企業(yè)綠色債券發(fā)行與投資合同

企業(yè)綠色債券發(fā)行與投資合同合同編號：__________甲方（發(fā)行方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________乙方（投資方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________第一章總則1.1定義1.1.1本合同中，“企業(yè)綠色債券”指甲方為籌集資金用于綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目而發(fā)行的債券。1.1.2“發(fā)行方”指甲方，即發(fā)行企業(yè)綠色債券的實(shí)體。1.1.3“投資方”指乙方，即購買企業(yè)綠色債券的實(shí)體。1.1.4“債券面值”指甲方發(fā)行的債券的面值。1.1.5“債券利率”指甲方承諾支付給乙方的債券利息率。1.2合同目的1.2.1本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在企業(yè)綠色債券發(fā)行與投資過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。1.2.2甲乙雙方同意按照本合同的約定，共同推進(jìn)企業(yè)綠色債券的發(fā)行與投資。第二章發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模2.1.1甲方同意發(fā)行的企業(yè)綠色債券總規(guī)模為人民幣___億元。2.1.2甲方承諾將債券發(fā)行所得資金全部用于綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。2.2發(fā)行期限2.2.1企業(yè)綠色債券的發(fā)行期限為___年，自發(fā)行之日起計(jì)算。2.3發(fā)行利率2.3.1企業(yè)綠色債券的發(fā)行利率為___%，按照年利率計(jì)算。2.4發(fā)行方式2.4.1企業(yè)綠色債券通過公開招標(biāo)的方式進(jìn)行發(fā)行。2.4.2乙方同意按照甲方規(guī)定的程序參與債券發(fā)行。第三章投資條件3.1投資金額3.1.1乙方同意購買的企業(yè)綠色債券金額為人民幣___萬元。3.1.2乙方承諾按照甲方的要求支付債券款項(xiàng)。3.2投資期限3.2.1乙方購買的債券期限與發(fā)行期限一致，為___年。3.3投資收益3.3.1乙方按照債券利率獲取投資收益，收益計(jì)算方式為年利率乘以投資金額。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)和本合同的約定發(fā)行企業(yè)綠色債券。4.1.2甲方有義務(wù)保證債券發(fā)行所得資金用于綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。4.1.3甲方應(yīng)按照約定支付乙方債券利息。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)按照本合同的約定購買企業(yè)綠色債券。4.2.2乙方有義務(wù)按照約定支付債券款項(xiàng)。4.2.3乙方有權(quán)按照債券利率獲取投資收益。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1如甲方未按照約定支付債券利息，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未支付利息金額的___%。5.1.2如甲方未將債券發(fā)行所得資金用于綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，乙方有權(quán)要求甲方退還已支付款項(xiàng)，并支付違約金。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1如乙方未按照約定支付債券款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未支付款項(xiàng)金額的___%。5.2.2如乙方未按照約定購買債券，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第六章債券發(fā)行與交易6.1債券發(fā)行6.1.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進(jìn)行企業(yè)綠色債券的發(fā)行工作。6.1.2甲方應(yīng)保證債券發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，包括但不限于發(fā)行說明書、募集說明書等。6.2債券上市6.2.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行成功后，按照約定的時間和程序，將企業(yè)綠色債券在上海證券交易所或深圳證券交易所上市交易。6.2.2甲方應(yīng)保證債券上市交易過程中的合規(guī)性，并遵守交易所的相關(guān)規(guī)定。6.3債券交易6.3.1乙方在債券上市后，有權(quán)按照市場規(guī)則進(jìn)行債券交易。6.3.2乙方應(yīng)遵守債券交易的相關(guān)法律法規(guī)，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。第七章債券償還7.1償還方式7.1.1甲方應(yīng)按照債券發(fā)行時的約定，通過定期支付利息和到期償還本金的方式，對乙方持有的企業(yè)綠色債券進(jìn)行償還。7.1.2甲方應(yīng)保證債券償還資金的來源合法、充足。7.2償還期限7.2.1甲方應(yīng)在債券到期日之前，按照約定的期限償還債券本金。7.2.2甲方應(yīng)提前做好債券償還的準(zhǔn)備工作，保證按時足額償還。7.3償還順序7.3.1如甲方發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)或其他違約事件，甲方應(yīng)優(yōu)先償還企業(yè)綠色債券的本金和利息。第八章信息披露8.1信息披露義務(wù)8.1.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行信息披露義務(wù)。8.1.2甲方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時性。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1甲方應(yīng)定期向乙方披露企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的進(jìn)展等信息。8.2.2甲方應(yīng)在債券發(fā)行期間和存續(xù)期內(nèi)，及時披露可能影響債券價格的重要信息。8.3信息披露方式8.3.1甲方應(yīng)通過指定的信息披露平臺、官方網(wǎng)站等方式，向乙方進(jìn)行信息披露。8.3.2甲方應(yīng)保證乙方能夠及時、便捷地獲取到相關(guān)信息。第九章爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1對于因本合同引起的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭議期間9.2.1在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，本合同的其余部分仍應(yīng)繼續(xù)履行。9.3法律適用9.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決等均適用中華人民共和國法律。第十章其他條款10.1合同的修改10.1.1本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以進(jìn)行修改或補(bǔ)充。10.1.2修改或補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.2合同的終止10.2.1在債券到期償還完畢后，本合同自動終止。10.2.2在合同期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力等導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。10.3合同的備案10.3.1甲方應(yīng)將本合同報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。10.3.2乙方應(yīng)妥善保管本合同副本，以備查證。10.4合同的效力10.4.1本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。10.4.2本合同的任何條款如與國家法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響合同其他條款的效力。第十一章保密條款11.1保密義務(wù)11.1.1甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。11.1.2保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢后___年內(nèi)有效。11.2保密范圍11.2.1保密范圍包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)報表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、客戶信息等。11.2.2保密范圍同樣適用于乙方的投資策略、資金來源等信息。11.3保密例外11.3.1法律法規(guī)要求披露的信息除外。11.3.2公開渠道已獲取的信息除外。第十二章違約責(zé)任及賠償12.1違約責(zé)任12.1.1若甲方違反本合同規(guī)定，未按約定支付利息或本金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.1.2若乙方違反本合同規(guī)定，從事違規(guī)交易行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2賠償范圍12.2.1違約方應(yīng)賠償對方因違約行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。12.2.2違約方還應(yīng)承擔(dān)對方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所支付的費(fèi)用。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同轉(zhuǎn)讓13.1.1除非得到對方書面同意，否則甲乙雙方均不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.1.2轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)遵循公平、合法的原則，并不得損害對方合法權(quán)益。13.2合同繼承13.2.1如甲乙雙方發(fā)生合并、分立等情況，本合同的權(quán)利和義務(wù)由合并或分立后的主體繼承。13.2.2合同繼承應(yīng)遵循法律法規(guī)和本合同的約定。第十四章法律適用與管轄14.1法律適用14.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.1.2如合同中的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，應(yīng)以法律規(guī)定為準(zhǔn)。14.2管轄法院14.2.1因本合同引起的任何爭議，應(yīng)提交甲方所在地的人民法院管轄。14.2.2雙方同意，法院的判決是終局的，對雙方均有約束力。第十五章終止與解除15.1合同終止15.1.1本合同在債券到期償還完畢后自動終止。15.1.2在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。15.2合同解除15.2.1若一方違反合同且無法補(bǔ)救，另一方有權(quán)解除合同。15.2.2在不可抗