質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康《程序文件》

(1)環(huán)境因素識(shí)別與評價(jià)控制程序

1.0目的

對本公司范圍內(nèi)的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，評價(jià)確定出重大環(huán)境因素，并就此制定相應(yīng)的控

制措施。

2.0適用范圍

適用于本公司生產(chǎn)相關(guān)活動(dòng)過程中環(huán)境因素的識(shí)別、評價(jià)、更新與管理。

3.0職責(zé)

3.1生技部負(fù)責(zé)組織環(huán)境因素的識(shí)別與評價(jià)工作。

3.2其它部門參與環(huán)境因素的識(shí)別與評價(jià)工作。

3.3管理者代表批準(zhǔn)重大環(huán)境因素。

4.0工作程序

4.1環(huán)境因素的識(shí)別與評價(jià)的時(shí)機(jī)。

4.1.1環(huán)境管理體系第一次導(dǎo)入時(shí)；

4.1.2環(huán)境管理體系經(jīng)過審核后，環(huán)境管理評審前，重新評價(jià)環(huán)境因素；

4.1.3當(dāng)現(xiàn)行法律、法規(guī)及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有變動(dòng)時(shí)；

4.1.4公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)有變動(dòng)時(shí)；

4.1.5公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)違反相關(guān)法規(guī)時(shí)。

4.2環(huán)境因素的識(shí)別

4.2.1生技部將“環(huán)境因素的識(shí)別表”發(fā)放到所有部門。

4.2.2生技部組織人員從其生產(chǎn)及相關(guān)活動(dòng)中識(shí)別出能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素，填

寫“環(huán)境因素識(shí)別表”。

4.2.2.1在識(shí)別環(huán)境因素之前，應(yīng)收集有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全信息：

①材料的使用和廢棄情況；

②生產(chǎn)過程中的廢棄物、排放物的排放量以及頻率等

③能源、資源的使用情況；

④設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)的環(huán)境影響，如是否產(chǎn)生噪聲、產(chǎn)生能源消耗等；

⑤員工的意見，等等。

4.2.2.2在識(shí)別環(huán)境因素的過程中，應(yīng)盡可能確定出每一個(gè)獨(dú)立的活動(dòng)單元，全面地識(shí)別其環(huán)

境因素。

4.2.2.3在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮環(huán)境因素的三種時(shí)態(tài)、環(huán)境因素的三種狀態(tài)、環(huán)境因素的

7種類型(表現(xiàn)形式)。

①環(huán)境因素的三種狀態(tài)

a）正常狀態(tài)：在日常生產(chǎn)條件下，可能產(chǎn)生的環(huán)境問題。

b）異常狀態(tài)：在開/關(guān)機(jī)、停機(jī)檢修等可以預(yù)見的情況下產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有效大不同的環(huán)

境問題。

c）緊急狀態(tài)：如火災(zāi)、洪水、爆炸、設(shè)施設(shè)備故障、大規(guī)模泄露、臺(tái)風(fēng)、地震等突發(fā)情況帶

來的環(huán)境因素。

②環(huán)境因素的三種時(shí)態(tài)

a）過去：以往遺留的環(huán)境問題或過去曾發(fā)生的環(huán)境事故等。

b）現(xiàn)在：組織現(xiàn)有的、現(xiàn)存的環(huán)境問題。

c）將來：組織將來產(chǎn)生的環(huán)境問題。如污水排放后可能帶來的環(huán)境問題，將來的法律、法規(guī)

和其它要求及其更新、計(jì)劃總的活動(dòng)可能帶來的環(huán)境問題；新項(xiàng)目引入、工藝改造可能到

來的環(huán)境問題。

③環(huán)境因素的七種類型

a）大氣排放b）水體排放c）廢棄物處置d）土地污染e）對社區(qū)的影響f）材料與自然資源的消耗

g）其它地方性環(huán)境問題

4.2.2.4在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮廠所需的材料的供應(yīng)商、工程合同方.、廢棄物處理者以及

運(yùn)輸方等相關(guān)方的活動(dòng)所產(chǎn)生的環(huán)境因素（對相關(guān)方的評價(jià)及施加影響詳見《對相關(guān)方施加影

響控制程序》）o

4.2.3生技部對收集回來的“環(huán)境因素識(shí)別表”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

4.3環(huán)境因素評價(jià)

4.3.1生技部依據(jù)“環(huán)境因素識(shí)別表”，將匯總分類后的環(huán)境因素逐一填入“環(huán)境因素評價(jià)表”

中，然后組織相關(guān)人員進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)。

4.3.2污染物類環(huán)境因素的評價(jià)

對污染物（廢氣、廢水、廢棄物、化學(xué)品等）以及噪聲排放的評價(jià)采用以下評分標(biāo)準(zhǔn)：

評價(jià)因子及評分標(biāo)準(zhǔn)分值

超標(biāo)/違規(guī)5

A、法律法規(guī)的符合性偶然超標(biāo)/違規(guī)，但不嚴(yán)重3

符合規(guī)定1

持續(xù)發(fā)生5

B、發(fā)生的頻率經(jīng)常發(fā)生3

偶爾發(fā)生1

危害性較大（公司外處理）5

C、影響程度

有一定影響（公司內(nèi)可處理）3

影響?。ㄗ鳂I(yè)者可處理）1

公司以外5

D、影響范圍公司內(nèi)3

公司內(nèi)較小范圍1

評價(jià)得分：N=B*C*D

備注

當(dāng)N275或A23時(shí)，即為重要環(huán)境因素；NV75時(shí)，即為一般環(huán)境因素。

4.3.3能源、資源消耗類環(huán)境因素評價(jià)

①評價(jià)公式X=E*F*G

式中：X—環(huán)境因素得分。

能源、資源消耗評價(jià)標(biāo)準(zhǔn):

評價(jià)因子評分說明評分

大5

E有毒有害中3

小1

大5

F可回收行中3

小1

加強(qiáng)管理可明顯見效5

G發(fā)生量可壓縮潛力改造工藝可明顯見效3

較難節(jié)約1

②確定重大環(huán)境因素及重大環(huán)境因素優(yōu)先項(xiàng)級(jí)別

環(huán)境因素得分X值求出之后，就要根據(jù)得分進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià):

a）當(dāng)X275時(shí)，確定為重大環(huán)境因素。

b）X<75為一般環(huán)境因素。

4.3.4重大環(huán)境因素的登記

將確定的重大環(huán)境因素登記到“重大環(huán)境因素清單”中。下述情況可直接確定為重大環(huán)境因

素并予以登記：

①違反相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的。

②相關(guān)方有合理抱怨或要求的。

③曾經(jīng)發(fā)生過環(huán)境污染，且無適當(dāng)控制措施的。

4.4重大環(huán)境因素的管理

重大環(huán)境因素按下面的三種方式進(jìn)行管理。對因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法實(shí)施的,

要制定具體的實(shí)施計(jì)劃。

4.4.1用環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案進(jìn)行控制

4.4.2運(yùn)行控制

對所有重大環(huán)境因素，要制定運(yùn)行控制程序，按程序進(jìn)行管理

4.4.3應(yīng)急控制

對于潛在的緊急情況（如火災(zāi)、泄露等），應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，按程序進(jìn)行管理。

4.5重大環(huán)境因素的更新

當(dāng)公司的生產(chǎn)及相關(guān)活動(dòng)發(fā)生較大變化或法規(guī)及其它要求更新時(shí)，生技部應(yīng)及時(shí)對環(huán)境因素

進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)重新確定重大環(huán)境因素并對其進(jìn)行管理。

5支持性文件

《對相關(guān)方施加影響控制程序》

6記錄

6.1環(huán)境因素識(shí)別表

6.2環(huán)境因素評價(jià)表

6.3重大環(huán)境因素清單

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（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序

1.0目的

持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要的控制措施，降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，獲得

良好的職業(yè)健康安全績效。

2.0范圍

適用于公司界定的管理體系范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

3.0職責(zé)

1生技部負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，監(jiān)督檢查各部門對

危險(xiǎn)源的控制情況。

2各部門參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，對本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制。

3管理者代表負(fù)責(zé)重要危險(xiǎn)源清單的審批。

4.0程序

1危險(xiǎn)源的辨識(shí)

1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)宜考慮工作場所內(nèi)危險(xiǎn)源的不同類型，包括物理類、化學(xué)類、生物類和心理類

等。

1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

——職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求以及公司的職業(yè)健康安全方針；

——安全檢查、監(jiān)視數(shù)據(jù)；

一一職業(yè)健康現(xiàn)狀評價(jià)及工作場所職業(yè)有害因素檢測結(jié)果；

一一事件記錄；

——以往審核、評價(jià)或評審的報(bào)告；

——員工和其他相關(guān)方的輸入；

——員工的職業(yè)健康安全協(xié)商信息；

一一工作場所的過程評審和改進(jìn)活動(dòng)；

——同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)及事件教訓(xùn)；

——組織的設(shè)施、過程和活動(dòng)的信息，包括：

a工作場所設(shè)計(jì)、交通方案（如人行道、機(jī)動(dòng)車道等）、現(xiàn)場方案；

b工藝流程圖和運(yùn)行手冊；

c危險(xiǎn)物質(zhì)（原材料、化學(xué)品、廢物、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）存貨清單；

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d設(shè)備規(guī)范；

e產(chǎn)品規(guī)范、材料安全數(shù)據(jù)表（MSDS）、毒理學(xué)和其他職業(yè)健康安全數(shù)據(jù)。

1.3危險(xiǎn)源的存在范圍

a）生產(chǎn)現(xiàn)場；

b）辦公區(qū)域；

c）生活區(qū)；

d）已識(shí)別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響

的危險(xiǎn)源；

e）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；

1.4公司內(nèi)危險(xiǎn)源主要存在于以下幾個(gè)方面：

a）常規(guī)活動(dòng)（如正常的作業(yè)活動(dòng)）；

b）非常規(guī)活動(dòng)（如：周期的、偶然的、緊急的）和狀況。如：

——設(shè)施或設(shè)備的清潔；

——臨時(shí)的工藝更改；

——非預(yù)定的維修；

——廠房或設(shè)備的啟用或關(guān)閉；

——現(xiàn)場外的訪問（如：實(shí)地考察、作為客戶走訪供應(yīng)商、勘查、遠(yuǎn)足等）；

一一翻新整修；

---極端氣候條件；

——公用設(shè)施（如：供電、供水、供氣等）毀壞；

---臨時(shí)安排；

c）緊急情況；

d）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（包括員工、合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；

e）工作場所內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。

f）組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

g）對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人

的能力的適應(yīng)性。

1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)中應(yīng)充分考慮到諸如易于使用、可能的操作失誤、操作員壓力和使用者疲勞等

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人的因素問題。

在考慮人的因素時(shí)，宜考慮如下各項(xiàng)及其相互作用：

——工作性質(zhì)（工作場所布局、操作者信息、工作負(fù)荷、體力勞動(dòng)、工作類型）；

——質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全（熱、照明、噪聲、空氣質(zhì)量）；

——人的行為（性格、習(xí)慣、態(tài)度）；

—心理能力（知覺、注意力）；

一一生理能力（生物力學(xué)、人體測量或人的身體變化）。

1.6危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員受到傷害的類型及健康損害主要參照GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故

分類標(biāo)準(zhǔn)》及《職業(yè)病危害因素分類目錄》執(zhí)行。

我公司涉及的人員受到傷害的類型主要有：

a.物體打擊：指失控物體的慣性力造成的人身傷害事件。

b.車輛傷害：指本企業(yè)機(jī)動(dòng)車輛引起的機(jī)械傷害事件。

c.機(jī)械傷害：機(jī)械設(shè)備與工具引起的絞、輾、碰、割戳、切等傷害。

d.起重傷害：指從事起重作業(yè)時(shí)引起的機(jī)械傷害事件。

e.觸電：指電流流經(jīng)人體，造成生理傷害的事件。

￡灼燙：指強(qiáng)酸、強(qiáng)堿濺到身體引起的灼傷；或因火焰引起的燒傷；高溫物體引起的燙傷；

放射線引起的皮膚損傷等事件。

g.火災(zāi)：指造成人身傷亡的企業(yè)火災(zāi)事件。

h.高處墜落：指由于危險(xiǎn)重力勢能差引起的傷害事件。

i.坍塌：指建筑物、構(gòu)筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事件。

j.容器爆炸：容器（壓力容器的簡稱）是指比較容易發(fā)生事件，且事件危害性較大的承受壓

力載荷的密閉裝置。容器爆炸是壓力容器破裂引起的氣體爆炸，即物理性爆炸，包括容器內(nèi)

盛裝的可燃性液化氣。

K.其他爆炸：凡不屬于上述爆炸的事件均列為其他爆炸事件。

1.中毒和窒息：指人接觸有毒物質(zhì)，如誤吃有毒食物，呼吸有毒氣體引起的人體急性中毒事

件；或在廢棄的坑道、豎井、涵洞、地下管道等不通風(fēng)的地方工作，因?yàn)檠鯕馊狈Γ袝r(shí)會(huì)

發(fā)生突然暈倒，甚至死亡的事件稱為室息。兩種現(xiàn)象合為一體，稱為中毒和窒息事件。

m.其他傷害：凡不屬于上述傷害的事件均稱為其他傷害。如扭傷、跌傷、凍傷、野獸咬傷、

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釘子扎傷等。

我公司涉及的人員健康受到損害類型主要有：

機(jī)械傷害、噪音傷害、粉塵傷害等。

1.7危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法

——對行為和工作實(shí)踐的觀察以及對不安全行為根本起因的分析；

——獲取外部信息：從有關(guān)生產(chǎn)廠家、文獻(xiàn)資料獲取有關(guān)危險(xiǎn)源的信息，加以分析研究；

----訪談和調(diào)查；

——安全巡視和檢查；

——事件評審及隨后的分析；

一一對有害暴露（化學(xué)和物理的因素）的監(jiān)視和評價(jià)；

一一工作流程和工藝過程分析，包括其產(chǎn)生不安全行為的可能性。

1.8生技部組織各單位按區(qū)域、專業(yè)作業(yè)流程及經(jīng)驗(yàn)對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，將辨識(shí)到的危險(xiǎn)源填

寫在危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表中。

2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

本公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用“作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（即LEC判別法）”或直接經(jīng)驗(yàn)判定法。

2.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC判別法）

綜合考慮各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生事件的可能性，人員暴露在這些質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的頻率以及

一旦發(fā)生事件所產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性等方面因素，采取“評分”的辦法，根據(jù)總的危險(xiǎn)分值簡

易評價(jià)作業(yè)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的潛在危險(xiǎn)性。LEC評估法利用下列公式計(jì)算危險(xiǎn)性：

D=LXEXC考慮實(shí)際意義，本計(jì)算公式不考慮概率為零的情況。

公式中：D一表示風(fēng)險(xiǎn)值

L一表示發(fā)生事件可能性

E一表示暴露于危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的頻繁程度

C一表示發(fā)生事件產(chǎn)生的后果

表1事件發(fā)生的可能性（L）

事件發(fā)生的可能性

設(shè)備、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全及管分?jǐn)?shù)值

可能級(jí)別人的因素

理因素

極可能無安全控制設(shè)施，無管理控制措施，經(jīng)常發(fā)生習(xí)慣性違章作業(yè)或無10

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無法避免事件的發(fā)生。證作業(yè)、酒后作業(yè)

無安全控制設(shè)施，但有管理控制措施

在缺少監(jiān)督的情況下時(shí)常發(fā)生

相當(dāng)可能或在同類作業(yè)中發(fā)生過多起事件，無6

違章作業(yè)或疲勞作業(yè)

法有效避免事件的發(fā)生。

安全控制設(shè)施不全，有管理控制措施

在生產(chǎn)作業(yè)節(jié)奏較快情況下，偶

或在同類作業(yè)中三年內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過

可能爾發(fā)生的違章作業(yè)或操作不熟3

事件或事件，無法有效杜絕事件的發(fā)

練

生。

本質(zhì)安全化控制設(shè)施不全，有管理控

因健康或質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康

可能性較制措施和有效的異常報(bào)警、監(jiān)測手

安全等特殊原因造成的偶爾失1

小段，能預(yù)測事件的發(fā)生或在同類作業(yè)

誤或誤操作

中曾經(jīng)發(fā)生過事件、事件。

很不可能可以設(shè)想0.5

安全控制設(shè)施齊全有效，實(shí)現(xiàn)設(shè)備本質(zhì)安全化，在誤操作情況下能避

不可能0.1

免人員傷害，有效杜絕事件發(fā)生。

注：表中安全控制設(shè)施指在危險(xiǎn)源與作業(yè)人員之間加一硬件防護(hù)設(shè)施，如機(jī)械防護(hù)罩、

安全聯(lián)鎖裝置、隔離裝置、通風(fēng)裝置等。異常報(bào)警、監(jiān)測手段指有緊急狀態(tài)報(bào)警裝置或有效

的定期檢驗(yàn)。管理控制措施指如作業(yè)規(guī)程、工作許可等。

表2暴露于危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的頻繁程度（E）

暴露于危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康暴露于危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健

分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值

安全的頻繁程度康安全的頻繁程度

連續(xù)處于危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健

102每年幾次暴露

康安全中

每天在有危險(xiǎn)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)

61每年一次暴露

健康安全中工作

每周一次出現(xiàn)于危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境/幾年一次出現(xiàn)在危險(xiǎn)質(zhì)量/環(huán)境

40.5

職業(yè)健康安全中/職業(yè)健康安全中

3每月一次

表3發(fā)生事件可能造成的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事件產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事件產(chǎn)生的后果

10010人以上死亡及健康損害5職業(yè)病

402—9人死亡3輕傷

151人死亡1微傷

7重傷

表4危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）

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分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)程度危險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)1級(jí)不可允許風(fēng)險(xiǎn)

160—320高度危險(xiǎn)2級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)

70—159顯著危險(xiǎn)，需要整改3級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn)

20—69一般危險(xiǎn)，需要注意4級(jí)可允許風(fēng)險(xiǎn)

<20稍有危險(xiǎn)5級(jí)可忽略風(fēng)險(xiǎn)

2.2確認(rèn)重要危險(xiǎn)源

當(dāng)D值2160時(shí)，評價(jià)為重要危險(xiǎn)源，也可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，對違反法律法規(guī)的、相關(guān)方有合理抱

怨和要求的、曾經(jīng)發(fā)生過事件且未采取有效防范控制措施的，直接觀察到可能導(dǎo)致危害的危

險(xiǎn)源且無適當(dāng)控制措施的，可直接評價(jià)為重要危險(xiǎn)源。

2.3危險(xiǎn)源及可能產(chǎn)生的后果符合下述四種情況之一者，可直接定為重大危險(xiǎn)源：

a.按GB18218—2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》中所列易燃、易爆、有毒有害物質(zhì)等于或

大于臨界量的危險(xiǎn)源；b.可能導(dǎo)致一次事故造成死亡3人及以上，或直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元及

以上后果的危險(xiǎn)源；

c.可能導(dǎo)致一次事故造成嚴(yán)重社會(huì)影響（如爆炸、多人急性中毒、需要社會(huì)救助的重大火災(zāi)）

及其他嚴(yán)重?fù)p失（如質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全破壞）的危險(xiǎn)源；

d.可能造成一次坍塌事故死亡3人及以上，或價(jià)值損失50萬元及以上危險(xiǎn)建（構(gòu)）筑物。

2.4生技部組織各部門根據(jù)上述要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，繼續(xù)填寫“危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”，

根據(jù)評價(jià)結(jié)果，確定公司重要危險(xiǎn)源，形成公司“重大危險(xiǎn)源清單”。

2.5凡符合6m8218—2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》中所列易燃、易爆、有毒有害物質(zhì)

等于或大于臨界量的重大危險(xiǎn)源，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上報(bào)和管理。

3風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

3.1生技部負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部門對確定的重要危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

常規(guī)的控制措施采用以下方法：

1）、制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案；

2）、制定管理程序；

3）、培訓(xùn)與教育；

4）、制定應(yīng)急預(yù)案；

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5）、加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

6）、保持現(xiàn)有措施。

3.2如果需要新控制措施或者需要對控制措施加以改進(jìn)，則控制措施的選定宜遵循控制措施層

級(jí)選擇順序原則，亦即：可行時(shí)首先消除危險(xiǎn)源；其次是降低風(fēng)險(xiǎn)；將采用個(gè)體防護(hù)裝備作

為最終手段。

應(yīng)用控制措施層級(jí)選擇順序的示例如下：

a）消除一一改變設(shè)計(jì)以消除危險(xiǎn)源，如引入機(jī)械提升裝置以消除手舉重物危險(xiǎn)源等；

b）替代一一用低危害材料替代或降低系統(tǒng)能量（如較低的動(dòng)力、電流、壓力、溫度等）；

c）工程控制措施一一安裝通風(fēng)系統(tǒng)、機(jī)械防護(hù)、聯(lián)鎖裝置、聲罩等；

d）標(biāo)示、警告和（或）管理控制措施一一安全標(biāo)志、危險(xiǎn)區(qū)域標(biāo)識(shí)、發(fā)光照片標(biāo)志、人行道

標(biāo)識(shí)、警告器或警告燈、報(bào)警器、安全程序、設(shè)備檢查、準(zhǔn)入控制措施、作業(yè)安全制度、標(biāo)

牌和工作許可證等；

e）個(gè)體防護(hù)裝備（PPE）——安全防護(hù)眼鏡、聽力保護(hù)器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手

套。

3.3與重要危險(xiǎn)源相關(guān)的部門應(yīng)采取積極有效措施對其進(jìn)行控制，以保障職工的職業(yè)健康安

全。

具體措施如下：

a）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)停止作業(yè)活動(dòng)并立即采取控制措施；

b）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過運(yùn)行程序、目標(biāo)和管理方案、預(yù)案加以控制；

c）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過運(yùn)行程序、培訓(xùn)和績效監(jiān)測等方法進(jìn)行控制；

d）四級(jí)以下風(fēng)險(xiǎn)依照管理規(guī)定各作業(yè)崗位自行控制。

3.4公司負(fù)責(zé)提供實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方案的資金、專項(xiàng)技能、職業(yè)健康安全防護(hù)設(shè)施、

勞動(dòng)保護(hù)用品等必要資源。

3.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃的評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃在實(shí)施前應(yīng)予以評審，評審內(nèi)容：

a）措施計(jì)劃是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

b）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；

c）是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

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d）受影響的人員如何評價(jià)預(yù)防措施的必要性和可行性；

e）計(jì)劃的控制措施是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4變更時(shí)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

4.1各單位要保證有效管理和控制可能影響其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)的任何變更。這包括

組織結(jié)構(gòu)、員工、管理體系、過程、活動(dòng)、材料使用等的變更。此類變更在其引入前宜通過

危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行評估。

宜啟動(dòng)變更過程管理的情況示例如下：

——新的或經(jīng)修改的技術(shù)（包括軟件等）、設(shè)備、設(shè)施或工作質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全；

——新的或經(jīng)修訂的程序、工作慣例、設(shè)計(jì)、規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)；

一一不同類型或等級(jí)的原材料；

一一現(xiàn)場組織結(jié)構(gòu)和人員配備（包括承包方的使用）的重大改變；

——健康安全設(shè)施和設(shè)備或控制措施的改變。

4.2各單位在發(fā)生各種變更前，識(shí)別在單位內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或單位活動(dòng)中與該變

更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

為確保任何新的或變化的風(fēng)險(xiǎn)為可接受風(fēng)險(xiǎn)，變更過程管理宜包含對下列問題的考慮：

——已產(chǎn)生新危險(xiǎn)源了嗎？

——與新危險(xiǎn)源相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么？

一一源自其他危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生變化了嗎？

一一變更可能對現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施產(chǎn)生不利影響嗎？

——在牢記可用性、可接受性以及現(xiàn)時(shí)和長期成本的情況下，已選擇最適宜的控制措施了嗎？

5.0危險(xiǎn)源的重新識(shí)別與評價(jià)

5.1每年管理評審前，生技部組織相關(guān)部門對危險(xiǎn)源進(jìn)行一次重新識(shí)別、評價(jià)，如有變化予以

更新。對“重要危險(xiǎn)源清單”進(jìn)行調(diào)整，并保持相關(guān)的記錄。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)需持續(xù)進(jìn)行，出現(xiàn)以下情況時(shí)應(yīng)及時(shí)對危險(xiǎn)源重新識(shí)別與評價(jià)：

a）方針變更；

b）目標(biāo)及管理方案實(shí)施前及實(shí)施完成后；

c）生產(chǎn)工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新物料變更；

d）管理評審要求時(shí)；

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e）法律、法規(guī)及其相關(guān)要求發(fā)生變更時(shí)；

f）公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)；

g）相關(guān)方要求時(shí)；

h）發(fā)生重大職業(yè)職業(yè)健康安全事件、事件時(shí)。

6.0相關(guān)文件和記錄

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表

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(3)合規(guī)義務(wù)控制程序

1.0目的

用來確定公司活動(dòng)、生產(chǎn)運(yùn)作和服務(wù)中適用的合規(guī)義務(wù)的要求，并建立獲取這些合規(guī)義

務(wù)的渠道。

2.0范圍

本程序適用于與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全活動(dòng)相關(guān)的國家、地方的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

和其它要求的控制。

3.0職責(zé)

3.1生技部負(fù)責(zé)收集與本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全控制活動(dòng)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，確認(rèn)其適用

性并制定《適用法律法規(guī)和要求一覽表》；負(fù)責(zé)保存相關(guān)合規(guī)義務(wù)的原件，負(fù)責(zé)向各部門發(fā)

放一覽表和相關(guān)的法律法規(guī)文件。

3.2各部門負(fù)責(zé)將相關(guān)法律法規(guī)和要求傳達(dá)給本部門員工并遵照執(zhí)行。

4.0程序

4.1與公司相關(guān)的國家及地方合規(guī)義務(wù)包括：

國際公約

國家質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全保護(hù)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及部委規(guī)章；

國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

地方質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全保護(hù)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；

其它相關(guān)執(zhí)法部門的通知、公報(bào)等。

4.2獲取方法

公司經(jīng)常與標(biāo)準(zhǔn)制定單位以及質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全保護(hù)部門保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的國家、

地方質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)及國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，也可以通過政府機(jī)構(gòu)、情

報(bào)所、行業(yè)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、書店、報(bào)刊雜志等渠道補(bǔ)充，以確保公司能夠得到

最新的文本。

4.3確認(rèn)及分發(fā)

4.3.1生技部確認(rèn)所獲取的法律法規(guī)及其它要求的適用性：

是否與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有關(guān)；是否為最新版本。

4.3.2由生技部根據(jù)確認(rèn)結(jié)果制定《適用法律法規(guī)和要求一覽表》，經(jīng)總經(jīng)理審批后，將一覽

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表中的文件匯編成集，由生技部將原件備案保存，將相關(guān)要求轉(zhuǎn)化融入公司管理制度和規(guī)范

發(fā)放到公司相關(guān)部門。

4.3.3當(dāng)法律法規(guī)及其它要求更新時(shí)，及時(shí)修正一覽表，將新的內(nèi)容轉(zhuǎn)化融入公司管理制度和

規(guī)范補(bǔ)發(fā)至相關(guān)部門，并對舊的文件做相應(yīng)處理，按《文件化信息控制程序》執(zhí)行。

4.4執(zhí)行

4.4.1由生技部主持、相關(guān)部門配合制定《適用法律法規(guī)和要求一覽表》，由生技部負(fù)責(zé)發(fā)放

到相關(guān)部門。

4.4.2各部門按《適用法律法規(guī)和要求一覽表》所引用內(nèi)容進(jìn)行各項(xiàng)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全

管理和檢測，由生技部負(fù)責(zé)檢查確認(rèn)。

5.相關(guān)文件

5.1《文件化信息控制程序》

6.。記錄

6.1《適用法律法規(guī)和要求一覽表》

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（4）人力資源控制程序

1.0目的

為了明確可能對質(zhì)量、環(huán)境造成重大影響、對工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全管理有影響的人員的

能力要求。實(shí)現(xiàn)對以上人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)以保證其工作能力能夠滿足需求。

2.0范圍

適用于本公司所有從事與QES管理體系有關(guān)的人力資源的控制。

3.0職責(zé)

一）綜合部

1.編制公司中長期人力資源規(guī)劃；

2.編制、修改《崗位說明書》，作為人員甄選、安排、培訓(xùn)和考評的主要依據(jù)。

3.編制公司年度人員需求計(jì)劃、教育培訓(xùn)計(jì)劃，組織實(shí)施并對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，保存各類

人員的培訓(xùn)記錄。

4.負(fù)責(zé)人員引進(jìn)、調(diào)配、教育、培訓(xùn)和能力考核工作。

5.負(fù)責(zé)持證上崗人員（含特種作業(yè)人員）配置及培訓(xùn)計(jì)劃制定及審批。

二）各相關(guān)單位

1.協(xié)助編制中長期及年度人力資源規(guī)劃和計(jì)劃。

2.配合做好人力資源配置和員工的培訓(xùn)考核管理工作。

3.負(fù)責(zé)對本單位員工進(jìn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全方面的意識(shí)、知識(shí)和技術(shù)培訓(xùn)、教育。

4.0程序

一）人力資源的配置

1其工作可能對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響的為公司或代表公司工作的人員應(yīng)是

有能力的，能勝任的。能力的判斷應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面考慮。

2綜合部應(yīng)識(shí)別其工作可能對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響的人員的能力需求,編制

《崗位說明書》。確定上崗人員的受教育程度、資質(zhì)、技能、工作經(jīng)驗(yàn)、身體狀況和崗位職

責(zé)。經(jīng)批準(zhǔn)的《崗位說明書》作為公司選擇、招聘、安排和考評人員的主要依據(jù)。

3根據(jù)公司各崗位工作需求計(jì)劃，依據(jù)《崗位說明書》，由綜合部采取內(nèi)部人員調(diào)配、引進(jìn)高

校畢業(yè)生、面向社會(huì)招聘、接收政策安置、企業(yè)自主培訓(xùn)和培養(yǎng)等多種措施，滿足崗位工作

需求。

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4要進(jìn)行人力資源配置時(shí)要特別考慮對下列人員特定能力要求：

管理者代表；職業(yè)健康安全事務(wù)代表；

專兼職質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理績效檢測測量人員；

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員；

特種操作、作業(yè)人員；

執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)已識(shí)別可能引入危險(xiǎn)源的任務(wù)的人員。

二）能力與意識(shí)的培訓(xùn)

1、培訓(xùn)計(jì)劃的編制

1）各單位根據(jù)本單位實(shí)際，按時(shí)間要求提出部門年度人員需求和培訓(xùn)計(jì)劃。

2）綜合部根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營目標(biāo)，結(jié)合各單位年度人員需求及能力評估的實(shí)際情

況，編制年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

3）對于外部臨時(shí)安排的培訓(xùn)經(jīng)總經(jīng)理（最高管理者）批準(zhǔn)后，即可安排培訓(xùn)I，不必納入“年

度培訓(xùn)計(jì)劃”，綜合部應(yīng)保存好相關(guān)的資料。

2、培訓(xùn)內(nèi)容

a）國家、地方政府有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)和其他要求；

b）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理手冊及相關(guān)文件；

c）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案、應(yīng)急預(yù)案；

d）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全基礎(chǔ)管理知識(shí)及專業(yè)技術(shù)知識(shí)；

e）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全崗位職責(zé)；

f）勞動(dòng)職業(yè)健康安全防護(hù)、環(huán)境保護(hù)常識(shí)；

g）管理資格、特殊工種培訓(xùn)等。

3、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施

3.1在可能的情況下應(yīng)將培訓(xùn)安排在工作時(shí)間內(nèi)。

3.2每次培訓(xùn)各培訓(xùn)組織部門應(yīng)填寫相關(guān)的培訓(xùn)記錄，需要時(shí)報(bào)綜合部存檔。

3.3培訓(xùn)內(nèi)容的深度，可視不同的崗位而定。

1）國家和行業(yè)主管部門有特殊要求的作業(yè)人員必須按國家有關(guān)部門的規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)、考核、

取證、復(fù)審，并持證上崗。例如：安全管理；特種作業(yè)；特種設(shè)備操作等。

2）內(nèi)審員必須參加國家有關(guān)部門或具有相應(yīng)資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)舉辦的“內(nèi)審員培訓(xùn)班”，取得

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內(nèi)審資格后，方可作為內(nèi)審員。

3）對操作工人進(jìn)行技能培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)，使其對所操作的設(shè)備、工量具、儀器儀表能正確使

用、維護(hù)和保養(yǎng)，同時(shí)明確本崗位職責(zé)。未經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格者，不得上崗。

3.4新員工培訓(xùn)

新進(jìn)公司的員工應(yīng)進(jìn)行“三級(jí)教育”，包括公司級(jí)、車間及部門級(jí)、班組級(jí)教育。培訓(xùn)時(shí)間

不得少于24學(xué)時(shí)。保證其具備本崗位安全操作、自救互救、應(yīng)急處置等知識(shí)和技能。

a）公司級(jí)教育由綜合部組織進(jìn)行，內(nèi)容包括勞動(dòng)紀(jì)律及規(guī)章制度、質(zhì)量、安全和環(huán)保及相關(guān)

法律法規(guī)等，具體包括：

安全生產(chǎn)基本知識(shí)；

本單位安全生產(chǎn)情況；

本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律；

從業(yè)人員安全生產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)；

有關(guān)事故案例。

b）車間及部門級(jí)教育由部門負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行，內(nèi)容包括部門的職責(zé)及工作程序，具體包含：

工作環(huán)境及危險(xiǎn)因素；

所從事工種可能遭受的職業(yè)傷害和傷亡事故；

所從事工種的安全職責(zé)、操作技能及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

自救互救、急救方法、疏散和現(xiàn)場緊急情況的處理；

安全設(shè)備設(shè)施、個(gè)人防護(hù)用品的使用和維護(hù)；

本車間（工段、區(qū)、隊(duì)）安全生產(chǎn)狀況及規(guī)章制度；

預(yù)防事故和職業(yè)危害的措施及應(yīng)注意的安全事項(xiàng)；

有關(guān)事故案例。

c）班組級(jí)教育由班組長負(fù)責(zé)組織，具體內(nèi)容包括：

崗位安全操作規(guī)程；

崗位之間工作銜接配合的安全與職業(yè)衛(wèi)生事項(xiàng)；

有關(guān)事故案例。

3.5對在崗的從業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行經(jīng)常性安全生產(chǎn)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容主要是：安全生產(chǎn)新知識(shí)、新技

術(shù)；安全生產(chǎn)法律法規(guī)；作業(yè)場所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施及事故應(yīng)急措施；

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有關(guān)事故案例等。每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于4個(gè)學(xué)時(shí)。

3.6采用新工藝、新設(shè)備、使用新材料、生產(chǎn)新產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)從業(yè)人員重新進(jìn)行有針對性

的安全培訓(xùn)。

3.7從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)重新接受車間

（工段、區(qū)、隊(duì)）和班組級(jí)的安全培訓(xùn)。

3.8對于承包方、臨時(shí)工和訪問者要依據(jù)其活動(dòng)可能接觸到的風(fēng)險(xiǎn)，有由引入單位及區(qū)域單位

向其提供意識(shí)培訓(xùn)。

3.9通過教育和培訓(xùn)使為公司或代表公司工作的人員充分了解到：

a）符合質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針與程序、管理體系要求、顧客/相關(guān)方要求和法律法規(guī)要

求的重要性；

b）如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)作出貢獻(xiàn)；

c）他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全影響，以及個(gè)人工作改進(jìn)所

帶來的績效；

d）自己所從事的活動(dòng)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)的關(guān)系以及在QES管理體系中的作

用與職責(zé)；

e）偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果；

f）常見事件類型、預(yù)防事件發(fā)生的措施及事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急程序、措施；

三）培訓(xùn)有效性評價(jià)及考核

1）每次培訓(xùn)各培訓(xùn)組織部門負(fù)責(zé)對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)。

2）各級(jí)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《考勤管理制度》、《休假管理制度》、《違規(guī)違紀(jì)管理規(guī)定》、《員

工病休管理辦法》，綜合部不定期進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

3）綜合部負(fù)責(zé)定期（每間隔12個(gè)月至少應(yīng)進(jìn)行一次）對在職人員的能力進(jìn)行崗位考核評價(jià)。

將評價(jià)結(jié)果記錄在“素質(zhì)矩陣表”中，以顯示目前人員的狀況及應(yīng)急時(shí)的頂崗狀況。

對不能勝任本職工作的人員及時(shí)補(bǔ)充安排培訓(xùn)使其勝任本職工作，對仍不能勝任崗位的予以

轉(zhuǎn)崗或辭退，使員工的能力與所從事的工作相適應(yīng)。

4）綜合部組織各部門人員對招聘、調(diào)整的人員通過面試、筆試、實(shí)際操作、工作業(yè)績等形式

評價(jià)是否達(dá)到預(yù)期的策劃目標(biāo)。

四）培訓(xùn)檔案和記錄

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1）綜合部應(yīng)保存員工教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄，建立員工人事檔案。

2）培訓(xùn)形式除正規(guī)培訓(xùn)班以外也可采取會(huì)議等其他形式，由相關(guān)部門保存記錄。

3）綜合部對特種作業(yè)人員建立名冊，監(jiān)督、檢查、核對其作業(yè)證件，確保在有效期內(nèi)使用。

五相關(guān)文件

1《崗位說明書》

2《考勤管理制度》

3《休假管理制度》

4《違規(guī)違紀(jì)管理規(guī)定》

5《員工病休管理辦法》

6《特種作業(yè)及特種設(shè)備作業(yè)人員管理辦法》

六、相關(guān)記錄

1年度培訓(xùn)計(jì)劃表

2培訓(xùn)記錄表

3員工檔案

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(5)信息交流控制程序

1.0目的：

為使公司內(nèi)部能達(dá)成對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理與改善之共識(shí)，并建立與外部相關(guān)

團(tuán)體對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全交流之管道。

2.0范圍：

2.1內(nèi)部：公司全體人員

2.2外部：關(guān)系企業(yè)、周界鄰居、主管機(jī)關(guān)、供貨商、客戶、保險(xiǎn)公司、媒體。

3.0職責(zé)：

3.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全交流之綜合管理：綜合部。

4.1主動(dòng)交流：

4.1.1內(nèi)部交流：綜合部應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行相關(guān)信息傳達(dá)活動(dòng)，以達(dá)最佳交流效果。

a.透過適當(dāng)方式宣傳公司之質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、法規(guī)要求等。如教育培訓(xùn)、會(huì)議、

文宣等方式交流，讓公司全員了解。

b.質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全績效之訊息傳達(dá)方式，盡量簡明易懂并可查證。

c.內(nèi)部審核情形及結(jié)果，應(yīng)有相關(guān)記錄分發(fā)至相關(guān)部門。

d.管理評審會(huì)議及相關(guān)檢討會(huì)議之結(jié)果，應(yīng)適時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門。

4.1.2外部交流：

a.交流之對應(yīng)部門及主要交流，要求項(xiàng)目：

對象對應(yīng)部門交流要求項(xiàng)目

關(guān)系企業(yè)能源、污染、應(yīng)變系統(tǒng)之交流與互相支持。

社區(qū)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針。

主管機(jī)關(guān)綜合部法規(guī)要求之申報(bào)、核準(zhǔn)、通報(bào)。

保險(xiǎn)公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針

媒體質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，新聞稿

承包商施工污染的預(yù)防要求及管制程序，代工資格的審驗(yàn)

綜合部MSDS的索取。包裝、運(yùn)輸及販賣防止污染要求及管制

供貨商

程序。

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程程序文件頁頁號(hào)號(hào)：：第第2222頁頁共共6677頁頁

客戶銷售部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針

b.交流方式可為書面、電話、傳真、信件或E-mail等方式。

c.承包商于施工時(shí)，發(fā)包部門應(yīng)使其充分了解本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)有關(guān)

作業(yè)管制之要求。

d.廢棄物清理單位、檢測機(jī)構(gòu)，綜合部應(yīng)使其充分了解本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

系統(tǒng)之要求。

e.供貨商有關(guān)教育訓(xùn)練、運(yùn)作管制、緊急應(yīng)變事項(xiàng)由綜合部進(jìn)行交流。

4.1.3內(nèi)、部交流記錄：

a.內(nèi)部交流：必須保存公告、通知、教育訓(xùn)練之相關(guān)記錄作為交流依據(jù)。

b.外部交流：各種對外交流，須記錄于《外部交流記錄表》中如（附件1）,作為外部交流依據(jù)。

4.2被動(dòng)交流：

4.2.1內(nèi)部：公司內(nèi)任何人員如對公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有意見或改善建議，皆可依下

列方式提出：

a.改善提案：對于質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全之管理，處理方式有任何改善建議，均可寫出建

議事項(xiàng)交公司提案改善信箱，具體詳見工作手冊之「公司提案改善管理辦法」。

b.可以通過行政會(huì)議上提出改善建議。

4.2.2外部:

a.外部反映之意見均由對應(yīng)之權(quán)責(zé)部門受理與辦理，夜間則由保安臨時(shí)負(fù)責(zé)受理，次日再回

報(bào)相關(guān)部門辦理。

b.接受對方意見進(jìn)行交流時(shí)，應(yīng)心平氣和，態(tài)度誠懇。

c.面對強(qiáng)烈的意見訴求、抗?fàn)幪幚頃r(shí)應(yīng)避免肢體沖突，必要時(shí)可通知保安協(xié)助處理。

d.主管機(jī)關(guān)入廠稽核、檢查時(shí)，相關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全負(fù)責(zé)主管應(yīng)陪檢，并作適當(dāng)?shù)?/p>

處理。

4.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全意見處理：

4.3.1忠實(shí)記錄問題：相關(guān)權(quán)責(zé)部門接到之各項(xiàng)內(nèi)、外部意見反映，均應(yīng)記錄于《信息交流記

錄表》。

4.3.2處理程序：質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全意見上之處理情形，應(yīng)交由管理代表進(jìn)行確認(rèn)，重

大之質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全意見上之處理意見必要時(shí)得于質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理評

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審會(huì)議中探討或呈總經(jīng)理核定。

4.3.3處理結(jié)果回復(fù)：各項(xiàng)反映與交流案件，權(quán)責(zé)部門應(yīng)以最快時(shí)間內(nèi)（原則上一個(gè)月為上限）

處理完成，并以適當(dāng)之方式將處理過程記錄之證明數(shù)據(jù)回復(fù)反映公司，并公布處理結(jié)果。

4.4質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全記錄之保存：依“文件化信息控制程序”之規(guī)定執(zhí)行。

5.相關(guān)文件：

5.1公司提案改善管理辦法。

5.2記錄管理程序。

6.記錄：

6.1外部交流記錄表

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（6）文件化信息控制程序

1.0目的

對公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保各相關(guān)場所使用的

文件為有效版本。

2.0范圍

適用于與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件化信息控制。

3.0職責(zé)

3.1各部門負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、使用、保管、收集、整理和歸檔等。

3.2綜合部組織對現(xiàn)有體系文件的定期評審。

4.0程序

4.1文件分類

外來文件：與本質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)之國際、國家標(biāo)準(zhǔn)，政府質(zhì)量/環(huán)境/

職業(yè)健康安全機(jī)關(guān)之法令規(guī)章。

內(nèi)部文件：本公司相關(guān)單位發(fā)行的文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

4.2文件管制

綜合部設(shè)立“文件清單”，以便于質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全文件管理。

4.2.1管制權(quán)限

文件種類設(shè)（修訂）審核批準(zhǔn)發(fā)放管理部門

外來文件—管理者代表總經(jīng)理綜合部綜合部

質(zhì)量/環(huán)境/職

業(yè)健康安全管編制人管理者代表總經(jīng)理生技部綜合部

內(nèi)理手冊

部程序文件相關(guān)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人副總經(jīng)理生技部綜合部

文作業(yè)規(guī)定相關(guān)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人副總經(jīng)理相關(guān)部門綜合部

件質(zhì)量/環(huán)境/職

業(yè)健康安全記相關(guān)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人副總經(jīng)理相關(guān)部門相關(guān)部門

錄

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4.2.2文件的編號(hào)

a）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊：XTL（公司名稱代號(hào)）MS-01

b）程序文件：XTL（公司名稱代號(hào)）MS-P-順序號(hào)

c）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全作業(yè)規(guī)定：XTL（公司名稱代號(hào)）-S-順序號(hào)

d）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全記錄：XTL（公司名稱代號(hào)）-R-順序號(hào)

4.2.3文件的發(fā)放

文件在發(fā)放前應(yīng)到綜合部統(tǒng)一編號(hào)，所有受控版本由綜合部在文件封面上加蓋“受控”印章,

非受控版本不加蓋任何印章。

發(fā)放人于《文件發(fā)放、回收記錄》上進(jìn)行登記，領(lǐng)用人簽名后方可領(lǐng)用。

對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都應(yīng)得到有關(guān)文件的

有效版本。

因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號(hào)不變，并收回相應(yīng)舊文件；因丟失而補(bǔ)發(fā)的文件，應(yīng)給

予新的分發(fā)號(hào)，并注明已丟失的文件的分發(fā)號(hào)失效；發(fā)放部門作好相應(yīng)發(fā)放記錄。

4.2.4文件的保存、換版、作廢與銷毀

a）與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件都必須分類存放在干燥通風(fēng)，安全的地方;

b）各部門文件由本部門保管。綜合部每季度對各部門文件保管情況進(jìn)行檢查；

c）如果《文件清單》上本部門的文件清單有變化，應(yīng)協(xié)助綜合部及時(shí)更新；

d）任何人不得在受控文件上亂涂亂改，不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰、易于識(shí)別和檢索。

e）文件由于大量更改需要換版時(shí)，版本號(hào)按字母A、B、C……排列，并由綜合部按原版的分發(fā)

號(hào)及時(shí)收回更改前的版本。

f）所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印

章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用；

g）如因法律和（或）其它原因需保留的失效文件，都應(yīng)在文件封皮或醒目處加蓋“作廢”印

章，并標(biāo)注“僅供參考”；

h）對要銷毀的作廢文件，由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由綜合

部授權(quán)相關(guān)部門銷毀。

4.2.5文件可呈任何媒體形式，存入軟盤的文件也由文件管理員進(jìn)行歸檔編號(hào)，做好清單，為

防止文件的丟失，所有存入軟盤的文件均應(yīng)有備份，以軟盤儲(chǔ)存的文件也應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。其它

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程序文件頁號(hào):第26頁共67頁

電子文件如也應(yīng)參照上述相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.3文件評審

綜合部每年組織一次對現(xiàn)有體系文件的進(jìn)行評審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，修訂后的文件要由經(jīng)過

授權(quán)的審批人審批其適用性。

4.4所有質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件必須字跡清楚、內(nèi)容完整、標(biāo)明文件編號(hào)、編

制人、審核人、批準(zhǔn)人、發(fā)布爾日期、實(shí)施日期、修訂日期等。

5.相關(guān)文件

5.1《文件化信息控制程序》。

6.0記錄

6.1《文件清單》。

6.2《文件發(fā)放、回收記錄》。

6.3《文件更改申請》。

6.4《記錄清單》。

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（7）運(yùn)行控制程序

1.0目的

識(shí)別對環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制所需的運(yùn)行與活動(dòng)，并對這些運(yùn)行與活動(dòng)

進(jìn)行有效控制，使管理體系的運(yùn)行符合公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，實(shí)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健

康安全目標(biāo)和指標(biāo)以及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的持續(xù)改進(jìn)。

2.0范圍

適用于本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全