證券市場(chǎng)基礎(chǔ)考核試卷

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)考核試卷考生姓名：__________答題日期：_______年__月__日得分：____________判卷人：__________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)的主要功能是（）

A.資金配置

B.宏觀調(diào)控

C.貨幣流通

D.商品流通

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.房產(chǎn)證

3.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

4.股票市場(chǎng)的核心制度是（）

A.退市制度

B.上市制度

C.分紅制度

D.交易制度

5.以下哪個(gè)市場(chǎng)不屬于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系？（）

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.紐約證券交易所

D.新三板市場(chǎng)

6.證券交易的競(jìng)價(jià)方式有（）

A.詢價(jià)

B.競(jìng)價(jià)

C.拍賣

D.以上都對(duì)

7.股票的賬面價(jià)值是指（）

A.公司總資產(chǎn)

B.公司凈資產(chǎn)

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格

D.股票的發(fā)行價(jià)格

8.債券的信用等級(jí)是由（）

A.證監(jiān)會(huì)評(píng)定

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)定

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定

D.銀行評(píng)定

9.以下哪個(gè)指標(biāo)不是衡量股票風(fēng)險(xiǎn)的？（）

A.貝塔系數(shù)

B.市盈率

C.市凈率

D.股息率

10.下列哪個(gè)不屬于金融衍生品？（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.股票

D.掉期

11.證券市場(chǎng)的“羊群效應(yīng)”指的是（）

A.投資者盲目跟風(fēng)

B.投資者普遍看漲

C.投資者普遍看跌

D.投資者獨(dú)立判斷

12.以下哪個(gè)不是證券投資分析的方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)面分析

C.消息面分析

D.心理面分析

13.股票的市盈率表示（）

A.股票價(jià)格與每股收益的比值

B.股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比值

C.股票價(jià)格與每股股息的比值

D.每股收益與每股股息的比值

14.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格的因素？（）

A.公司盈利能力

B.市場(chǎng)利率

C.匯率變動(dòng)

D.天氣變化

15.下列哪個(gè)不屬于股票投資的基本面分析？（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司分析

D.技術(shù)分析

16.以下哪個(gè)不是債券的種類？（）

A.國(guó)債

B.金融債

C.企業(yè)債

D.信用債

17.股票的“藍(lán)籌股”是指（）

A.成長(zhǎng)性好的股票

B.規(guī)模大、業(yè)績(jī)穩(wěn)定的股票

C.漲跌幅較大的股票

D.小盤股

18.以下哪個(gè)不是投資組合的目的？（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.提高收益

C.資產(chǎn)配置

D.短期套利

19.以下哪個(gè)不是金融市場(chǎng)的功能？（）

A.資金配置

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.商品流通

20.以下哪個(gè)不是證券交易的基本原則？（）

A.公平

B.公正

C.公開

D.高效

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）

A.資金集聚

B.資本定價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.商品交換

2.下列哪些屬于權(quán)益類證券？（）

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.債券

D.存托憑證

3.影響股票價(jià)格的因素有（）

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

C.市場(chǎng)供求關(guān)系

D.投資者情緒

4.常見(jiàn)的證券投資分析方法有（）

A.基本面分析

B.技術(shù)面分析

C.消息面分析

D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

5.以下哪些屬于固定收益證券？（）

A.國(guó)債

B.企業(yè)債

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.股票

6.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類型包括（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管措施？（）

A.信息披露

B.內(nèi)幕交易監(jiān)管

C.市場(chǎng)操縱監(jiān)管

D.交易實(shí)名制

8.股票投資收益的來(lái)源包括（）

A.股息收入

B.資本利得

C.分紅收入

D.股票利息

9.債券的信用評(píng)級(jí)主要考慮的因素有（）

A.債務(wù)人的償債能力

B.債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況

C.債券的違約風(fēng)險(xiǎn)

D.債券的市場(chǎng)流動(dòng)性

10.以下哪些屬于金融衍生工具？（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.掉期

D.股票

11.證券市場(chǎng)中的技術(shù)分析方法主要包括（）

A.趨勢(shì)分析

B.圖表分析

C.指標(biāo)分析

D.基本面分析

12.以下哪些屬于市場(chǎng)操縱行為？（）

A.拉抬股價(jià)

B.拋壓股價(jià)

C.瞞報(bào)信息

D.合理投資建議

13.投資組合管理的目的是（）

A.實(shí)現(xiàn)投資收益最大化

B.降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)

C.提高投資組合的流動(dòng)性

D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置的最優(yōu)化

14.以下哪些是上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表組成部分？（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

15.以下哪些是證券交易的基本規(guī)則？（）

A.價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.順序優(yōu)先

D.量大優(yōu)先

16.以下哪些屬于證券交易的費(fèi)用？（）

A.傭金

B.印花稅

C.過(guò)戶費(fèi)

D.交易監(jiān)管費(fèi)

17.以下哪些情況可能導(dǎo)致股票停牌？（）

A.公司重組

B.信息披露違規(guī)

C.異常交易波動(dòng)

D.股價(jià)連續(xù)下跌

18.以下哪些是證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的方法？（）

A.分散投資

B.對(duì)沖

C.止損

D.保險(xiǎn)

19.以下哪些是宏觀經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)容？（）

A.GDP增長(zhǎng)率

B.通貨膨脹率

C.失業(yè)率

D.貨幣供應(yīng)量

20.以下哪些是證券市場(chǎng)的自律性組織？（）

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.股票的_______是指股票的市場(chǎng)價(jià)格與其內(nèi)在價(jià)值的比值。

2.證券交易的基本原則包括公平、公正、公開和_______。

3.證券市場(chǎng)的_______是指市場(chǎng)上所有股票價(jià)格的總體水平。

4.債券的到期收益率是指持有債券至到期時(shí)，投資者可以獲得的_______收益率。

5.在證券投資分析中，_______分析主要關(guān)注公司的基本面信息。

6.證券市場(chǎng)的_______是指投資者對(duì)市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)的總體預(yù)期。

7.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的、在將來(lái)某一特定時(shí)間、地點(diǎn)以特定價(jià)格買賣某一特定數(shù)量和質(zhì)量的_______的合約。

8.投資組合的_______是指投資組合中各資產(chǎn)之間的相關(guān)程度。

9.證券市場(chǎng)的_______是指市場(chǎng)對(duì)某一信息作出反應(yīng)的速度和程度。

10.證券交易的_______是指買賣雙方就交易價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致的過(guò)程。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.股票的市盈率越高，說(shuō)明投資者對(duì)該股票的預(yù)期越高。（）

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越高，交易成本越低。（）

3.債券的面值即為其市場(chǎng)價(jià)值。（）

4.技術(shù)分析主要依靠歷史數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)走勢(shì)。（）

5.證券投資組合的目的是最大化收益，不考慮風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.在證券市場(chǎng)中，價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指市場(chǎng)通過(guò)交易過(guò)程來(lái)確定證券的內(nèi)在價(jià)值。（）

7.所有上市公司的股票都可以在主板市場(chǎng)交易。（）

8.證券交易中的“T+0”交易制度意味著投資者可以當(dāng)天買入并當(dāng)天賣出。（）

9.信用評(píng)級(jí)越高的債券，其違約風(fēng)險(xiǎn)越低。（）

10.證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要是由證券交易所來(lái)執(zhí)行的。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述股票市場(chǎng)的功能及其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

2.以一個(gè)具體案例為例，說(shuō)明債券評(píng)級(jí)對(duì)于債券投資的重要性。

3.描述技術(shù)分析中常用的移動(dòng)平均線（MovingAverage）的原理，并說(shuō)明其在股票交易中的應(yīng)用。

4.討論風(fēng)險(xiǎn)管理在證券投資組合管理中的重要性，并列舉至少三種常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.D

3.A

4.B

5.C

6.D

7.B

8.C

9.D

10.C

11.A

12.D

13.A

14.D

15.D

16.D

17.B

18.D

19.D

20.D

二、多選題

1.ABC

2.AD

3.ABCD

4.AB

5.AB

6.ABCD

7.ABC

8.AB

9.ABC

10.ABC

11.ABC

12.ABC

13.ABC

14.ABCD

15.ABC

16.ABCD

17.ABC

18.ABC

19.ABCD

20.AB

三、填空題

1.市盈率

2.效率

3.指數(shù)

4.名義

5.基本面

6.市場(chǎng)情緒

7.商品

8.相關(guān)性

9.敏感性

10.協(xié)商

四、判斷題

1.√

2.√

3.×

4.√

5.×

6.√

7.×

8.√

9.√

10.×

五、主觀題（參考）

1.股票市場(chǎng)的功能包括資金配置、資本定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分散。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，股票市場(chǎng)為企業(yè)提供了融資途徑，為投資者提供了投資機(jī)會(huì)，促進(jìn)了資本的有效配置，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

2.債券評(píng)級(jí)反映了債券的信用風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資者決策至關(guān)重要。例如，高評(píng)級(jí)的國(guó)債被認(rèn)為幾乎無(wú)違約風(fēng)險(xiǎn)，適合保守型投