環(huán)境管理體系、質(zhì)量方針和目標(biāo)管理評(píng)審程序與評(píng)審報(bào)告

2/2環(huán)境管理體系、質(zhì)量方針和目標(biāo)審查及評(píng)審程序修訂日期修訂單號(hào)修訂內(nèi)容摘要頁(yè)次版次修訂審核批準(zhǔn)/系統(tǒng)文件新制定4A/0///環(huán)境Environment、健康Health、安全Safety的縮寫；健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系的簡(jiǎn)稱批準(zhǔn)：審核：編制：

管理審查程序1.0目的對(duì)公司環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2.0適用范圍適用于公司環(huán)境管理體系的評(píng)審工作，包括質(zhì)量方針和目標(biāo)的評(píng)審。3.0定義無(wú)4.0職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理審查活動(dòng)。4.2管理者代表4.2.1負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告環(huán)境管理體系進(jìn)行情況，編寫相應(yīng)的評(píng)審報(bào)告；4.2.2負(fù)責(zé)管理審查計(jì)劃的編制和組織工作，收集并提供管理審查所需的資料；4.2.3負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施實(shí)施后的跟蹤和驗(yàn)證工作。5.0運(yùn)作程序5.1管理審查的計(jì)劃5.1.1年度管理審查計(jì)劃一般情況下，管理審查每年進(jìn)行一次，于12月份對(duì)上年度的環(huán)境管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審。管理者代表于每年的2—3月份編制年度管理審查計(jì)劃，提交總經(jīng)理審批。年度管理審查計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)審目標(biāo)；評(píng)審組織；評(píng)審內(nèi)容；評(píng)審的準(zhǔn)備工作要求；評(píng)審時(shí)間安排。5.1.2適時(shí)管理審查計(jì)劃在下列情況下，由總經(jīng)理提出，適時(shí)制定計(jì)劃，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的管理審查：當(dāng)公司的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生重大改變與調(diào)整時(shí)；當(dāng)公司發(fā)生重大環(huán)境事故或顧客連續(xù)投訴時(shí)；當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求發(fā)生變更時(shí)；當(dāng)總經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)，如認(rèn)證前的管理審查。E)管理者代表編制適時(shí)管理審查計(jì)劃，提交總經(jīng)理審批，適時(shí)管理審查計(jì)劃。的內(nèi)容參照年度管理審查計(jì)劃，但評(píng)審內(nèi)容一般針對(duì)。.中某一具體事項(xiàng)。5.2管理審查的內(nèi)容管理審查一般包括以下內(nèi)容：5.2.1環(huán)保作業(yè)程序ZKD-GP-212A02/3。5.2.2環(huán)境稽核之結(jié)果及其稽核缺失之矯正措施。5.2.3本行業(yè)有關(guān)的環(huán)境法令、法規(guī)及地方性法令、法規(guī)。5.2.4國(guó)際環(huán)境保護(hù)情勢(shì)變動(dòng)及趨勢(shì)。5.2.5環(huán)境改善目標(biāo)達(dá)成狀況。5.2.6環(huán)境異常事件的處理及矯正結(jié)果。5.2.7環(huán)境教育訓(xùn)練的推廣實(shí)績(jī)。5.2.8環(huán)境管理系統(tǒng)文件之審查。對(duì)體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)，產(chǎn)品質(zhì)量趨勢(shì)及供貨商供貨業(yè)績(jī)。5.3管理審查的準(zhǔn)備5.3.1管理者代表于每年11月25日前，將總經(jīng)理審批后的評(píng)審計(jì)劃分發(fā)至各個(gè)部門，由部門負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備并提供與部門工作有關(guān)的評(píng)審所需資料。5.3.2管理者代表于每年11月底以前將各部門準(zhǔn)備的資料分別進(jìn)行收集、整理、并根據(jù)收集的資料制定評(píng)審的具體的內(nèi)容，經(jīng)總經(jīng)理審批后，將評(píng)審會(huì)義的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、評(píng)審內(nèi)容以“管理審查通知單”的形式發(fā)給參加評(píng)審的人員。5.4管理審查的實(shí)施5.4.1評(píng)審會(huì)議總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人有關(guān)人員參加。參加評(píng)審會(huì)議人員對(duì)“管理審查通知單”的評(píng)審內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)定。5.4.2評(píng)審結(jié)論總經(jīng)理對(duì)所涉及評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）。總經(jīng)理對(duì)評(píng)審后改進(jìn)活動(dòng)提出明確要求（包括體系、資源、方針、目標(biāo)是否需要調(diào)整；是否需要進(jìn)行產(chǎn)品、過(guò)程審批等與評(píng)審的內(nèi)容相關(guān)的要求）。5.5管理審查報(bào)告5.5.1管理者代表對(duì)管理審查的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，編寫“管理審查報(bào)告”，經(jīng)總經(jīng)理審批后，發(fā)至相關(guān)部門。5.5.2評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容包括：評(píng)審目的；評(píng)審日期；參加評(píng)審人員；評(píng)審的內(nèi)容及結(jié)論；采取的糾正和預(yù)防措施；5.6糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證5.6.1管理者代表根據(jù)會(huì)議評(píng)審結(jié)果填寫“糾正和預(yù)防措施處理表”中“不符合事實(shí)”欄，定出責(zé)任部門，由責(zé)任部門填寫“原因分析”欄以糾正或預(yù)防并實(shí)施。5.6.2管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)上述措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。5.7評(píng)審記錄對(duì)管理審查會(huì)議應(yīng)以“管理審查記錄”的形式予以保留，管理者代表應(yīng)負(fù)責(zé)保管所有的管理審查資料及相關(guān)記錄。6.0參考文件6．1《不符合糾正預(yù)防措施管理程序》7.0表單/記錄7.1《管理審查計(jì)劃》； 7.2《管理審查通知單》； 7.3《管理審查報(bào)告》； 7.4《環(huán)境異常聯(lián)系單》；8.0流程圖 無(wú)管理體系評(píng)審-準(zhǔn)備擬定管理評(píng)審計(jì)劃；確定本次管理評(píng)審的日期、地點(diǎn)，需要評(píng)價(jià)的事項(xiàng)；確定評(píng)審的形式和組織；要求參加管理評(píng)審的部門和人員做好充分準(zhǔn)備；管理評(píng)審準(zhǔn)備選擇以下內(nèi)容中部分作為管理評(píng)審的輸入；內(nèi)、外部審核的結(jié)果承諾、方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及實(shí)用性；現(xiàn)行文件體系的適宜性與充分性；現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)的適宜性；法律、法規(guī)以及相關(guān)方愿望與要求的改變；危害確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論；管理方案及計(jì)劃書的實(shí)際情況；健康、安全與環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及達(dá)標(biāo)情況；來(lái)自顧客、業(yè)主、員工及社會(huì)的投訴和意見(jiàn)；預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)消減措施的實(shí)施情況；風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析和風(fēng)險(xiǎn)消減措施能力分析；上次管理評(píng)審決定的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況；可分別形成幾個(gè)文件由管理者代表和專業(yè)管理部門向管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告；管理體系管理評(píng)審—實(shí)施按計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議；管理者代表匯報(bào)運(yùn)行情況；部門專題匯報(bào)；高層管理者討論評(píng)審；最高管理者總結(jié)（對(duì)管理體系運(yùn)行作出正確評(píng)價(jià)指出不）不及時(shí)對(duì)方針和其他要素進(jìn)行修改）形成結(jié)論，以適應(yīng)企業(yè)內(nèi)、外條件變化；會(huì)后整理形成管理評(píng)審報(bào)告，由最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)放。管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容評(píng)審的日期、主持人，參加管理評(píng)審的人員；對(duì)每個(gè)評(píng)審項(xiàng)目給予簡(jiǎn)要描述及形成結(jié)論；對(duì)管理體系的有效性和適應(yīng)性給予總結(jié)；若有改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)確定責(zé)任并規(guī)定實(shí)施和驗(yàn)證的日期；管理體系管理評(píng)審—跟蹤驗(yàn)證，持續(xù)改進(jìn)將有關(guān)管理評(píng)審的資料收集、整理、保存；對(duì)管理評(píng)審提出的問(wèn)題應(yīng)分析原因；責(zé)成責(zé)任部門制定糾正、預(yù)防措施并實(shí)施；對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施跟蹤驗(yàn)證，進(jìn)行有效性分析；管理評(píng)審的完成并不意味著體系運(yùn)行的終結(jié)，而是下一個(gè)運(yùn)行過(guò)程的開(kāi)始。在管理評(píng)審的過(guò)程中形成新的目標(biāo)和指標(biāo)，制定新的管理方案，并對(duì)確定的危害與影響因素實(shí)施控制和管理，實(shí)現(xiàn)新一輪持續(xù)改進(jìn)。管理評(píng)審報(bào)告批準(zhǔn)審核作成發(fā)送范圍全體中層及以上領(lǐng)導(dǎo)。標(biāo)題ISO14001環(huán)境管理體系和OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有效性評(píng)審。評(píng)審時(shí)間XXX年11月12日8:30—10:30主持人總經(jīng)理參加人員評(píng)審目的評(píng)審公司ISO14001環(huán)境管理體系和OHSAS職業(yè)健康安全管理體運(yùn)行的適宜性、有效性和充分性，并提出持續(xù)改善的建議。評(píng)審內(nèi)容XXX年11月12日，由總經(jīng)理主持進(jìn)行了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審，主要為驗(yàn)證10年度的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的有效性、充分性；本次評(píng)審共輸入內(nèi)容10項(xiàng)，涵蓋了體系標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。評(píng)審內(nèi)容及有效性評(píng)價(jià)：1.環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的實(shí)現(xiàn)程度及適宜性評(píng)價(jià)XXX年度，公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系共制定了13項(xiàng)管理活動(dòng)，24個(gè)年度目標(biāo)以及34個(gè)方案/控制計(jì)劃，截止到XXX年10月末目標(biāo)達(dá)成率92%，方案/控制措施完成率76%，具體完成情況見(jiàn)（圖一）所示：圖一。XXX年度目標(biāo)指標(biāo)及方案/控制措施完成情況。2項(xiàng)未達(dá)成的目標(biāo)是：所有的作業(yè)活動(dòng)有制度可依。未達(dá)成原因—《三同時(shí)管理制度》、《員工通用安全行為基準(zhǔn)》正在審批修訂中；特種作業(yè)人員培訓(xùn)率100%。未達(dá)成原因—叉車作業(yè)者安全評(píng)價(jià)體系建立，因場(chǎng)地原因，叉車駕駛技能訓(xùn)練考核推遲在12月進(jìn)行。3項(xiàng)實(shí)施不徹底的方案/控制措施是：①食堂、更衣室的照明及空調(diào)開(kāi)關(guān)管理。目前狀態(tài)—白班狀態(tài)下食堂和更衣室的照明、空調(diào)開(kāi)關(guān)已經(jīng)得到管理，但是夜班因人員配置不足，管理未實(shí)施。解決措施—與設(shè)施部門研討，利用技術(shù)改造進(jìn)行照明控制；②新建生產(chǎn)線設(shè)置獨(dú)立的能耗計(jì)量表。解決措施—調(diào)整到2011年實(shí)施，隨著二期廠房的建設(shè)和生產(chǎn)線的改造，逐步安裝；③廢棄物分類實(shí)施不徹底。解決措施—加強(qiáng)對(duì)新員工入職時(shí)的廢棄物分類教育，實(shí)施部門間的廢棄物分類相互點(diǎn)檢。2.環(huán)境/職業(yè)健康安全使用法律法規(guī)及其他要求清單XXX年度，安環(huán)課重新對(duì)公司適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行了辨識(shí)，修訂了法律法規(guī)的來(lái)源及頻次，且在識(shí)別表中明示。本年度新增環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)28部，截止到10月末共識(shí)別環(huán)境法律法規(guī)及其他要求170部，其中2部已經(jīng)廢止。XXX年度新辨識(shí)適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)36部，截止到10月末共識(shí)別出職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求16部，其中廢止法規(guī)3部。所有的環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求均進(jìn)行了適用性的識(shí)別，并向所有的部門展開(kāi)。通過(guò)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，目前公司的管理活動(dòng)基本符合適用的環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求。3.相關(guān)方的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理XXX年度針對(duì)相關(guān)方的管理主要進(jìn)行了3項(xiàng)活動(dòng)。①對(duì)廢棄物委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)地調(diào)查和確認(rèn)。實(shí)施情況見(jiàn)（圖二），現(xiàn)地檢查結(jié)果顯示公司在用的廢棄物委托機(jī)構(gòu)的處理能力及處理方式均符合法律法規(guī)的要求。②對(duì)46家非商社類供應(yīng)商進(jìn)行書面的環(huán)境/職業(yè)健康安全調(diào)查，截止到10月末已回收25份，回收率為54%。對(duì)外來(lái)施工的安全管理。XXX年度截至到11月份共進(jìn)行外來(lái)施工10起，未發(fā)生安全事故。目前，外來(lái)施工中存在的問(wèn)題：二期廠房工程，施工證正在申請(qǐng)中，希望責(zé)任部門盡快辦理，在施工證辦下來(lái)之前，對(duì)施工過(guò)程加強(qiáng)監(jiān)管。4.環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)/危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)結(jié)果XXX年，安環(huán)課修訂了《環(huán)境因素識(shí)別管理程序》，主要是按部門分類對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了匯總，同時(shí)還修訂了環(huán)境因素評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，使之評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更加科學(xué)準(zhǔn)確，且與危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則趨于一致，環(huán)境因素辨識(shí)與分布結(jié)果見(jiàn)（圖三）。XXX年度安環(huán)課在6月、10月組織了兩次危險(xiǎn)源的辨識(shí)與評(píng)價(jià)，主要是針對(duì)10年度生產(chǎn)線設(shè)備、工藝發(fā)生重大變化時(shí)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。兩次危險(xiǎn)源辨識(shí)共收到KY報(bào)告書5份，見(jiàn)（圖四）。XXX年度新增的危險(xiǎn)源均制定有控制措施。5.環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的適用性、充分性、有效性XXX年度，為保證環(huán)境管理體系文件的適宜性、充分性，安環(huán)課共修訂環(huán)境管理體系程序文件27處，職業(yè)健康安全管理體系文件主要是修訂了2處作業(yè)文件和新增1處作業(yè)文件?，F(xiàn)行管理體系文件結(jié)構(gòu)見(jiàn)（表一）。6.員工意見(jiàn)、抱怨等信息的處理公司獲取員工有關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全信息的主要途徑有懇談會(huì)意見(jiàn)、員工提案、意見(jiàn)箱和滿意度調(diào)查。本年度4月和10月分別進(jìn)行兩次員工滿意度調(diào)查，其中員工關(guān)注度較高的7項(xiàng)問(wèn)題中，作業(yè)環(huán)境和勞保用品的關(guān)注度分別是19%和6%。各種環(huán)境/職業(yè)健康安全信息經(jīng)過(guò)篩選，由工會(huì)討論，經(jīng)總經(jīng)理發(fā)放后向相關(guān)部門發(fā)放，并制定計(jì)劃后實(shí)施整改。7.保證方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源配置公司主要在組織結(jié)構(gòu)的建立、人員培訓(xùn)以及資金投入等三個(gè)方面來(lái)保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。首先，公司建立以公司高層為組長(zhǎng)，以各部門負(fù)責(zé)人為組員的安全環(huán)境衛(wèi)生管理委員會(huì)，涉及所有的部門。其次，10年度，安環(huán)課重點(diǎn)對(duì)09年遺留的培訓(xùn)教育不徹底部分進(jìn)行了加強(qiáng)，并新增加了天車安全操作技能教育和體系內(nèi)審員培訓(xùn)。截止到11月份，除叉車操作技能訓(xùn)練因場(chǎng)地原因推遲在12月進(jìn)行外，其余培訓(xùn)項(xiàng)目均按照計(jì)劃實(shí)施。最后，公司在隱患整改、勞保用品、體檢和培訓(xùn)等有關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全的活動(dòng)中共投入50.56萬(wàn)元。8.環(huán)境/職業(yè)健康安全不符合事件及整改跟蹤XXX年共發(fā)生環(huán)境/職業(yè)健康安全事件4起（其中安全3起，環(huán)境1起），比09年度有所下降，但比08年度有所上升（見(jiàn)圖五），需要各部門在日常的工作中加強(qiáng)環(huán)境/安全管理。10月度發(fā)生的交通安全事故，因物流課沒(méi)有提交事故報(bào)告，無(wú)法得知原因，本次未統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。10月發(fā)生的油料泄漏事故，責(zé)任部門需要盡快進(jìn)行后續(xù)的處理。XXX年8月、10月共進(jìn)行2次體系內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)內(nèi)審問(wèn)題45個(gè)，其中不符合項(xiàng)6個(gè)，改進(jìn)項(xiàng)35個(gè)，建議項(xiàng)4個(gè)，問(wèn)題總數(shù)比09年下降36%。截止到10月份，6項(xiàng)不符合問(wèn)題已經(jīng)整改完成4項(xiàng)。兩項(xiàng)未改善完成的不符合是：①制造技術(shù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)使用的電鋸，無(wú)責(zé)任部門，無(wú)定置位置，且無(wú)使用人員的培訓(xùn)記錄。整改情況—制造技術(shù)課已經(jīng)完成使用者名單確認(rèn)，因電鋸損壞，使用人員的培訓(xùn)暫緩進(jìn)行。②部品課洗滌器K1-40工序，電樞烤箱排風(fēng)系統(tǒng)失效。整改情況—因加裝排風(fēng)影響烤箱內(nèi)溫度，造成粘合劑粘合力度不能滿足品質(zhì)要求，故不再使用排風(fēng)系統(tǒng)。兩項(xiàng)未完成的不符合已經(jīng)要求責(zé)任部門繼續(xù)整改。9.緊急情況對(duì)應(yīng)XXX年度安環(huán)課共組織了3次演練來(lái)驗(yàn)證公司各種應(yīng)急預(yù)案的有效性、適宜性。8月，安環(huán)課組織化學(xué)品作業(yè)人員和管理人員進(jìn)行了化學(xué)品泄漏應(yīng)急處理演練，演練共模擬油料大量泄漏和有毒化學(xué)品泄露兩種情形，演練中所有演練人員能夠迅速的采取正確的方式處理泄露化學(xué)品，并且勞保用品也能夠佩戴整齊，達(dá)到了演練的目的。9月，分別進(jìn)行了全員參與的應(yīng)急疏散演練和義務(wù)消防隊(duì)參加的滅火演練。應(yīng)急疏散演練中，全體員工聽(tīng)從指揮，疏散、集結(jié)迅速，整體演練過(guò)程比計(jì)劃提前5分鐘完成。本次的滅火演練安排食堂員工和外來(lái)施工人員共同參與，所有的演練人員能夠迅速的選用正確的滅火器，采用正確的使用方法撲滅火源。10.環(huán)境/職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果XXX年度，共對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)的21個(gè)的項(xiàng)目進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量，其中完全符合要求19項(xiàng)。兩項(xiàng)不符合的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是：10月度的污水排放檢測(cè)結(jié)果顯示總磷濃度超標(biāo)。原因分析—目前公司在用的清洗用品已經(jīng)送往第三方機(jī)構(gòu)檢測(cè)，待檢測(cè)結(jié)果取得后判定原因。處理措施—11月已經(jīng)完成對(duì)污水處理池的清洗，計(jì)劃于11月17日重新進(jìn)行檢測(cè)。年度環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案中有5項(xiàng)正在實(shí)施，3項(xiàng)需要加強(qiáng)。評(píng)審結(jié)論公司建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，依據(jù)ISO14001和OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制各級(jí)體系文件，并按照體系文件的要求運(yùn)行。通過(guò)對(duì)以上10項(xiàng)內(nèi)容的評(píng)審，公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行是充分的、有效的，可以向認(rèn)證公司申請(qǐng)環(huán)境管理體系的換證審核和職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)督審核。環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的改進(jìn)建議（1）各部門要重視對(duì)新入職員工的教育，特別是在垃圾分類及KY訓(xùn)練方面，要進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)。可以組織員工進(jìn)行KY活動(dòng)，由其識(shí)別工作場(chǎng)所內(nèi)的危險(xiǎn)源并提出相應(yīng)改善對(duì)策，既驗(yàn)證了培訓(xùn)效果，更深化了員工對(duì)KY活動(dòng)的認(rèn)識(shí)。（2）對(duì)外來(lái)工事所產(chǎn)生的廢棄物排放要加強(qiáng)管理。（3）要提高員工的節(jié)電意識(shí)，形成必要的制度對(duì)員工進(jìn)行約束。同時(shí)，由設(shè)施課對(duì)更衣室照明燈實(shí)施技術(shù)改造。（4）提高員工的安全環(huán)境意識(shí)。在存在危險(xiǎn)源的作業(yè)處，必須要穿戴勞保用品；化學(xué)品泄漏時(shí)要熟知處理方式，了解泄漏物可能造成的環(huán)境及人身危害。十個(gè)要素管理體系的十要素是什么?領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和職責(zé);組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理;承包商和供應(yīng)商管理;裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè);運(yùn)行和維修;變更管理和應(yīng)急管理;檢查和監(jiān)督;事故處理和預(yù)防;審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)。領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任”在十個(gè)要素中起核心和導(dǎo)向作用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是所有要素的基礎(chǔ)，它是一個(gè)不間斷的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果作出判斷的過(guò)程。危害評(píng)價(jià)在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮十個(gè)方面指：?jiǎn)T工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財(cái)產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)指：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)。持續(xù)改進(jìn)原則建立管理體系的指導(dǎo)原則中持續(xù)改進(jìn)的原則指管理體系著眼于持續(xù)改進(jìn)，采用PDCA模式，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)。通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，使體系得到不斷完善。同時(shí)，體系要求集團(tuán)公司所屬企業(yè)應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)改進(jìn)的適應(yīng)性和有效性。風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施有：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。程序文件架構(gòu)可供選擇的現(xiàn)有辦法包括程序文件、運(yùn)行控制文件(SOP)、作業(yè)指導(dǎo)書(WI)。程序文件架構(gòu)共分為兩個(gè)層次：管理層文件和作業(yè)層文件。管理層文件包括手冊(cè)、程序文件、運(yùn)行控制文件。作業(yè)層文件包括作業(yè)指導(dǎo)書、記錄、表格、報(bào)告等。管理體系核心領(lǐng)導(dǎo)和承諾是管理體系的核心。承諾是管理的基本要求和動(dòng)力，自上而下的承諾和企業(yè)文化的培育是體系成功實(shí)施的基礎(chǔ)。工作內(nèi)容各部門工作主要分三步：識(shí)別評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效評(píng)估。建立和實(shí)施管理體系中有三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：A：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，特別是一把手重視是前提條件。B：全員參與是關(guān)鍵。C：危害和環(huán)境因素識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響評(píng)估是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。方針是企業(yè)對(duì)其在管理方面的意向和原則聲明，是管理體系的中心主題，有效實(shí)施管理體系，必須有正確的方針作指導(dǎo)。管理體系主要包括的管理思想和觀念有一切事故都可以預(yù)防的思想；全員參與的觀點(diǎn)：層層負(fù)責(zé)制的管理模式；程序化、規(guī)范化的科學(xué)管理方法；事前識(shí)別控制險(xiǎn)情的原理。承包商就是由業(yè)主雇傭來(lái)完成施工、建設(shè)、安裝、檢修等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。供應(yīng)商就是為業(yè)主供應(yīng)原料與設(shè)備的個(gè)人、公司或合作者。在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素：a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；c)新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目。變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。應(yīng)急管理是指對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。體系檢查分為：a)國(guó)家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查；b)常規(guī)檢查。審核就是判別管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。公司管理體系的審核分為：a)內(nèi)部審核；b)第三方審核。評(píng)審就是高層管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行正式評(píng)審。事故就是造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。危害就是可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生特定危害時(shí)間的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。企業(yè)的最高管理者是第一責(zé)任人。承包商的施工人員入廠前的教育由企業(yè)管理部門和工程管理部門組織進(jìn)行。作業(yè)前的教育由相關(guān)生產(chǎn)車間和工程管理部門組織進(jìn)行。作業(yè)前的教育內(nèi)容包括a)作業(yè)地點(diǎn)和作業(yè)對(duì)象的主要危險(xiǎn)因素及安全注意事項(xiàng)；b)施工作業(yè)中應(yīng)遵守的規(guī)定;c)易發(fā)生泄漏、跑冒、著火、爆炸、中毒的部位及防范措施；d)生產(chǎn)裝置消防報(bào)警設(shè)施和保護(hù)、救護(hù)設(shè)施的擺放位置及使用方法；e)事故發(fā)生后應(yīng)急處理的方法。隱患評(píng)估分為：隱患自評(píng)、申報(bào)和復(fù)查、評(píng)估三個(gè)步驟。企業(yè)及二級(jí)單位一般每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，必要時(shí)可適當(dāng)增加審核次數(shù)。管理體系建立分為以下五個(gè)步驟：a)管理體系的初始狀態(tài)的評(píng)審；b)管理體系策劃及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；c)管理體系文件編制；d)實(shí)施管理體系；e)管理體系審核及管理評(píng)審。實(shí)行文件控制的目的是：a)與公司的活動(dòng)相適應(yīng)；b)定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；c)需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得；D)失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)處和使用處收回。作業(yè)指南里所指的作業(yè)基建、生產(chǎn)日常運(yùn)行中各種操作、開(kāi)停工、檢維修作業(yè)、變更等在管理體系中工作內(nèi)容?？晒┻x擇的現(xiàn)有辦法包括程序文件、運(yùn)行控制文件(SOP)、作業(yè)指導(dǎo)書(WI)。作業(yè)負(fù)責(zé)人在制定作業(yè)方案時(shí)，必須召集與本作業(yè)相關(guān)而且有代表性人員成立危害和環(huán)境因素識(shí)別小組，形成基本工作步驟利用工作危害分析(JHA)或其他分析方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和環(huán)境因素評(píng)價(jià)，填寫附表作業(yè)管理表，識(shí)別本作業(yè)工作過(guò)程中存在的危害和環(huán)境因素以及完成本項(xiàng)工作后可能產(chǎn)生的新的方面的問(wèn)題，對(duì)參與分析的人員要求有一定的風(fēng)險(xiǎn)分析能力，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的人員。管理體系基本要素體系要素及相關(guān)部分分為三大塊：核心和條件部分，循環(huán)鏈部分，輔助方法和工具部分。⒈核心和條件部分（1）領(lǐng)導(dǎo)和承諾：是管理體系的核心，承諾是管理的基本要求和動(dòng)力，自上而下的承諾和企業(yè)文化的培育是體系成功實(shí)施的基礎(chǔ)。（2）組織機(jī)構(gòu)、資源和文件：良好的表現(xiàn)所需的人員組織、資源和文件是體系實(shí)施和不斷改進(jìn)的支持條件。它有7個(gè)二級(jí)要素。這一部分雖然也參與循環(huán)，但通常具有相對(duì)的穩(wěn)定性，是做好工作必不可少的重要條件，通常由高層管理者或相關(guān)管理人員制定和決定。⒉循環(huán)鏈部分（1）方針和目標(biāo)：對(duì)管理的意向和原則的公開(kāi)聲明，體現(xiàn)了組織對(duì)的共同意圖、行動(dòng)原則和追求。（2）規(guī)劃：具體的行動(dòng)計(jì)劃，包括了計(jì)劃變更和應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。該要素有5個(gè)二級(jí)要素。（3）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理：對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)、過(guò)程和設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)的確定和評(píng)價(jià)，及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定。該要素有6個(gè)二級(jí)要素。（4）實(shí)施和監(jiān)測(cè)：對(duì)責(zé)任和活動(dòng)的實(shí)施和監(jiān)測(cè)，及必要時(shí)所采取的糾正措施。該要素有6個(gè)二級(jí)要素。（5）評(píng)審和審核：對(duì)體系、過(guò)程、程序的表現(xiàn)、效果及適應(yīng)性的定期評(píng)價(jià)。該要素有2個(gè)二級(jí)要素。（6）糾正與改進(jìn)：不作為單獨(dú)要素列出，而是貫穿于循環(huán)過(guò)程的各要素中。循環(huán)鏈?zhǔn)谴髅餮h(huán)模式的體現(xiàn)，企業(yè)的安全、健康和環(huán)境方針、目標(biāo)通過(guò)這一過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)。除方針和戰(zhàn)略目標(biāo)由高層領(lǐng)導(dǎo)制定外，其他內(nèi)容通常由企業(yè)的作業(yè)單位或生產(chǎn)單位為主體來(lái)制定和運(yùn)行。⒊輔助方法和工具輔助方法和工具是為有效實(shí)施管理體系而設(shè)計(jì)的一些分析、統(tǒng)計(jì)方法。由以上分析可以看出：（1）各要素有一定的相對(duì)獨(dú)立性，分別構(gòu)成了核心、基礎(chǔ)條件、循環(huán)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）各要素又是密切相關(guān)的，任何一個(gè)要素的改變必須考慮到對(duì)其他要素的影響，以保證體系的一致性；（3）各要素都有深刻的內(nèi)涵，大部分有多個(gè)二級(jí)要素。管理體系結(jié)構(gòu)特點(diǎn)1.按戴明模式建立。管理體系是一個(gè)持續(xù)循環(huán)和不斷改進(jìn)的結(jié)構(gòu)，即“計(jì)劃—實(shí)施—檢查—持續(xù)改進(jìn)”的結(jié)構(gòu)。2.由若干個(gè)要素組成。關(guān)鍵要素有：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)、資源和文件，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，規(guī)劃，實(shí)施和監(jiān)測(cè)，評(píng)審和審核等。3.各要素不是孤立的。這些要素中，領(lǐng)導(dǎo)和承諾是核心；方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是方向；組織機(jī)構(gòu)、資源和文件作為支持；規(guī)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)是循環(huán)鏈過(guò)程。管理的目的（1）滿足政府對(duì)健康、安全和環(huán)境的法律、法規(guī)要求；（2）為企業(yè)提出的總方針、總目標(biāo)以及各方面具體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保證；（3）減少事故發(fā)生，保證員工的健康與安全，保護(hù)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不受損失；（4）保護(hù)環(huán)境，滿足可持續(xù)發(fā)展的要求；（5）提高原材料和能源利用率，保護(hù)自然資源，增加經(jīng)濟(jì)效益；（6）減少醫(yī)療、賠償、財(cái)產(chǎn)損失費(fèi)用，降低保險(xiǎn)費(fèi)用；（7）滿足公眾的期望，保持良好的公共和社會(huì)關(guān)系；（8）維護(hù)企業(yè)的名譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。管理的指導(dǎo)原則1.第一責(zé)任人的原則隨著生命和健康成為保障人權(quán)的重要內(nèi)涵，管理在現(xiàn)代管理中的地位愈來(lái)愈突出,已成為國(guó)際石油石化工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之一。管理體系，強(qiáng)調(diào)最高管理者的承諾和責(zé)任,企業(yè)的最高管理者是的第一責(zé)任者，對(duì)應(yīng)有形成文件的承諾,并確保這些承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、?cái)、物等資源的支持。各級(jí)企業(yè)管理者通過(guò)本崗位的表率，樹(shù)立行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的行為。2.全員參與的原則管理體系立足于全員參與，突出“以人為本”的思想。體系規(guī)定了各級(jí)組織和人員的職責(zé)，強(qiáng)調(diào)集團(tuán)公司內(nèi)的各級(jí)組織和全體員工必須落實(shí)職責(zé)。公司的每位員工,無(wú)論身處何處，都有責(zé)任把事務(wù)做好，并過(guò)審查考核,不斷提高公司的業(yè)績(jī)。3.重在預(yù)防的原則在集團(tuán)公司的管理體系中,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理、承包商和供應(yīng)商管理、裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)、運(yùn)行和維修、變更管理和應(yīng)急管理這5個(gè)要素，著眼點(diǎn)在于預(yù)防事故的發(fā)生，并特別強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的高層管理者對(duì)必須從設(shè)計(jì)抓起，認(rèn)真落實(shí)設(shè)計(jì)部門高層管理者的責(zé)任。初步設(shè)計(jì)的安全環(huán)保篇要有相關(guān)部門的會(huì)簽批復(fù)，設(shè)計(jì)施工圖紙應(yīng)有相關(guān)部門審查批準(zhǔn)簽章,強(qiáng)調(diào)了設(shè)計(jì)人員要具備的相應(yīng)資格。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不間斷的過(guò)程,是所有要素的基礎(chǔ)。4.以人為本的原則管理體系強(qiáng)調(diào)了公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都必須滿足管理的各項(xiàng)要求,突出了人的行為對(duì)集團(tuán)公司的事業(yè)成功至關(guān)重要，建立培訓(xùn)系統(tǒng)并對(duì)人員技能及其能力進(jìn)行評(píng)價(jià),以保證水平的提高。長(zhǎng)慶油田分公司在員工培訓(xùn)方面實(shí)行兩套班子，分開(kāi)培訓(xùn)，分工明確，大大提高了員工的培訓(xùn)質(zhì)量，對(duì)企業(yè)管理的落實(shí)起到了很大的作用。管理體系實(shí)施步驟一、學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)人員企業(yè)在建立管理體系之前，應(yīng)結(jié)合集團(tuán)公司頒布的10個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展兩個(gè)層次的教育培訓(xùn)工作。1．組織對(duì)崗位工人的宣傳教育。管理體系的實(shí)施和其管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要企業(yè)全體職工的深刻理解和積極參與。因此，企業(yè)必須通過(guò)一定的形式，使企業(yè)的每一個(gè)員工都清楚地了解實(shí)施管理體系的目的、意義、內(nèi)容和要求，以使其自覺(jué)主動(dòng)地加入到推行管理體系的過(guò)程中。2．組織對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的專門培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員是管理體系的建立保持者，擔(dān)負(fù)著組織管理、文件編制和運(yùn)行監(jiān)督等重要使命。因此，必須通過(guò)舉辦專門的管理體系培訓(xùn)班，使其獲得管理體系建立實(shí)施工作所需的專門知識(shí)，并具備管理體系內(nèi)審員的資格。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理現(xiàn)狀調(diào)研風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理現(xiàn)狀調(diào)研是建立管理體系的前提和基礎(chǔ)，企業(yè)及二級(jí)單位在建立管理體系之前，必須對(duì)企業(yè)存在的事故隱患、職業(yè)危害、環(huán)境影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)影響企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)及健康衛(wèi)生的管理問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)研，以使企業(yè)制定的控制目標(biāo)和管理方案更具有針對(duì)性。三、規(guī)劃設(shè)計(jì)和準(zhǔn)備根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和現(xiàn)狀調(diào)研的結(jié)論，企業(yè)及二級(jí)單位的最高管理者應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)擬建立的管理體系進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)和準(zhǔn)備，其主要工作程序及內(nèi)容應(yīng)包括：1．企業(yè)最高管理者依照管理規(guī)范確定的承諾原則和內(nèi)容，向企業(yè)員工和相關(guān)方作出書面承諾。2．企業(yè)最高管理者指定和任命管理者代表，并授予應(yīng)有的管理權(quán)限。3．企業(yè)主管部門提出方針和目標(biāo)草案，最高管理者組織評(píng)審并批準(zhǔn)發(fā)布。4．成立企業(yè)管理委員會(huì)，制定管理委員會(huì)章程。5．調(diào)整和強(qiáng)化管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，合理設(shè)置工作崗位，充實(shí)技術(shù)管理人員。6．建立健全企業(yè)組織管理網(wǎng)絡(luò)，成立基層單位管理小組，按要求選拔配備管理人員或安全工程師。7．依照管理規(guī)范，制定各級(jí)組織和人員的職責(zé)。8．制定、修訂和完善管理工作所必需的制度、規(guī)定。9．根據(jù)管理規(guī)范和制度、規(guī)定的要求，制定出關(guān)鍵管理工作的程序。10．提出建立和保持管理體系所需的資源配置計(jì)劃。11．制定管理體系建立的實(shí)施計(jì)劃進(jìn)度表，明確各部門和單位的責(zé)任與分工。四、實(shí)施程序