PPP項目實(shí)操手冊

ppp項目實(shí)操手冊（全）

操作基礎(chǔ)

PPP是Public-Private-Partnership的首字母縮寫，常譯為

“公共.私營-合作機(jī)制”，是指為了建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項目，

或是為提供某種公共物品和服務(wù)，政府按照一定的程序

和方式，與私人組織（社會力量）以政府購買服務(wù)合

同、特許經(jīng)營協(xié)議為基礎(chǔ)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，發(fā)

揮雙方優(yōu)勢，形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署

合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完

成，由社會力量向公眾提供市政公用產(chǎn)品與服務(wù)的方

式，提高質(zhì)量和供給效率，最終實(shí)現(xiàn)使合作各方達(dá)到比

預(yù)期單獨(dú)行動更為有利的結(jié)果。

PPP模式本質(zhì)上是政府與社會資本合作，為提供公共產(chǎn)

品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)

等為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險分擔(dān)為特征，通過引入市

場競爭和激勵約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提供公共產(chǎn)品

或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。即建立政府與企業(yè)“利益分

享、風(fēng)險共擔(dān)、全程合作”的模式，形成“政府監(jiān)管、企

業(yè)運(yùn)營、社會評價”的良性互動格局。PPP模式的核心是

在公共服務(wù)領(lǐng)域引入市場機(jī)制，因此，它不僅僅是單純

的融資方式，也是一種機(jī)制和制度設(shè)計。推廣PPP模式

進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與運(yùn)行，可以將適度的市場競

爭引入城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，在實(shí)現(xiàn)社會福利、提高基礎(chǔ)

設(shè)施服務(wù)質(zhì)量的同時也給企業(yè)帶來合理的投資回報，同

時也能夠增強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)運(yùn)行的效率和能力。

ppp模式項目的實(shí)施主要包括項目選擇、社會力量合作

伙伴確定、組建項目公司、融資、建設(shè)、運(yùn)行管理等過

程Q項目收入來源主要分三類，一是完全依靠使用者付

費(fèi)，二是政府支付服務(wù)費(fèi)用，三是前兩種方式的結(jié)合。

PPP有廣義和狹義之分。廣義的PPP可以理解為一系列

項目融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBO、BTO、

股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托運(yùn)營等多種模式。狹義的PPP與BOT

原理相似，都是由“使用者付費(fèi)”，但它更強(qiáng)調(diào)公共部門

與私人部門的全過程合作。

總體要求

(-)打破地域壟斷和所有制限制。

政府通過競爭機(jī)制擇優(yōu)選擇合作伙伴，吸引各類社會資

本參與項目的投融資、建設(shè)和運(yùn)營等；鼓勵有一定技術(shù)

能力和管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)性企業(yè)通過兼并、收購，跨地域

參與市場競爭，培育具有開拓國內(nèi)外市場能力的大型市

政公用服務(wù)企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集中度。鼓勵以市代縣、城

鄉(xiāng)一體化中的同類項目進(jìn)行打包，擴(kuò)大市場規(guī)模。

(二)落實(shí)費(fèi)價政策。

將市政公用服務(wù)價格收費(fèi)或政府支付服務(wù)費(fèi)作為合作伙

伴的經(jīng)營收入來源°政府要合理確定費(fèi)價標(biāo)準(zhǔn)，完善價

格調(diào)整機(jī)制，在合作伙伴履約的前提下及時足額支付服

務(wù)費(fèi)和補(bǔ)貼，既保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，又保證投資者的合理

收益。政府支付的服務(wù)費(fèi)應(yīng)通過競爭程序確定，并納入

地方財政預(yù)算管理。向用戶收費(fèi)的各類市政公用產(chǎn)品價

格，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行成本監(jiān)審并及時調(diào)整到位，價

格不到位的，政府應(yīng)予以補(bǔ)貼。

城鎮(zhèn)綜合管廊項目要明確各入廊管線行業(yè)費(fèi)用分?jǐn)偤蛢r

格標(biāo)準(zhǔn)。

（三）規(guī)范運(yùn)行操作。

按照城鎮(zhèn)市政公用各類專項規(guī)劃篩選適宜PPP的項目，

強(qiáng)化項目前期策劃和論證，做好信息公開：通過競爭機(jī)

制選擇合作伙伴，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場運(yùn)

作、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，由政府與市場主體

合作組建項目公司（SPV）,具體負(fù)責(zé)項目的投資、建

設(shè)、運(yùn)營、管養(yǎng)和服務(wù)；政府與合作伙伴、項目公司通

過合同或特許經(jīng)營協(xié)議明確約定各自的權(quán)、責(zé)、利；強(qiáng)

化項目實(shí)施的全過程監(jiān)管。

1、做好項目前期論證。

開展PPP項目的可行性論證是決定項目成功的首要環(huán)

節(jié)。篩選PPP項目要符合當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)市政公用方面各類專

項規(guī)劃的要求，加強(qiáng)前期策劃，可委托有一定業(yè)績和能

力的設(shè)計或咨詢機(jī)構(gòu)編制實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括項

目的基本情況、規(guī)模與期限、技術(shù)路線、服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)

準(zhǔn)、規(guī)劃條件和土地落實(shí)情況、投融資結(jié)構(gòu)、收入來

源、財務(wù)測算與風(fēng)險分析、實(shí)施進(jìn)度計?劃、資金保障等

政府配套措施等內(nèi)容。

城市政府應(yīng)組織有關(guān)部門、咨詢機(jī)構(gòu)、運(yùn)營和技術(shù)服務(wù)

單位、相關(guān)專家以及各利益相關(guān)方共同對項目實(shí)施方案

進(jìn)行充分論證，確俁項目的可行性和可操作性，以及項

目財務(wù)的可持續(xù)性。實(shí)施方案須經(jīng)地方政府自批后組織

實(shí)施。

2、通過競爭機(jī)制選擇合作伙伴。

城市政府應(yīng)及時將項目內(nèi)容，以及對合作伙伴的要求、

績效評價標(biāo)準(zhǔn)等信息向社會公布，確保各類市場主體平

等參與競爭。應(yīng)按照《國家招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的公開招

投標(biāo)方式，綜合經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)和管理水平、資金實(shí)

力、服務(wù)價格、信譽(yù)等因素，擇優(yōu)選擇合作伙伴。

3、簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

城市政府必須與中選合作伙伴簽署特許經(jīng)營協(xié)議，協(xié)議

主要應(yīng)包括：項目名稱、內(nèi)容；范圍、期限、經(jīng)營方

式：產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及

調(diào)整機(jī)制；特許經(jīng)營期內(nèi)政府與特許經(jīng)營者的權(quán)利和義

務(wù)，履約擔(dān)保；特許經(jīng)營期滿后項目移交的方式、程序

及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；項目終止的條件、流程和終止補(bǔ)償；違約

責(zé)任；爭議解決方式等內(nèi)容：以及其他需要約定的事

項。

4、籌組項目公司。

中選合作伙伴可依合同、按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求籌組項

目公司，由項目公司負(fù)責(zé)按合同進(jìn)行設(shè)計、融資、建

設(shè)、運(yùn)營等；項目公司獨(dú)立承擔(dān)債務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)

盈虧，在合同經(jīng)營期內(nèi)享有項目經(jīng)營權(quán)，并按合同規(guī)定

保證資產(chǎn)完好；項目公司的經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府允許不得私

自轉(zhuǎn)讓。項目形成的固定資產(chǎn)所有權(quán)在合同期滿后必須

無償移交政府。

（四）把握PPP模式運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

一是建立長期的政府與企業(yè)合作機(jī)制。關(guān)鍵在于政府要

處理好與市場主體之間的關(guān)系，由“經(jīng)營者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管

者“合

二是建立合理的利益共享機(jī)制。通過政府核定經(jīng)營收費(fèi)

價格以及以購買服務(wù)方式補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)項目建設(shè)運(yùn)營

的自我平衡，既要俁障公共利益，提高公共服務(wù)質(zhì)量和

效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實(shí)現(xiàn)“盈利但不

暴利”。

三是建立平等的風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制。政府和社會資本應(yīng)該平

等參與、誠實(shí)守信，按照合同辦事，依據(jù)對風(fēng)險的控制

力，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不過度轉(zhuǎn)移風(fēng)險至合作方。企業(yè)

主要承擔(dān)投融資、建設(shè)、運(yùn)營和技術(shù)風(fēng)險，政府主要承

擔(dān)國家政策、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整變化的宏觀風(fēng)險，雙方共同承擔(dān)

不可抗力風(fēng)險。

四是建立嚴(yán)格的監(jiān)管和績效評價機(jī)制。政府對PPP項目

運(yùn)作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行全過程監(jiān)管

和綜合考核評價，認(rèn)真把握和確定服務(wù)價格和項目收益

指標(biāo)，加強(qiáng)成本監(jiān)審、考核評估、價格調(diào)整審核，可以

考慮引入第三方進(jìn)行社會評價。健全完善正常、規(guī)范的

風(fēng)險管控和退出機(jī)制，禁止政府為項目擔(dān)保，防范項目

風(fēng)險轉(zhuǎn)換為政府債務(wù)風(fēng)險。對未能如約、按量、保質(zhì)提

供公共產(chǎn)品和服務(wù)的項目，應(yīng)按約堅決要求企業(yè)退出并

賠償，投資人必須按合約規(guī)定及時退出并依法賠償，嚴(yán)

格責(zé)任追究。對防范企業(yè)自身經(jīng)營管理能力不足引發(fā)項

目風(fēng)險應(yīng)注意及時規(guī)避。

（五）實(shí)行分類指導(dǎo)，完善服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。

根據(jù)行業(yè)經(jīng)營特性，分類明確財政、用地、價格以及行

業(yè)管理的重點(diǎn)政策，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)的可持續(xù)的投

資、補(bǔ)貼與價格協(xié)同機(jī)制。形成合理的項目篩選、推出

和開放過程，強(qiáng)化項目策劃，建立項目儲備庫，建立引

資項目長效機(jī)制，根據(jù)項目具體情況制定針對性的招商

合作方式和條件，重點(diǎn)推進(jìn)條件成熟項目的招商招標(biāo)工

作。各部門不得另行設(shè)置限制民間投資進(jìn)入的附加條

件。

（六）試點(diǎn)先行，逐步規(guī)范。

優(yōu)先在城鎮(zhèn)污水處理、污水處理廠網(wǎng)一體、污泥處理處

置、供水廠網(wǎng)一體、垃圾處理、地下綜合管廊等方面的

新建、改擴(kuò)建和運(yùn)營項目中，優(yōu)先選擇條件相對成熟的

項目進(jìn)行試點(diǎn)推進(jìn)，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步規(guī)范完善，為

后續(xù)擴(kuò)大對社會資本全面開放提供指導(dǎo)。

（七）建立信用評級和黑名單制度。

各地要依托專業(yè)信用評價體系對項目涉及的政府支付能

力和企業(yè)信用進(jìn)行評價，信用評級將作為金融和財政支

持的參考。對合作企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)建立黑名其制度，對

于列入黑名單的企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)將予以通報。

基礎(chǔ)設(shè)施項目分類及PPP方式

（-）城市基礎(chǔ)設(shè)施分類

根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的行業(yè)性質(zhì)及用途，分為以下七類。

1、涉水項目：包括城鎮(zhèn)供水、排水、雨水收集利用、

中水回用、污水處理廠和管網(wǎng)以及水環(huán)境治理工程等。

2、燃?xì)夂湍茉错椖浚喊ü艿廊細(xì)?、CNG燃?xì)?、LNG

燃?xì)狻⒓託庹?、加油站及管網(wǎng)等。

3、環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目；包括垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾焚

燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾焚燒處理，

建筑垃圾綜合利用等。

4、城市道路交通及園林綠化項目；包括軌道交通、公

共交通、道路橋梁、園林綠化等。

5、綜合管廊項目：包括城市共同溝、綜合管廊等。

6、供熱項目：包括熱源廠、供熱管網(wǎng)、換熱站等。

7、市政公用設(shè)施管養(yǎng)項目：包括道路清掃保潔、公廁

管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管理養(yǎng)護(hù)

等。

（二）應(yīng)用PPP的方式

按照上述七類項目的經(jīng)營特性及向使用者收費(fèi)的可行

性，實(shí)施不同的PPP模式°

1、采用合資合作和特許經(jīng)營方式。

此類項目收費(fèi)或價格形成機(jī)制較為健全，可以通過“使

用者付費(fèi)''實(shí)現(xiàn)投資回報的項目。如涉水項目中的城鎮(zhèn)

供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃?xì)狻?/p>

CNG燃?xì)狻NG燃?xì)?、加氣站等項目，城市供熱等?/p>

目。

2、采用政府購買服務(wù)、特許經(jīng)營組合方式。

此類項目雖然可以回收部分投資、保本或微利經(jīng)營，但

建設(shè)周期長、投資多、風(fēng)險大、回收期長或者壟斷性等

特點(diǎn)，單靠市場機(jī)制難以達(dá)到供求平衡，需要政府參與

投資經(jīng)營，并且應(yīng)以控股和參股等方式進(jìn)行。準(zhǔn)經(jīng)營性

項目實(shí)施特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)相結(jié)合。如綜合管

廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目

中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保

項目中的垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填

埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜

合利用等收運(yùn)處一體化項目。

3、采用政府購買服務(wù)方式。

此類項目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點(diǎn)是為社會提供的服務(wù)，以非

盈利為目的，使用功能不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用。

如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、

水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管

理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項目等。

PPP項目承接主體的準(zhǔn)入條件

按照PPP項目形成特點(diǎn)和項目特性，需要規(guī)范設(shè)置必要

的社會投資人準(zhǔn)入門檻，保障社會大眾和政府的權(quán)益，

主要方面如下；

（一）信用與信譽(yù)良好。

投資人要有良好的銀行資信、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能

力：重合同、守信用，具有社會責(zé)任感。

（-）具有建設(shè)營造、經(jīng)營管理、運(yùn)營維護(hù)同類工程的

業(yè)績、資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)。

投資人或投資人組成的聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術(shù)能

力，必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)資格，經(jīng)驗(yàn)豐富。

（三）資金充足，具有較強(qiáng)的財務(wù)與融資能力

投資人要具備良好的財務(wù)實(shí)力與融資能力，具有良好的

銀行資信、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力及同類項目成功

的盈利模式和競爭模式。

（四）專業(yè)知識與技術(shù)力量雄厚。

投資人要具備專業(yè)的PPP人才、技術(shù)人才、財經(jīng)人才與

管理人才團(tuán)隊。

（五）設(shè)備配置等要素實(shí)力良好。

投資人要擁有專業(yè)的設(shè)備及完成服務(wù)所必須的其他重要

要素資源。

（六）質(zhì)量安全管理體系完善。

近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故，投資人

主動防范的意識強(qiáng)、措施得力，合規(guī)性較好°具有獨(dú)立

法人資格；能遵從合同合法合規(guī)運(yùn)營。

在設(shè)置具體PPP項目準(zhǔn)入條件時，應(yīng)遵循“公開、公

平、公正”的原則，注意準(zhǔn)入條件設(shè)置的規(guī)范、合理和

可操作性。

ppp模式動作的基本流程

（一）項目前期準(zhǔn)備階段

在PPP模式中，項目前期準(zhǔn)備階段包括項目發(fā)起和項目

準(zhǔn)備兩個部分。

1、項目發(fā)起。

項目發(fā)起階段的工作主要內(nèi)容包括啟

動準(zhǔn)備和前期調(diào)研：組建項目實(shí)施班子、制定整體工作

計劃、開展項目調(diào)查等。

實(shí)施PPP模式是一個系統(tǒng)工程，其復(fù)雜、專業(yè)程度極

高。一要組建一個PPP項目實(shí)施團(tuán)隊，由市政府牽頭，

規(guī)劃、建設(shè)、土地、發(fā)改、財政、審計、國資委、法制

辦等部門組成領(lǐng)導(dǎo)小組；二是制定具體工作實(shí)施方案，

明確部門責(zé)任分工、目標(biāo)任務(wù)和實(shí)施工作計劃安排等；

三要根據(jù)城市總體規(guī)劃和近期建設(shè)規(guī)劃，由政府組織相

關(guān)部門或機(jī)構(gòu)梳理城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域擬新建項目和存量

項目，決定可以通過PPP模式運(yùn)作的具體項目清單，構(gòu)

建PPP項目庫。

2、項目準(zhǔn)備。

項目準(zhǔn)備階段工作主要是項目策劃實(shí)施方案研究和編

制：一是聘請顧問團(tuán)隊；二是項目協(xié)議；三是開展項目

的前期論證，確定項目范圍和實(shí)施內(nèi)容（項目建設(shè)規(guī)

模、主要內(nèi)容和總投資）；四是前期溝通，研究項目模

式，設(shè)計項目結(jié)構(gòu)，編制項目實(shí)施方案；五是設(shè)計項目

主要商業(yè)原則；六是財務(wù)分析，編制財務(wù)模型；七是確

定投資人比選方式和原則（確定投資人應(yīng)具備的條件和

能力及招標(biāo)方式；雙方的主要權(quán)利和義務(wù)）：八是組織

相關(guān)單位討論方案；九是實(shí)施方案公示和報批。

在項目實(shí)施的最初階段，需要考慮項目的可融資方式和

財政是否負(fù)擔(dān)得起，并要評估傳統(tǒng)方式與PPP方式之間

的效率比較，分析該項目是否適合采用PPP方式，擬定

項目協(xié)議Q

聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究項目模式，設(shè)計項目結(jié)

構(gòu)，編制項目實(shí)施方案，關(guān)鍵是設(shè)計項目主要商業(yè)原

則，進(jìn)行財務(wù)分析，編制財務(wù)模型。組織專家對項目實(shí)

施方案進(jìn)行論證，并報市政府批準(zhǔn)和省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳

備案。

（二）項目招投標(biāo)實(shí)施階段。

項目招投標(biāo)實(shí)施階段包括協(xié)議編制、競爭性程序、簽署

協(xié)議三個部分。

1、協(xié)議編制。細(xì)化研究協(xié)議文件編制：研究和分析項

目的技術(shù)、商務(wù)邊界條件（如：投資、運(yùn)營成本與收益

測算，回購總價、回購期限與方式，回購資金來源安排

和支付計劃）；落實(shí)建設(shè)內(nèi)容分工、投資范11（投資建

設(shè)期限、工程質(zhì)量要求和監(jiān)管措施）：研究和編制項目

協(xié)議等法律文件（項目移交方式及程序、項目履約保障

措施、項目風(fēng)險和應(yīng)對措施等）；落實(shí)招標(biāo)條件。

2、競爭性程序。主要包括：發(fā)布項目信息：投標(biāo)人

準(zhǔn)備投標(biāo)文件；制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)細(xì)則和評標(biāo)程序；

成立評標(biāo)工作組，開標(biāo)、組織評標(biāo)；編寫評標(biāo)報告，推

薦候選人；與候選人澄清談判。

3、簽署協(xié)議。先草簽項目協(xié)議，中標(biāo)人在約定時間

內(nèi)辦理好項目公司成立的有關(guān)事宜，資金到位，政府配

合完成資產(chǎn)交割及項目審批有關(guān)事宜，正式與項目公司

簽約。

（三）項目實(shí)施階段。

實(shí)施階段包括項目建設(shè)和項目運(yùn)營兩個部分。

1、項目建設(shè)。首先，項目公司與各聯(lián)合單位簽訂正式

合同，包括貸款合同、設(shè)計合同、建設(shè)合同、保險合同

以及其他咨詢、管理合同等；其次，項目公司組織各相

關(guān)單位進(jìn)行項目開發(fā)。在開發(fā)過程中，政府及相關(guān)部門

對項目開發(fā)的過程進(jìn)行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及

時與項目公司溝通，并確定責(zé)任主體。工程驗(yàn)收試運(yùn)營

合格以后，開發(fā)階段結(jié)束，項目進(jìn)入運(yùn)營階段。

2、項目運(yùn)營。政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議，

約定特許經(jīng)營期限。在整個項目運(yùn)營期間，項目公司應(yīng)

按照協(xié)議要求對項目設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營、維護(hù)。為了確保項

目的運(yùn)營和維護(hù)按協(xié)定進(jìn)行，政府、貸款人、投資者和

社會居民都擁有對項目進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。

（四）合同終結(jié)階段。

轉(zhuǎn)移中止是項目運(yùn)作的最后一個階段，包括項目移交和

項目公司解散等內(nèi)容。

1、項目移交。特許經(jīng)營期滿后，項目公司要將項目的

經(jīng)營權(quán)（或所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)同時）向政府移交。在移交

時，政府應(yīng)注意項目是否處于良好運(yùn)營和維護(hù)狀態(tài)，以

便保證項目的繼續(xù)運(yùn)營和服務(wù)提供的質(zhì)量。

2、項目公司清算。項目移交以后，項目公司的業(yè)務(wù)隨

之中止。因此，項目公司應(yīng)按合同要求及有關(guān)規(guī)定到有

關(guān)部門辦理清算、注銷等相關(guān)手續(xù)。

實(shí)施PPP模式的法律文本要點(diǎn)

（一）基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項目的法律文本概述

基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項目在不同階段設(shè)計不同類型的

法律文本，主要包括資格審查文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文

件、評標(biāo)文件及項目合同的法律文本。上述文件構(gòu)成了

基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項目運(yùn)作實(shí)施的法律文件體系。

在正確把握各個文件的高年、內(nèi)容和格式的基礎(chǔ)上，能

科學(xué)合理地編制并運(yùn)用相關(guān)文件對于確保項目的規(guī)范運(yùn)

作及成功實(shí)施具有重要意義。

（二）資格審查法律文本

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標(biāo)人根

據(jù)招標(biāo)項目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中要求

潛在投標(biāo)人提供的，能夠證明其具備參加投標(biāo)競爭資格

條件的文件°

2、資格審查文件的內(nèi)容和格式。從實(shí)務(wù)操作的角度來

看，基礎(chǔ)設(shè)施的投融資項目資格審查文件的核心內(nèi)容包

括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格

式、資格審查的原則和程序、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等方面。以

下列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容及對應(yīng)內(nèi)容。在

實(shí)際操作中應(yīng)根據(jù)項目的具體特點(diǎn)及資格審查方式予以

靈活運(yùn)用。

（1）項目概況。向潛在投標(biāo)人介紹項目的情況，包括

但不限于項目名稱、招標(biāo)人、項目規(guī)模、招標(biāo)內(nèi)容等。

（2）資格審查申請人需要提交的申請文件。包括公司

章程及法律地位證明、項目經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績資料證明、技術(shù)

能力及管理能力證明、財務(wù)能力及實(shí)力證明、公司履約

記錄等。

（3）聯(lián)合體需要提交的資格審查申請文件。對以聯(lián)合

體形式參與投標(biāo)競爭的潛在投標(biāo)人，除要求每一聯(lián)合體

成員均需提交第（2）條要求提交的申請資料文件，還

要明確聯(lián)合體的牽頭人條件及相應(yīng)的其他要求。

（4）資格審查原則和程序。告知潛在投標(biāo)人資格審查

的原則和程序

（5）資格審查申請文件的特定格式。告知潛在投標(biāo)人

資格審查申請文件的格式要求。

（6）資格審查標(biāo)準(zhǔn)。包括經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績記錄的資格評審

標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)能力和管理能力的資格評審標(biāo)準(zhǔn)、財務(wù)能力

和市里的資格評審標(biāo)準(zhǔn)、法律要求的資格評官標(biāo)準(zhǔn)等。

（三）招標(biāo)法律文本

1、招標(biāo)文件的概念.招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)

人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標(biāo)文件所需的資料并向

其通報招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文

件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。

2、招標(biāo)文件的組成和內(nèi)容

（1）招標(biāo)文件的一般構(gòu)成。一般包括：招標(biāo)公告和投

標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。

招標(biāo)公告是公開媒體上發(fā)布的，邀請非特定多數(shù)投資人

參加項目投標(biāo)的正式文件，適用于公開招標(biāo)。

投標(biāo)邀請書是非公開的、邀請?zhí)囟ǘ鄶?shù)投資人參加項目

投標(biāo)的正式文件。適用于邀請招標(biāo)，或者公開招標(biāo)經(jīng)過

資格審查后符合資格條件的情況。

投標(biāo)人知悉招標(biāo)公告或者收到投標(biāo)邀請書后，可購買招

標(biāo)文件。招標(biāo)文件由以下幾份文件組成：投標(biāo)人須知、

擬簽訂合同（包括合同主要條款和合同樣式）、技術(shù)條

款（包括擬招標(biāo)項目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、使用要求以及

圖紙等），以及附件和其它要求招標(biāo)人提供的材料。

投標(biāo)人須知包括招標(biāo)項目概況、對投標(biāo)文件內(nèi)容的要

求、對投標(biāo)文件格式的要求、參與招投標(biāo)的原則和程

序、對投標(biāo)報價的要求、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法、附件和

其他要求投標(biāo)人提供的材料。

擬簽訂的合同包括合同的主要條款和合同格式，是招標(biāo)

人事先草擬好的。主要體現(xiàn)了招標(biāo)人的意志，合同的實(shí)

質(zhì)性條款和內(nèi)容要求投標(biāo)人必須響應(yīng)。本著與資本市場

需求匹配并提高招標(biāo)成功率的原則，合同一般都會按照

簽署第五章提到的風(fēng)險分配原則，在內(nèi)容中合理分配雙

方的責(zé)、權(quán)、利。

技術(shù)條款包括擬招標(biāo)項目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、使用要求

以及圖紙等。這部分內(nèi)容可以使投標(biāo)人更加詳盡地了解

擬投標(biāo)項目的基本情況，為其是否參與項目投標(biāo)以及投

標(biāo)報價決策提供參考。

各類招標(biāo)文件都包括前述幾項基本內(nèi)容°針對不用類型

項目，有關(guān)部委又結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，對招標(biāo)文件的內(nèi)容構(gòu)

成做了一些特殊規(guī)定。比如，對工程施工招標(biāo)文件，

《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》增加了“對采用工

程量清單招標(biāo)的，必須提供工程量清單”；對勘察設(shè)計

招標(biāo)文件，《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》增

加了“勘察設(shè)計范圍”和“對勘察設(shè)計進(jìn)度、階段與深度要

求，勘察設(shè)計費(fèi)用支付方式，對未中標(biāo)人是否給予補(bǔ)償

及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”等規(guī)定。

（2）實(shí)質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)

容。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項

目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、

投標(biāo)報價要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、供氣和擬簽訂合同的

主要條款等實(shí)質(zhì)性要求和條件。也就是說，招標(biāo)人根據(jù)

項目特點(diǎn)和招標(biāo)項目的具體要求，還應(yīng)將其他許多重要

內(nèi)容作為實(shí)質(zhì)性條款列入招標(biāo)文件。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部

門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務(wù)以及機(jī)電產(chǎn)品

國際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》

規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包

括：明確規(guī)定投標(biāo)俁證經(jīng)的數(shù)額、方式和交納方法；明

確規(guī)定投標(biāo)有效期和出特殊情況的處理辦法；明確規(guī)定

基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時間；明確規(guī)定是否允

許價格調(diào)整及調(diào)整方法；明確規(guī)定是否要求提交備選方

案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投

標(biāo)及相應(yīng)要求；對采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)

定提供工程量清單及相應(yīng)要求；明確規(guī)定對投標(biāo)文件的

簽署及密封要求等。

（四）投標(biāo)法律文本

1、投標(biāo)文件的組成。投標(biāo)文件時投標(biāo)人在通過了招標(biāo)

項目的資格預(yù)審（如采用預(yù)審方式）以后，按照招標(biāo)文

件的要求而制定的響應(yīng)文件。該文件應(yīng)對投標(biāo)人完成擬

投標(biāo)項目的能力、報價，以及在擬投標(biāo)項目中準(zhǔn)備投入

人力、物力、財力等方面的情況進(jìn)行描述。投標(biāo)文件通

常由投標(biāo)人致函、授權(quán)委托書、投標(biāo)人資格文件、共同

投標(biāo)協(xié)議（適用于聯(lián)合體）、技術(shù)和管理方案、財務(wù)方

案、法律方案、投資人報價文件、投標(biāo)保函及其他等部

分組成。

2、投標(biāo)文件的格式。以下給出投標(biāo)文件的一般性參考

格式及對應(yīng)內(nèi)容，在實(shí)際操作中可根據(jù)項目特點(diǎn)及招標(biāo)

文件的具體要求靈活運(yùn)用。

（1）投標(biāo)人致函。潛在投標(biāo)人書面對招標(biāo)文件中的實(shí)

質(zhì)性要求作出承諾，包括但不限于：響應(yīng)招標(biāo)文件中擬

簽訂的實(shí)質(zhì)性合同條款：一旦被選為中標(biāo)人履行中標(biāo)人

義務(wù)；承諾投標(biāo)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

（2）授權(quán)委托書/聯(lián)合體授權(quán)委托書。潛在投標(biāo)人的法

定代表人授權(quán)為投標(biāo)之目的委托代理人，承諾委托代理

人在投標(biāo)活動過程中簽署、協(xié)商、遞交文件和處理與投

標(biāo)活動相關(guān)的一切事務(wù)具有法律效力。

（3）投標(biāo)人資格文件。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下材

料（包括但不限于）：公司章程及法律地位證明；項目

經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績資料證明；技術(shù)能力及管理能力證明；財務(wù)

能力及實(shí)力證明。

（4）共同投標(biāo)協(xié)議（僅適用于聯(lián)合體投標(biāo)）。按照招

標(biāo)文件要求提供聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議，約定聯(lián)合體各方的權(quán)

利和義務(wù)。

（5）技術(shù)和管理方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下文

件：為實(shí)施項目提出的建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)的更先進(jìn)的技

術(shù)建議和改造的合理化建議；為實(shí)施項目擬紐建合理完

整的項目管理機(jī)構(gòu)，包含項目管理機(jī)構(gòu)的部門機(jī)構(gòu)設(shè)

置、各專業(yè)人員配置、人員業(yè)績經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容；招標(biāo)文件

規(guī)定的技術(shù)及管理方面的其他方案。

（6）財務(wù)方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下文件（包

括但不限于）：項目的融資計劃，包括詳述資金來源和

使用計劃、資金成本、項目風(fēng)險分配分析、資本結(jié)構(gòu)、

預(yù)計融資交割時間及其他重大事件進(jìn)度表；資金到位的

有效措施，緊急狀態(tài)下的資金應(yīng)對方案；項目的財務(wù)分

析。

（7）法律方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下材料（包

括但不限于）：對擬簽訂合同的實(shí)質(zhì)性條款的逐條響

應(yīng)：在招標(biāo)文件規(guī)定的范圍內(nèi)提出《項目合同偏差意見

表》。

（8）投資人報價文件。按照招標(biāo)文件的規(guī)定對招標(biāo)標(biāo)

的提出報價。

（9）投標(biāo)保函/投標(biāo)保證金。按照招標(biāo)文件規(guī)定的格式

和金額提交的相應(yīng)的投標(biāo)保函或保證金。

3、投標(biāo)文件的編制與遞交

（1）投標(biāo)文件的編制。基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目實(shí)踐中，

招標(biāo)文件通常會對投標(biāo)文件的編制提出具體要求，不同

項目類型的招標(biāo)文件要求也有所區(qū)別。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對

招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)，如任何一

項實(shí)質(zhì)性要求不能滿足，投標(biāo)文件將會被拒絕。實(shí)質(zhì)性

要求和條件是指招標(biāo)文件中有關(guān)招標(biāo)項目的價格、計

劃、技術(shù)規(guī)范、合同主要條款等。因此，響應(yīng)招標(biāo)文件

的要求是投標(biāo)文件編制的基本前提。投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真研

究、正確理解招標(biāo)文件的全部內(nèi)容，并按要求編制投標(biāo)

文件。

（2）投標(biāo)文件的遞交。對于投標(biāo)文件的送達(dá)，應(yīng)注意

以下幾個問題：一是投標(biāo)文件的提交截止時間。招標(biāo)文

件中通常會明確規(guī)定投標(biāo)文件提交的時間，投標(biāo)文件必

須在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止時間之前送達(dá)。二是投標(biāo)

文件的送達(dá)方式。投標(biāo)文件可以直接送達(dá)，即投標(biāo)人派

授權(quán)代表直接將投標(biāo)文件按照規(guī)定的時間和地點(diǎn)送達(dá)，

也可以通過郵寄方式送達(dá)。郵寄方式送達(dá)應(yīng)以招標(biāo)人實(shí)

際收到時間為準(zhǔn)，而不是以“郵戳為準(zhǔn)三是投標(biāo)文件

的送達(dá)地點(diǎn)。投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的地址送

達(dá)，特別是采用郵寄送達(dá)方式的，更需詳細(xì)核實(shí)地址。

投標(biāo)人因遞交地點(diǎn)發(fā)生錯誤而逾期送達(dá)投標(biāo)文件的，將

被招標(biāo)人拒絕接收。

（五）評標(biāo)法律文本

1、評標(biāo)文件的概念。評標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評

標(biāo)工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實(shí)施而編制的指導(dǎo)文

件，包括評標(biāo)工作紀(jì)律、評標(biāo)工作概述、評標(biāo)工作程

序、評標(biāo)細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)等部分。

2、評標(biāo)文件的內(nèi)容。以下給出評標(biāo)文件的一般性參考

格式及對應(yīng)內(nèi)容，在實(shí)際操作中可根據(jù)項目特點(diǎn)及招標(biāo)

文件的具體要求靈恬運(yùn)用。

（1）評標(biāo)工作紀(jì)律。根據(jù)國家法律及其他規(guī)定制定評

標(biāo)紀(jì)律。

（2）評標(biāo)工作概述。一是評標(biāo)工作時間安排。詳細(xì)列

明評標(biāo)工作開始及結(jié)束的時間安排。二是評標(biāo)辦法。根

據(jù)項目的具體特點(diǎn)制定科學(xué)合理的評標(biāo)辦法，招標(biāo)文件

已約定評標(biāo)辦法的通常不得隨意改變。三是評標(biāo)委員

會。根據(jù)法律規(guī)定的要求成立評標(biāo)委員會，確定評標(biāo)專

家的數(shù)量及各專業(yè)專家的人選。四是評標(biāo)委員會秘書組

和會務(wù)組。評標(biāo)委員會下設(shè)秘書組和會務(wù)組全面支持評

標(biāo)專家的工作并做好后勤保障。

（3）評標(biāo)工作程序。一是投標(biāo)文件的符合性審查：根

據(jù)招標(biāo)文件的要求列明投標(biāo)文件符合性審查的標(biāo)準(zhǔn)°二

是全面閱讀招標(biāo)文件和投標(biāo)文件；熟悉投標(biāo)文件及投標(biāo)

文件的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容，為綜合評估做準(zhǔn)備。三是要求

投標(biāo)人進(jìn)行澄清（如有）：為協(xié)助審查、比較和評估投

標(biāo)文件，向投標(biāo)人發(fā)出書面澄清通知（如有必要），要

求投標(biāo)人對其投標(biāo)文件進(jìn)行澄清。四是分析投標(biāo)文件并

匯總評標(biāo)專家意見：列明據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)原則和

方法及評標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行分析、打分及排序

的具體安排。五是起草評標(biāo)報告草案：列明起草評標(biāo)報

告草案的具體安排。六是形成評標(biāo)報告；列明形成正式

評標(biāo)報告的具體安排。七是招標(biāo)人公布評標(biāo)結(jié)果：列明

招標(biāo)人公布的方式及公布之后的談判工作安排。

（4）評標(biāo)工作具體安排。在評標(biāo)工作起始時間范圍

內(nèi)，詳細(xì)安排具體評標(biāo)工作的先后順序。

（5）評標(biāo)細(xì)則。對應(yīng)招標(biāo)文件的要求，評標(biāo)細(xì)則包

括；一是技術(shù)及管理方案評標(biāo)細(xì)則；二是財務(wù)方案評標(biāo)

細(xì)則；三是法律方案評標(biāo)細(xì)則。

招標(biāo)人應(yīng)按照評標(biāo)文件的要求組織評標(biāo)，根據(jù)評標(biāo)委員

會推薦的中標(biāo)候選人的先后順序進(jìn)行澄清談判，并最終

確定招標(biāo)結(jié)果。

（六）談判法律文本

1、談判文件的準(zhǔn)備。這里所講的談判，是指評標(biāo)結(jié)束

后中標(biāo)候選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行的合

同澄清及談判。

在談判之前，招標(biāo)人通常會起草一份談判文件，作為談

判雙方澄清、確定最終意見的藍(lán)本。談判文件中至少應(yīng)

當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)等事項。

在基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目實(shí)際操作中，談判的核心內(nèi)容是

投標(biāo)人在投標(biāo)文件法律方案中所提交的《項目合同偏差

意見表》中對招標(biāo)文件非實(shí)質(zhì)性合同條款的修改建議。

談判雙方須針對中標(biāo)候選人所提出的非實(shí)質(zhì)性合同條款

修改建議的合法性、合理性及可行性進(jìn)行磋商。

2、談判文件的簽署和管理。通常來講，基礎(chǔ)設(shè)施投融

資項目的投資金額較大，社會影響較為深遠(yuǎn)，相應(yīng)的合

同條款也較為復(fù)雜。在實(shí)際操作中，若招標(biāo)人未能與排

名第一的中標(biāo)候選人達(dá)成一致，則會轉(zhuǎn)向與排名位次居

其次的候選人談判，以此類推。

談判如需進(jìn)行多輪，則須以談判文件為基礎(chǔ)，以談判備

忘錄的形式及時確認(rèn)每一輪的談判成果，直至雙方對所

有問題均達(dá)成一致。雙方的授權(quán)代表人應(yīng)在每輪談判成

果文件上簽字確認(rèn)，并各執(zhí)一份留檔保存。經(jīng)雙方簽字

確認(rèn)的談判文件結(jié)合招標(biāo)文件中的合同文本將作為雙方

最終訂立項目合同的法律依據(jù)。

（七）項目合同

1、項目合同的基本概念。項目合同是指作為招標(biāo)人的

政府與通過項目法人招標(biāo)選擇的中標(biāo)人（社會投資人）

依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險分配的協(xié)議。

基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目大多與市政公用行業(yè)聯(lián)系緊密，在

市政公用事業(yè)投融資體制改革過程中，2002年建設(shè)部頒

布的《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》（建

城（2002）272號）及隨后一系列鼓勵公用事業(yè)市場化

運(yùn)作的政策進(jìn)一步推動了以特許經(jīng)營為主要方式的公用

事業(yè)市場化進(jìn)程。如此一來，基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目與特

許經(jīng)營變得關(guān)系密切。2004年建設(shè)部又下發(fā)了《關(guān)于印

發(fā)城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營協(xié)

議示范文本的通知》（建城（2004）162號），使得公

用事業(yè)行業(yè)特許經(jīng)營項目有了可以參照的示范文本，因

此，以下將著重介紹特許經(jīng)營協(xié)議的組成。

2、項目合同的組成?；A(chǔ)設(shè)施投融資項目的合同根據(jù)

特許經(jīng)營的模式可以分為投資型特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議和經(jīng)營

性特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議，以下將分別介紹其各自的重要組成

部分。

（1）投資型特許經(jīng)營模式的特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容。包括特

許經(jīng)營權(quán)的具體內(nèi)容和范圍（如產(chǎn)品或服務(wù)種類、地域

范圍等）；有關(guān)資本性投資的規(guī)定；產(chǎn)品或服務(wù)價格；

產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量；產(chǎn)品或服務(wù)銷售數(shù)量；銷售收入結(jié)

算：重要生產(chǎn)要素采購：關(guān)于保證持續(xù)提供公用產(chǎn)品或

服務(wù)的規(guī)定；運(yùn)營和資產(chǎn)管理辦法；特許權(quán)取得人的信

息報告義務(wù)；混業(yè)經(jīng)營限制；一般補(bǔ)償；資產(chǎn)移交；爭

議解決；特許權(quán)的更改或終止；特許權(quán)協(xié)議終止的補(bǔ)

償；其他。

（2）經(jīng)營型特許經(jīng)營模式的特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容。包括委

托或租賃經(jīng)營資產(chǎn)的范圍；提供產(chǎn)品、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)

量；對管理費(fèi)、租金或經(jīng)營收入定價；激勵機(jī)制(對特

許權(quán)取得人超額完成協(xié)議目標(biāo)的獎勵或懲罰的規(guī)定)：

委托資產(chǎn)的維護(hù)和俁養(yǎng)義務(wù)；關(guān)于資本性支出的規(guī)定；

協(xié)議生效后和協(xié)議終止時對資產(chǎn)移交的規(guī)定；特許權(quán)取

得人的報告義務(wù)；合同履約擔(dān)保；爭議解決；合同變更

和終止：其他。

3、項目合同的訂立

(1)訂立合同的原則。一是平等原則。合同當(dāng)事人的

法律地位平等，即享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格

是平等的，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方。市場

經(jīng)濟(jì)中交易雙方的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種平等的契約關(guān)系，

因此，在訂立合同中一方當(dāng)事人的意思表示必須是完全

自愿的，不能是在強(qiáng)迫和壓力下所做出的非自愿的意思

表示。因?yàn)楹贤瞧降戎黧w之間的法律行為，只有訂立

合同的當(dāng)事人平等協(xié)商，才有可能訂立意思表示一致的

協(xié)議。二是自愿原則。合同當(dāng)事人依法享有自愿訂立合

同的權(quán)利，不受任何單位和個人的非法干預(yù)。合同法中

的自愿原則，是合同自由的具體體現(xiàn)。民事主體在民事

活動中享有自主決策權(quán)，其合同的民事權(quán)利可以抗御非

正當(dāng)行使的國家權(quán)力，也不受其他民事主體的非法干

預(yù)。合同法中的自愿原則有以下含義：

第一，合同當(dāng)事人有訂立或者不訂立合同的自由；

第二，當(dāng)事人有選擇合同相對人、合同內(nèi)容和合同形式

的自由，即有權(quán)決定于誰訂立合同、有權(quán)擬定或者接受

合同條款、有權(quán)以書面或者口頭形式訂立合同。

三是公平原則。合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方

的權(quán)利和義務(wù)。在合同的訂立和履行中，合同當(dāng)事人應(yīng)

當(dāng)正當(dāng)行使合同權(quán)利和履行合同義務(wù)，兼顧他人利益，

使當(dāng)事人的利益能夠均衡。在雙方合同中，一方當(dāng)事人

在享有權(quán)利的同時，也要承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，取得的利益要

與付出的代價相適應(yīng)。

四是誠實(shí)信用原則。合同當(dāng)事人在訂立合同、行使權(quán)

力、履行義務(wù)中，都應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。這是市場

經(jīng)濟(jì)活動中形成的道德規(guī)則，它要求人們在交易活動

(訂立和履行合同)中講究信用，恪守諾言，誠實(shí)不

欺0在行使權(quán)力時應(yīng)當(dāng)充分尊重他人和社會的利益，對

約定的義務(wù)要忠實(shí)履行。五是合法性原則。合同當(dāng)事人

在訂立及履行合同時，合同形式和內(nèi)容各構(gòu)成要件必須

符合法律要求，尤其是符合國家強(qiáng)行性法律的要求，不

違背社會公共利益，不擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序。

(2)訂立合同的要求。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同，除

必須按照《合同法》基本要求簽訂外，還必須遵循《招

標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)特殊規(guī)定。

一是訂立合同的形式要求。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)

定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30

日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合

同。即：法律要求中標(biāo)通知書發(fā)出后雙方應(yīng)當(dāng)訂立書面

合同。因此，通過招標(biāo)訂立的合同是要式合同。

二是訂立合同的內(nèi)容要求。應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人

的投標(biāo)文件確定合同內(nèi)容。招標(biāo)文件與投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包

括合同的全部內(nèi)容。所有的合同內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)在