂時間為：______年______月______日。14.3簽訂地點14.3.1本合同的簽訂地點為：______。14.4合同的生效條件14.4.1本合同自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。14.4.2本合同的生效還需滿足雙方約定的其他條件。14.5合同的備案與登記14.5.1根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，本合同應進行備案或登記。14.5.2合同備案或登記的具體程序和要求由甲方負責辦理。多方為主導時的，附件條款及說明附件A：多方主導條款A.1多方參與的定義在本合同中，“多方”指除甲方和乙方之外，參與基金份額代持活動的其他法人或自然人。多方參與應基于共同的投資目的和利益，且其參與應得到甲方和乙方的書面同意。A.2多方參與的條件多方參與需滿足基金管理規(guī)定和相關法律法規(guī)的要求。多方參與應遵守本合同的條款和條件，包括但不限于代持期限、代持費用、風險管理等。A.3多方的權利與義務多方應與甲方和乙方共同承擔基金份額代持的風險和責任。多方有權獲得其代持份額相應的收益，并應按照約定支付相應的代持費用。A.4多方參與的程序多方參與前，應向甲方和乙方提交參與申請，并提供必要的資質(zhì)證明和資金證明。甲方和乙方應在收到申請后______天內(nèi)對多方的參與資格進行審核，并給予書面回復。A.5多方參與的終止多方參與可基于合同約定或多方與甲方和乙方的協(xié)商一致而終止。多方參與終止后，應按照合同約定進行資產(chǎn)清算和權益分配。附件B：多方主導的特別說明B.1多方主導的決策機制多方主導時，應建立有效的決策機制，確保各方的權益得到平衡和保護。決策機制應包括但不限于投票權的分配、決策程序、表決比例等。B.2多方主導的收益分配多方主導時，基金份額的收益分配應根據(jù)各方的代持比例和合同約定進行。收益分配應公平、透明，并及時向各方披露分配結果。B.3多方主導的風險控制多方主導時，應共同制定風險控制措施，以降低基金運作的風險。風險控制措施應包括但不限于資產(chǎn)配置策略、市場風險評估、流動性管理等。B.4多方主導的信息披露多方主導時，應確保信息披露的及時性和準確性，以增強各方的信任和合作。信息披露內(nèi)容應包括基金運作情況、財務狀況、重大事項等。B.5多方主導的爭議解決多方主導時，應優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議，以維護合作關系和基金的穩(wěn)定運作。協(xié)商不成時，可依據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。B.6多方主導的合同變更與解除多方主導時，合同的變更與解除應得到所有參與方的一致同意。變更與解除合同應遵循公平、合理的原則，并確保各方的合法權益不受損害。B.7多方主導的附加條款多方主導時，可就特定事項制定附加條款，作為本合同的補充。附加條款應明確、具體，并與本合同的其他條款相協(xié)調(diào)。B.8多方主導的合同備案與登記多方主導時，應根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，對合同進行備案或登記。合同備案或登記的具體程序和要求由甲方負責辦理，并確保所有參與方的權益。B.9多方主導的合同效力多方主導時，本合同及其附件條款對所有參與方具有同等的法律效力。任何一方違反合同條款，其他參與方有權要求違約方承擔相應的法律責任。B.10多方主導的合同解釋對本合同及其附件條款的解釋應遵循合同的目的、條款的文義、合同的體系以及誠實信用原則。合同解釋過程中，應充分考慮多方的利益和意愿，確保解釋的公正性和合理性。以上附件條款及說明旨在明確多方為主導時的合作框架和操作細節(jié)，確?；鸱蓊~代持活動的有效進行和各方權益的保護。附件及其他補充說明一、附件列表：附件A：多方主導條款附件B：多方主導的特別說明二、違約行為及認定：違約行為包括但不限于逾期支付代持費用、未按約定管理基金份額、未及時披露重要信息等。違約行為的認定需基于合同條款、實際行為及雙方或多方的書面確認。違約方應在收到違約通知后的合理期限內(nèi)糾正違約行為，否則將承擔相應的違約責任。三、法律名詞及解釋：“基金份額”：指投資者在基金中的權益份額，包括但不限于所有權、收益權等?！按帧保褐讣追礁鶕?jù)乙方的委托，以自己的名義持有基金份額的行為?！帮L險管理”：指通過各種措施和策略，識別、評估、控制和減輕基金運作過程中可能面臨的風險。四、規(guī)定合同的爭議解決機制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：爭議解決首選