制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展課件

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展本章重點(diǎn)?制度的定義、構(gòu)成與功能?制度創(chuàng)新的含義、動(dòng)力和過(guò)程；制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系?制度變遷的內(nèi)涵、誘因（發(fā)生機(jī)理）、基本方式；制度變遷的路徑依賴(lài)性?經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)越性和局限性制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成和功能一、什么是制度?按諾斯的定義，“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式地說(shuō)，制度是人設(shè)計(jì)的，決定人際互動(dòng)結(jié)構(gòu)的約束”。?青木昌彥認(rèn)為制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)制度本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征。?制度一詞，在中國(guó)思想史上久已有之?！渡叹龝?shū)》中就有過(guò)這樣的敘述：“凡將立國(guó)，制度不可不察也，執(zhí)法不可不慎也，國(guó)務(wù)不可不謹(jǐn)也”；按《辭?！方?，制度的第一含義便是指要求成員共同遵守的，按一定程序辦事的規(guī)程。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成和功能二、制度的構(gòu)成制度包括正式約束和非正式約束。?正式約束：是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。這些規(guī)則可以排成一個(gè)等級(jí)結(jié)構(gòu)，其中最一般性的規(guī)則是憲法，然后是各種法律，在往下是法律規(guī)則、規(guī)章條列，最具體的是個(gè)人間的契約。?非正式約束：數(shù)目更多，影響更為廣泛，也更根深蒂固。非正式約束包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。其中意識(shí)形態(tài)處于核心地位。非正式約束的另一項(xiàng)主要內(nèi)容是慣例或習(xí)慣，它是正式約束的延伸、細(xì)化和限制。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成與功能三、制度的基本功能

?減少不確定性

?減少機(jī)會(huì)主義和促進(jìn)合作

?減低交易費(fèi)用

?外部性?xún)?nèi)部化

?提供激勵(lì)和約束機(jī)制制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成與功能制度之所以重要，主要原因在于制度能夠降低交易成本，具體表現(xiàn)為：?首先，制度能夠供提關(guān)于人們行動(dòng)的信息。借助這些信息，人們能夠預(yù)測(cè)他人的行為，從而確定自己的行為。?其次，制度能夠約束個(gè)人的機(jī)會(huì)主義行為。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的假定前提之一是，人是理性的，即追求自身利益最大化。?第三，制度為為合作創(chuàng)造條件。由于制度的存在，人們能夠預(yù)測(cè)他人的行為，行為主體的機(jī)會(huì)主義傾向于受到約束，這就使得人與人之間的合作與協(xié)調(diào)變得相對(duì)容易。?此外，制度還是一種激勵(lì)機(jī)制。好的制度具有積極的激勵(lì)作用，不好的制度則提供負(fù)激勵(lì)。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動(dòng)力和過(guò)程一、制度創(chuàng)新的含義制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過(guò)創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵(lì)人們行為的制度、規(guī)范體系來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動(dòng)力和過(guò)程二、制度創(chuàng)新的動(dòng)力從一般意義上講，制度創(chuàng)新的終極動(dòng)力在于追求個(gè)人利益最大化，如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過(guò)預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度就會(huì)被創(chuàng)新?？梢哉f(shuō)，制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生：（1）創(chuàng)新改變了潛在利益；（2）創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動(dòng)力和過(guò)程二、制度創(chuàng)新的動(dòng)力

制度創(chuàng)新的原動(dòng)力在于：作為國(guó)家和社會(huì)主體的個(gè)人、社團(tuán)和政府都企圖在這一過(guò)程中減少實(shí)施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的最大收益，從微觀上對(duì)不同主體的行動(dòng)空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進(jìn)行界定，有效約束主體行為，緩解社會(huì)利益沖突。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動(dòng)力和過(guò)程三、制度創(chuàng)新的過(guò)程戴維斯和諾斯認(rèn)為，制度創(chuàng)新的過(guò)程是制度失衡與制度均衡的交替變化過(guò)程。在制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度不斷完善的過(guò)程，就是這樣一種周而復(fù)始的從制度的非均衡到制度的均衡的動(dòng)態(tài)變化與發(fā)展過(guò)程。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新的五個(gè)階段：?形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段?“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段?“第一行動(dòng)集團(tuán)”對(duì)已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段?形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”階段?“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”協(xié)作努力，實(shí)施制度創(chuàng)新并將創(chuàng)新制度變成現(xiàn)實(shí)的階段制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

制度變遷的內(nèi)涵制度變遷的誘因（發(fā)生機(jī)理）制度變遷的基本方式制度變遷的路徑依賴(lài)性制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的內(nèi)涵

定義：制度變遷是新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度（或舊制度機(jī)構(gòu)）的過(guò)程。制度變遷可能在以下意義上發(fā)生：第一、原有各種制度保存，產(chǎn)生新的制度。第二、原有制度本身演變成新的制度，也許還保留了過(guò)去的一些特征，但是一不再等同于原來(lái)的制度。第三、原有制度結(jié)構(gòu)中的一些制度因失去存在意義而消亡，這樣，也使制度結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。第四、原有制度結(jié)構(gòu)中，制度的性質(zhì)、種類(lèi)不變，但是，相對(duì)低位發(fā)生變化，從而使制度結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的誘因（發(fā)生機(jī)理）相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的最主要源泉，要素價(jià)格比率變化、信息成本的變化、技術(shù)的變化都是相對(duì)價(jià)格的變化。偏好或口味的變化是制度變遷的另一源泉。此外，觀念和意識(shí)形態(tài)的因素對(duì)偏好或口味的變化也有很大影響。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的動(dòng)因我們把制度變遷的動(dòng)力分為內(nèi)動(dòng)因和外動(dòng)因。?把變遷主體的作用從理論上抽掉，單純考察制度內(nèi)部，可以發(fā)現(xiàn)，有一種力量推動(dòng)著制度變遷，這就是內(nèi)動(dòng)因。?制度變遷的外動(dòng)因是變遷主體從事變遷的動(dòng)力，也就是制度變遷主體發(fā)動(dòng)制度變遷的動(dòng)因或動(dòng)機(jī)。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的基本方式漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷單項(xiàng)（局部）變遷與整體變遷誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的基本方式1、所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過(guò)程相對(duì)平穩(wěn)，沒(méi)有引起較大的社會(huì)動(dòng)蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。而突進(jìn)式變遷也可以稱(chēng)為激進(jìn)式變遷或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”是相對(duì)于漸進(jìn)式變遷而言的。2、主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對(duì)現(xiàn)存制度不滿意或?qū)π轮贫雀蛲鲃?dòng)發(fā)動(dòng)的變遷。而被動(dòng)式變遷是由于一些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并最后完成了制度變遷而影響到另一些主體所遵循的原有制度的穩(wěn)定使他們利益可能受損而不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的基本方式3、單項(xiàng)變遷就是某方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革。整體變遷就是按照某個(gè)目標(biāo)或參照系，設(shè)計(jì)出一整套新制度，然后再短期內(nèi)廢除舊制度，以全新的制度取而代之。4、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷這種劃分的角度是什么，可能有不同的理解?！吨贫茸冞w與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)中說(shuō)：“安排如果是一種政府形式，它直接包括政府的強(qiáng)制權(quán)力;如果他是一種自愿形式，它可能是現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制權(quán)力的基礎(chǔ)。”制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系制度與資源配置與資源配置關(guān)系最為密切的制度是產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)可以定義為在資源稀缺條件下，人們使用資源的權(quán)利。直觀地看，產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為人與物之間的某種歸屬關(guān)系。用馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，這種人與物的關(guān)系體現(xiàn)了人與人的關(guān)系。不難設(shè)想，在只有一個(gè)人或資源無(wú)限供應(yīng)的條件下，都不可能出現(xiàn)所謂的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的路徑依賴(lài)性路徑依賴(lài)性是指這樣一種現(xiàn)象：最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對(duì)一個(gè)過(guò)程的早期階段造成干擾，改變起進(jìn)程。愧爾特現(xiàn)象：在打字機(jī)上，第一排起首的幾個(gè)字母是Q-W-E-R-T-Y。人們?cè)缫颜J(rèn)識(shí)到，這種排列順序不是最有效率的，如果改變這種順序，打字速度將會(huì)提高。那么，為什么沒(méi)有企業(yè)家生產(chǎn)出一種新鍵盤(pán)來(lái)取代這種老式鍵盤(pán)呢？實(shí)際上，許多更有效率的新鍵盤(pán)早就出現(xiàn)了。1932年，DSK鍵盤(pán)排列法申請(qǐng)了專(zhuān)利，這種鍵盤(pán)的使用者創(chuàng)造了很多打字速度的世界紀(jì)錄。而且20世紀(jì)40年代美國(guó)海軍的一項(xiàng)試驗(yàn)表明，由于DSK鍵盤(pán)效率高，受訓(xùn)后的打字員10天的工作就可以彌補(bǔ)訓(xùn)練費(fèi)用，但這個(gè)世界卻固執(zhí)地決絕了這項(xiàng)發(fā)明。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系在一般意義上，完整的產(chǎn)權(quán)總是一復(fù)數(shù)的形式出現(xiàn)的，它不是一種而是一組權(quán)利，其中包括：1、使用權(quán)，即在法律允許的范圍內(nèi)，以各種方式使用財(cái)產(chǎn)。2、收益權(quán)，即直接從財(cái)產(chǎn)本身或經(jīng)由契約從別人那里獲取收益。3、轉(zhuǎn)讓權(quán)，即通過(guò)出租或出售把與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利讓渡給他人。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響制度為人們的交易活動(dòng)提供了秩序，制度與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的盈虧。制度將人類(lèi)歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)聯(lián)系在一起，決定了人類(lèi)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)程。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理科斯定理是經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理?？扑怪赋觯骸叭绻▋r(jià)制度運(yùn)行無(wú)成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的。”斯蒂格勒將這一思想表述為“······在充分競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本與社會(huì)成本相等”。在科斯定理中產(chǎn)權(quán)式充分界定的。科斯視乎沒(méi)有考產(chǎn)權(quán)成本。他所謂交易費(fèi)用僅僅是定價(jià)制度的運(yùn)行費(fèi)用。其實(shí)，產(chǎn)權(quán)成本也是交易費(fèi)用的一種，考慮到產(chǎn)權(quán)成本，產(chǎn)權(quán)式不可能充分界定的。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性總的來(lái)說(shuō)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可以保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定有序發(fā)展，并對(duì)經(jīng)濟(jì)做到很好的控制和調(diào)節(jié)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可確保所有資源都能持續(xù)運(yùn)用，所以停產(chǎn)以致失業(yè)問(wèn)題都不會(huì)發(fā)生。而通貨膨脹問(wèn)題不會(huì)存在，長(zhǎng)期的基建投資，更不會(huì)受市場(chǎng)因素而停止，并可對(duì)經(jīng)濟(jì)做更好的預(yù)測(cè)和事前控制，并且計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可以保證居民的基本福利。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)總體來(lái)說(shuō)無(wú)法做到有效分配資源，不能改善微觀經(jīng)濟(jì)效率。因?yàn)閲?guó)家大部分資源都由政府或集體控制，于是乎國(guó)家無(wú)法滿足全社會(huì)成員的消費(fèi)需求進(jìn)行生產(chǎn)，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)因?yàn)槿鄙偎饺藚⑴c和競(jìng)爭(zhēng)，就不能在生產(chǎn)方式不變的前提下有效提高效率，以致價(jià)格也不能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而有所調(diào)整。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)越性：一、市場(chǎng)過(guò)程市場(chǎng)過(guò)程有以下幾方面組成：1、競(jìng)爭(zhēng)性供給和需求的作用決定單個(gè)市場(chǎng)上的價(jià)格和數(shù)量2、不同商品的邊際效用決定市場(chǎng)需求曲線3、不同商品的邊際成本決定市場(chǎng)的供給曲線4、企業(yè)計(jì)算產(chǎn)品的邊際成本和生產(chǎn)要素的邊際收益產(chǎn)品，選擇投入和產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化5、各企業(yè)邊際收益產(chǎn)品的總和構(gòu)成對(duì)生產(chǎn)要素的引致需求6、在市場(chǎng)上，對(duì)土地、勞動(dòng)和資本的引致需求與生產(chǎn)要素的供給相互作用，決定生產(chǎn)要素價(jià)格，即地租、工資和利息率7、要素價(jià)格和數(shù)量決定了收入制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性三、