合規(guī)與內(nèi)部控制管理制度

合規(guī)與內(nèi)部掌控管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理和內(nèi)部掌控，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作、提升企業(yè)效益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況，訂立本《合規(guī)與內(nèi)部掌控管理制度》。第二條本制度適用于企業(yè)內(nèi)部全體員工，包含中高級管理人員、員工和臨時工等，旨在確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范內(nèi)部行為，并最大程度地避開經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。第二章合規(guī)管理第三條合規(guī)管理是指企業(yè)在經(jīng)營活動中，依法遵守各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度和商業(yè)道德，建立健全合規(guī)體系，確保企業(yè)運(yùn)作合法合規(guī)的一系列措施和管理活動。第四條合規(guī)管理責(zé)任由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)，中高級管理人員需切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，員工應(yīng)遵守公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。第五條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，明確管理方式、責(zé)任與權(quán)限劃分等，確保合規(guī)管理制度的可操作性和有效性。第六條企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，訂立相應(yīng)的防備和處理措施，并關(guān)注合規(guī)監(jiān)管的動態(tài)變動，不絕完善合規(guī)管理制度。第七條企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)教育培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)員工對合規(guī)管理緊要性的認(rèn)得，提升員工的合規(guī)管理意識和本領(lǐng)。第三章內(nèi)部掌控管理第八條內(nèi)部掌控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，采取的對經(jīng)營活動進(jìn)行全面監(jiān)控和管理的一系列措施和制度。第九條企業(yè)內(nèi)部掌控管理由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全面抓好，中高級管理人員應(yīng)切實(shí)履行內(nèi)部掌控管理職責(zé)，員工應(yīng)依照制度要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部掌控規(guī)定。第十條企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控管理制度，明確內(nèi)部掌控的目標(biāo)、原則、掌控措施、責(zé)任與權(quán)限劃分等，確保內(nèi)部掌控制度的科學(xué)性和有效性。第十一條企業(yè)應(yīng)訂立相關(guān)的流程和程序，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行規(guī)范管理，確保操作規(guī)程合規(guī)合法，并對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前掌控。第十二條企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，確保內(nèi)部掌控的有效性，及時發(fā)現(xiàn)和矯正存在的問題。第十三條員工在執(zhí)行工作過程中，應(yīng)嚴(yán)格依照內(nèi)部掌控制度執(zhí)行，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時向上級報(bào)告，并樂觀搭配相關(guān)部門和人員進(jìn)行問題的處理和解決。第四章監(jiān)督與反饋第十四條企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋機(jī)制，對合規(guī)與內(nèi)部掌控進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時矯正，并對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。第十五條企業(yè)應(yīng)設(shè)立監(jiān)察部門或委員會，負(fù)責(zé)對合規(guī)與內(nèi)部掌控管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出改進(jìn)和完善的看法和建議。第十六條企業(yè)應(yīng)建立健全舉報(bào)制度，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對舉報(bào)情況進(jìn)行調(diào)審核實(shí)，及時處理并對處理結(jié)果進(jìn)行反饋。第十七條企業(yè)應(yīng)定期對合規(guī)與內(nèi)部掌控管理的執(zhí)行情況進(jìn)行評估和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并對評估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和反饋。第十八條企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對外部環(huán)境和政策法規(guī)的關(guān)注，及時了解相關(guān)合規(guī)與內(nèi)部掌控管理要求，并依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和完善。第五章附則第十九條本制度及相關(guān)配套制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人，如需修改或增補(bǔ)，應(yīng)經(jīng)企業(yè)管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并依相關(guān)程序進(jìn)行公告執(zhí)行。第二十條本制度自發(fā)布之日起生效，同時廢止之