2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫練習(xí)試題C卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》

題庫練習(xí)試題C卷含答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2.請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。

3.請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

L關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）

A.期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同

B.期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連

續(xù)性、預(yù)期性的特點

D.期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系

2、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟組織。

A.法人

B.自然人

C.境外企業(yè)法人

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D.境內(nèi)企業(yè)法人

3、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶

在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

4、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅

度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

5.一國或地區(qū)的實際GD.P的增長是指（）

A.該國的境內(nèi)外上市公司價值

B.所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

C.境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

D.境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈

資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)

債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A.長期性經(jīng)營

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B,持續(xù)性經(jīng)營

C.穩(wěn)健性經(jīng)營

D.營利性經(jīng)營

7、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資

格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過（）

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

8、宋體某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證

券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充

分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)

定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）

A.6000萬元

B.6450萬元

C.5550萬元

D.5700萬元

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行

風(fēng)險調(diào)整。

A.流動性

B,流動資產(chǎn)

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C.凈資本

D.流動負(fù)債

10、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）

A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.同步錄音

C.代投資者填寫書面交易指令單

D.事后得到投資者書面確認(rèn)

11.（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

12.我國期貨交易所會員必須是（）

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

13、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（）

A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露

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D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

14.以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（）

A.交易所自身并不參與期貨交易

B.會員制交易所是非營利性機構(gòu)

C.交易所參與期貨價格的形成

D.交易所負(fù)責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市

15.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

16、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的,

由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.1年內(nèi)

B.6個月內(nèi)

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

17、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

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D.會計

18、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A.無限責(zé)任公司

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.合伙制公司

19、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,

或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

不能對其采取下列（）措施。

A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

20、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）

A.非法人企業(yè)

B.上市公司

C.外國公司

D.國有企業(yè)

21、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A.監(jiān)事長

B.理事長

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C.總經(jīng)理

D.董事長

22、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國

期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

23.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月

31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

24.我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

25.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）

A.相互混合、統(tǒng)一管理

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B.相互獨立、分級管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、分級管理

26、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）

A.期貨投資者

B.期貨交易所會員

C.期貨公司

D.結(jié)算會員

27、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.500萬

B.1000萬

C.3000萬

D.5000萬

28、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

29、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)

律處分，處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

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B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

30、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)

算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

31、宋體按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于

（）

A.100%

B.120%

C.125%

D.150%

32、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金

換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆

資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬

元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易

所的行為構(gòu)成（）

A.走私罪

B.洗錢罪

C.逃匯罪

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D.單位受賄罪

33.（）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.工商行政管理部門

34.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.同學(xué)

D.朋友

35、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整,

分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A.分類

B.賬齡

C.可回收性

D.流動資產(chǎn)

36.《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

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D.2008年4月15日

37、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的

文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

38、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

39、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

40、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

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C.5人

D.7人

4L2006年9月，（）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同

發(fā)展的新階段。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨投資者保障基金

42、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

43.（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

44、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

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C.有具備任職資格的高級管理人員

D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

45.期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)

險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

46、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合

規(guī)。日進行審查、稽核。

A.結(jié)算

B.交易

C.合規(guī)

D.法律

47、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（）

A.促進本國經(jīng)濟國際化

B.提高合約兌現(xiàn)率

C.促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

48、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）

A.基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差

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B.基差風(fēng)險源于套期保值者

C、當(dāng)基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失

D.基差可能為正、負(fù)或零

49、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管

理的是（）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

50、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法

51、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

（）

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

52、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作

日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

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A.2

B.3

C.5

D.7

53、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的

凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生

重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

54、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期

貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知

的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須

完全一致的是（）

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

55、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向其

住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.證監(jiān)會

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C.期貨交易所

D.全體客戶

56、宋體期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持

續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

57、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦

法和各項措施總稱為（）：

A.內(nèi)部控制機制

B.內(nèi)部控制文本制度

C.內(nèi)部監(jiān)督體系

D.內(nèi)部控制模式

58、在一個期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運作的是（）

A.C.TA.

B.C、P0

C.FC.M

D.TM

59、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）

A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表

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B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C.變更注冊資本的詳細(xì)方案

D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

60、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制人身自由

61、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

會同（）制定。

A.國務(wù)院財政部門

B.國務(wù)院稅務(wù)部門

C.國務(wù)院商務(wù)部門

D.國務(wù)院期審計部門

62、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

63.（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。

A.期貨交易

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B.現(xiàn)貨交易

C.商品交易

D.遠(yuǎn)期交易

64、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（

A.崗位培訓(xùn)

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.分析師培訓(xùn)

D.學(xué)歷教育

65、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）

A.暫停交易

B.終止交易

C.提高保證金

D.及時追加保證金或者自行平倉

66、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（）

A.期貨交易信用風(fēng)險大

B.利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本

C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D.期貨交易具有公平、公正、公開的特點

67、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

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C.總經(jīng)理

D.理事長

68、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機構(gòu)是（）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

69、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%,則生產(chǎn)活動在若指數(shù)低于43%,則表

明經(jīng)濟有—的傾向。（）

A.收縮；衰退

B.收縮；繁榮

C.擴張；繁榮

D.擴張；衰退

70、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（）

A.可控風(fēng)險

B.不可控風(fēng)險

C.代理風(fēng)險

D.交易風(fēng)險

71、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（）審

批。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

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B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所會員大會

72、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情

形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條

件的人員代為履行職責(zé)。并自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

73.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。

A.會員

B.客戶

C.期貨公司

D.期貨交易所

74、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交

割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

第20頁共42頁

75、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）

內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

76、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自

有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（）

A.請求權(quán)

B.追償權(quán)

C.代位權(quán)

D.質(zhì)押權(quán)

77、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者

采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派

出機構(gòu)報告。

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.7個工作日

78、（）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編

碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

第21頁共42頁

B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度

79、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（）

A.期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與

客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日

結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果

B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日

盈虧累加得出

C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證

金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,

則客戶可以將超過部分提現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，

則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

80、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期

貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

D.居間人

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

第22頁共42頁

1.宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以

上3萬元以下的罰款

B.負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C.規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

D.規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件

2、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.理事長

D.副理事長

3.宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）

A.健全性原則

B.有效性原則

C.合理性原則

D.相互制約原則

4、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲

教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A.申請人提交境外大學(xué)文憑

B.申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑

C.申請人提交高等教育文憑

第23頁共42頁

D.申請人提交非學(xué)歷教育文憑

5、宋體出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B.交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D.某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

6、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：

（）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負(fù)債

結(jié)算

7、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）

A.出具虛假倉單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月

度風(fēng)險監(jiān)管報表；

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月

第24頁共42頁

度風(fēng)險監(jiān)管報表;

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表；

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)

所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

9、宋體下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實身份從事期貨交易的

10、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年

7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員

管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

11、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措

施：（）

A.出具警示函

B.對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

第25頁共42頁

D.提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

12.宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（）

A.真實

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.公開

13、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算

業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

14、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督

管理。

A.設(shè)立、變更、終止

B.創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C.日常經(jīng)營活動

D.項目審批

15、宋體保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計

后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

第26頁共42頁

C.使用

D.監(jiān)督

16、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給

該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提

起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A.9萬元

B.10萬元

C.8萬元

D.6萬元

17、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）

A.誠實守信

B.勤勉盡責(zé)

C.堅持公開、公平、公正原則

D.對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

18、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

19、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容

有（）o

A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費

第27頁共42頁

B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D.不得停止該會員交易席位的使用

20、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個人名義收取服務(wù)報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

21、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500

指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A.認(rèn)定合同無效

B.公司承擔(dān)15萬元虧損

C.甲某承擔(dān)15萬元虧損

D.甲某承擔(dān)30萬元虧損

22.宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是

（）

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易

D.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

23、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)

第28頁共42頁

算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

24.宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A.身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C.有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D.取得證券從業(yè)人員資格

25、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（）

A.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B.變更控股股東、第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

26、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的

條件有（）

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

第29頁共42頁

27、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事

項：（）

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C.違約責(zé)任

D.客戶投訴的接待處理方式

28、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

29、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（）

A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

30、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理

措施包括（）o

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫停或者限制業(yè)務(wù)

第30頁共42頁

D.調(diào)整或者取消會員資格

31、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

32、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客

戶交易編碼申請。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

33.宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有

（）

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

34.宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

A.設(shè)立目的和職能

B.名稱、住所和營業(yè)場所

第31頁共42頁

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.對會員的紀(jì)律處分

35、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)

任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.自有資金

D.客戶準(zhǔn)備金

36.宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關(guān)法律、行政法規(guī)

37、宋體根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括

（）

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B.凈資本計算表

C.客戶權(quán)益變動表

D.客戶分離資產(chǎn)報表

38、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會

員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A.非結(jié)算會員

第32頁共42頁

B.特別結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員客戶

D.特別結(jié)算會員客戶

39、宋體首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A.參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D.否決期貨公司董事會決議

40、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.協(xié)議變更和解除

D.爭議處理方式

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1.（）期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

A.錯

B.對

2、（）因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A.錯

B.對

第33頁共42頁

3、（）期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定

適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。

A.錯

B.對

4、（）期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

A.錯

B.對

5、（）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

A.錯

B.對

6、（）非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

A.錯

B.對

7、（）全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.錯

B.對

8、（）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，%考*

試大％由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.錯

B.對

9、（）理事會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

第34頁共42頁

A.錯

B.對

10、()期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客

戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。

A.錯

B.對

11、()期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)

算準(zhǔn)備金。

A.錯

B.對