合同風(fēng)險管理手冊

合同風(fēng)險管理手冊合同編號：__________甲方（轉(zhuǎn)讓方）：________________地址：__________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受讓方）：________________地址：__________________________聯(lián)系方式：_____________________第一章總則1.1合同目的本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在合同風(fēng)險管理手冊的編制、使用、維護(hù)及更新過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證雙方在合同風(fēng)險管理方面的合法權(quán)益。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合甲乙雙方的實(shí)際情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致簽訂。1.3合同定義合同風(fēng)險管理手冊（以下簡稱“手冊”）：指甲乙雙方為規(guī)范合同管理，降低合同風(fēng)險，提高合同履行效率而共同編制的指導(dǎo)性文件。第二章手冊編制2.1手冊編制原則2.1.1符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；2.1.2充分考慮甲乙雙方的實(shí)際情況；2.1.3保證手冊的可操作性和實(shí)用性。2.2手冊編制內(nèi)容2.2.1合同風(fēng)險識別與評估；2.2.2合同風(fēng)險防范與控制；2.2.3合同風(fēng)險應(yīng)對策略；2.2.4合同風(fēng)險監(jiān)測與評價。2.3手冊編制程序2.3.1甲乙雙方共同確定編制方案；2.3.2甲乙雙方分別負(fù)責(zé)相關(guān)內(nèi)容的編制；2.3.3甲乙雙方共同審查、修改和完善手冊；2.3.4手冊經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)后正式發(fā)布。第三章手冊使用3.1手冊使用范圍本手冊適用于甲乙雙方在合同管理過程中的各項(xiàng)工作。3.2手冊使用要求3.2.1乙方應(yīng)嚴(yán)格按照手冊規(guī)定進(jìn)行合同管理；3.2.2乙方應(yīng)定期對手冊進(jìn)行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；3.2.3乙方在合同管理過程中遇到問題，應(yīng)參考手冊尋求解決方案。3.3手冊使用監(jiān)督3.3.1甲方有權(quán)對乙方使用手冊的情況進(jìn)行監(jiān)督；3.3.2乙方應(yīng)主動接受甲方的監(jiān)督，保證手冊的貫徹執(zhí)行。第四章手冊維護(hù)與更新4.1手冊維護(hù)4.1.1甲乙雙方應(yīng)共同負(fù)責(zé)手冊的維護(hù)；4.1.2甲乙雙方應(yīng)及時修訂手冊中不符合實(shí)際的內(nèi)容；4.1.3甲乙雙方應(yīng)保證手冊的完整性、準(zhǔn)確性和有效性。4.2手冊更新4.2.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，及時更新手冊；4.2.2手冊更新應(yīng)遵循以下程序：4.2.2.1甲乙雙方共同確定更新方案；4.2.2.2甲乙雙方分別負(fù)責(zé)相關(guān)內(nèi)容的更新；4.2.2.3甲乙雙方共同審查、修改和完善更新內(nèi)容；4.2.2.4更新后的手冊經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)后正式發(fā)布。第五章法律責(zé)任與爭議解決5.1法律責(zé)任5.1.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，履行合同約定的義務(wù)；5.1.2甲乙雙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2爭議解決5.2.1甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；5.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六章合同風(fēng)險管理流程6.1風(fēng)險識別6.1.1甲乙雙方應(yīng)成立專門的合同風(fēng)險管理小組，負(fù)責(zé)合同風(fēng)險的識別工作；6.1.2風(fēng)險識別應(yīng)包括但不限于合同條款、履行條件、合同主體信用、市場環(huán)境等因素；6.1.3識別出的風(fēng)險應(yīng)進(jìn)行分類和編號，便于后續(xù)的評估和控制。6.2風(fēng)險評估6.2.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，對各類風(fēng)險進(jìn)行評估；6.2.2風(fēng)險評估應(yīng)包括風(fēng)險的可能性和影響程度，采用定量和定性相結(jié)合的方法；6.2.3評估結(jié)果應(yīng)形成風(fēng)險評估報告，并作為制定風(fēng)險防范措施的依據(jù)。6.3風(fēng)險防范6.3.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估報告，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施；6.3.2防范措施應(yīng)具體、可行，并能夠有效降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險影響；6.3.3乙方應(yīng)定期檢查防范措施的實(shí)施情況，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。6.4風(fēng)險應(yīng)對6.4.1乙方應(yīng)針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略；6.4.2應(yīng)對策略應(yīng)包括風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕和風(fēng)險接受等；6.4.3乙方應(yīng)在風(fēng)險發(fā)生時，按照應(yīng)對策略及時采取行動。6.5風(fēng)險監(jiān)測6.5.1乙方應(yīng)建立合同風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，對合同履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控；6.5.2監(jiān)測結(jié)果應(yīng)定期反饋給甲方，以便甲方及時了解合同風(fēng)險狀況；6.5.3乙方應(yīng)根據(jù)監(jiān)測結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險防范和應(yīng)對措施。第七章合同風(fēng)險控制7.1控制措施7.1.1乙方應(yīng)制定詳細(xì)的合同風(fēng)險控制措施，包括但不限于合同審查、履約監(jiān)督、糾紛處理等；7.1.2控制措施應(yīng)具體、明確，并保證在合同履行過程中得到有效執(zhí)行；7.1.3乙方應(yīng)定期對控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行優(yōu)化。7.2控制責(zé)任7.2.1乙方應(yīng)明確合同風(fēng)險控制的責(zé)任人，保證控制措施得到有效執(zhí)行；7.2.2控制責(zé)任人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任風(fēng)險控制工作；7.2.3控制責(zé)任人應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險控制情況，接受甲方的監(jiān)督和指導(dǎo)。7.3控制效果評價7.3.1乙方應(yīng)定期對合同風(fēng)險控制效果進(jìn)行評價，形成評價報告；7.3.2評價報告應(yīng)包括控制措施的有效性、控制責(zé)任的落實(shí)情況等內(nèi)容；7.3.3評價報告應(yīng)提交給甲方，作為合同風(fēng)險管理改進(jìn)的依據(jù)。第八章合同風(fēng)險應(yīng)對策略8.1風(fēng)險轉(zhuǎn)移8.1.1乙方應(yīng)通過保險、擔(dān)保等手段，將合同風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方；8.1.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移應(yīng)保證合法合規(guī)，且不增加甲方的負(fù)擔(dān)；8.1.3乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。8.2風(fēng)險規(guī)避8.2.1乙方應(yīng)通過修改合同條款、調(diào)整合同結(jié)構(gòu)等方式，規(guī)避不必要的風(fēng)險；8.2.2風(fēng)險規(guī)避應(yīng)在不影響合同目的的前提下進(jìn)行；8.2.3乙方應(yīng)評估規(guī)避措施的有效性，保證規(guī)避措施能夠真正降低風(fēng)險。8.3風(fēng)險減輕8.3.1乙方應(yīng)通過加強(qiáng)合同管理、提高履約能力等方式，減輕合同風(fēng)險；8.3.2風(fēng)險減輕應(yīng)注重長期效果，持續(xù)優(yōu)化合同管理流程；8.3.3乙方應(yīng)定期對風(fēng)險減輕措施的實(shí)施效果進(jìn)行評估。8.4風(fēng)險接受8.4.1對于無法規(guī)避、轉(zhuǎn)移或減輕的風(fēng)險，乙方應(yīng)明確表示接受；8.4.2風(fēng)險接受應(yīng)基于充分的風(fēng)險評估，保證乙方能夠承受相應(yīng)的風(fēng)險；8.4.3乙方應(yīng)制定應(yīng)對風(fēng)險接受的預(yù)案，以備不時之需。第九章合同風(fēng)險管理協(xié)作9.1協(xié)作機(jī)制9.1.1甲乙雙方應(yīng)建立合同風(fēng)險管理協(xié)作機(jī)制，保證雙方在風(fēng)險管理方面的溝通和協(xié)作；9.1.2協(xié)作機(jī)制應(yīng)包括定期會議、信息共享、聯(lián)合培訓(xùn)等形式；9.1.3甲乙雙方應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險管理協(xié)作事務(wù)。9.2協(xié)作內(nèi)容9.2.1甲乙雙方應(yīng)共同研究合同風(fēng)險管理策略和方法；9.2.2甲乙雙方應(yīng)互相提供合同風(fēng)險管理所需的信息和數(shù)據(jù)；9.2.3甲乙雙方應(yīng)共同處理合同風(fēng)險事件，保證風(fēng)險得到有效控制。9.3協(xié)作責(zé)任9.3.1甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)作機(jī)制的要求，履行各自的協(xié)作責(zé)任；9.3.2甲乙雙方應(yīng)保證協(xié)作的及時性、有效性和連續(xù)性；9.3.3甲乙雙方應(yīng)共同應(yīng)對合同風(fēng)險管理中的困難和挑戰(zhàn)。第十章合同風(fēng)險管理改進(jìn)10.1改進(jìn)機(jī)制10.1.1乙方應(yīng)建立合同風(fēng)險管理改進(jìn)機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險管理流程；10.1.2改進(jìn)機(jī)制應(yīng)包括內(nèi)部審計(jì)、外部評估、員工反饋等環(huán)節(jié)；10.1.3改進(jìn)措施應(yīng)具體、可行，并能夠有效提升風(fēng)險管理水平。10.2改進(jìn)措施10.2.1乙方應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審計(jì)和外部評估的結(jié)果，制定改進(jìn)措施；10.2.2改進(jìn)措施應(yīng)包括流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)、技術(shù)支持等方面；10.2.3乙方應(yīng)定期對改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評估。10.3改進(jìn)效果評價10.3.1乙方應(yīng)定期對合同風(fēng)險管理改進(jìn)效果進(jìn)行評價，形成評價報告；10.3.2評價報告應(yīng)包括改進(jìn)措施的有效性、改進(jìn)責(zé)任的落實(shí)情況等內(nèi)容；10.3.3評價報告應(yīng)提交給甲方，作為合同風(fēng)險管理持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。第十一章合同風(fēng)險預(yù)防11.1預(yù)防措施11.1.1乙方應(yīng)制定并實(shí)施合同風(fēng)險預(yù)防措施，以減少風(fēng)險發(fā)生的概率；11.1.2預(yù)防措施應(yīng)涵蓋合同簽訂前、履行中及履行后的各個階段；11.1.3乙方應(yīng)定期檢查預(yù)防措施的有效性，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。11.2預(yù)防責(zé)任11.2.1乙方應(yīng)明確預(yù)防責(zé)任，保證預(yù)防措施得到有效執(zhí)行；11.2.2預(yù)防責(zé)任人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠勝任預(yù)防工作；11.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報告預(yù)防措施的執(zhí)行情況。11.3預(yù)防效果評價11.3.1乙方應(yīng)定期對合同風(fēng)險預(yù)防效果進(jìn)行評價，形成評價報告；11.3.2評價報告應(yīng)包括預(yù)防措施的有效性、預(yù)防責(zé)任的落實(shí)情況等內(nèi)容；11.3.3評價報告應(yīng)提交給甲方，作為合同風(fēng)險預(yù)防改進(jìn)的依據(jù)。第十二章合同風(fēng)險應(yīng)急處理12.1應(yīng)急預(yù)案12.1.1乙方應(yīng)制定合同風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和措施；12.1.2應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括但不限于風(fēng)險事件識別、應(yīng)急響應(yīng)、資源調(diào)配等；12.1.3乙方應(yīng)定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和修訂，保證其有效性。12.2應(yīng)急響應(yīng)12.2.1乙方應(yīng)在風(fēng)險事件發(fā)生時，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急措施；12.2.2乙方應(yīng)保證應(yīng)急響應(yīng)的及時性、有效性和協(xié)調(diào)性；12.2.3乙方應(yīng)與甲方保持密切溝通，共同應(yīng)對風(fēng)險事件。12.3應(yīng)急處理評價12.3.1乙方應(yīng)定期對合同風(fēng)險應(yīng)急處理效果進(jìn)行評價，形成評價報告；12.3.2評價報告應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)的速度、應(yīng)急措施的有效性等內(nèi)容；12.3.3評價報告應(yīng)提交給甲方，作為合同風(fēng)險應(yīng)急處理改進(jìn)的依據(jù)。第十三章合同風(fēng)險信息管理13.1信息收集13.1.1乙方應(yīng)建立合同風(fēng)險信息收集機(jī)制，保證及時獲取風(fēng)險相關(guān)信息；13.1.2信息收集應(yīng)包括內(nèi)部信息和外部信息，涵蓋合同管理的各個階段；13.1.3乙方應(yīng)對收集到的信息進(jìn)行整理、分析和評估。13.2信息共享13.2.1乙方應(yīng)與甲方建立合同風(fēng)險信息共享機(jī)制，保證雙方及時了解風(fēng)險狀況；13.2.2信息共享應(yīng)注重信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時性；13.2.3乙方應(yīng)保證共享信息的保密性，防止信息泄露。13.3信息應(yīng)用13.3.1乙方應(yīng)將收集到的風(fēng)險信息應(yīng)用于合同風(fēng)險管理決策；13.3.2乙方應(yīng)定期對信息應(yīng)用效果進(jìn)行評估，優(yōu)化信息管理流程；13.3.3乙方應(yīng)保證信息應(yīng)用的合規(guī)性，遵循相關(guān)法律法規(guī)。第十四章合同風(fēng)險管理培訓(xùn)與宣傳14.1培訓(xùn)計(jì)劃14.1.1乙方應(yīng)制定合同風(fēng)險管理培訓(xùn)計(jì)劃，提高員工的風(fēng)險管理意識和能力；14.1.2培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括課程設(shè)置、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)對象等內(nèi)容；14.1.3乙方應(yīng)定期對培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行評估和調(diào)整，保證培訓(xùn)效果。14.2培訓(xùn)實(shí)施14.2.1乙方應(yīng)按照培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工參加合同風(fēng)險管理培訓(xùn)；14.2.2培訓(xùn)應(yīng)注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，提高員工的實(shí)際操作能力；14.2.3乙方應(yīng)定期對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，保證培訓(xùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。14.3宣傳推廣14.3.1乙方應(yīng)開展合同風(fēng)險管理宣傳活動，提高企業(yè)內(nèi)部對風(fēng)險管理的認(rèn)識；14.3.2宣傳推廣應(yīng)采用多種形式，如內(nèi)部刊物、海報、講座等；14.3.3乙方應(yīng)定期對宣傳推廣效果進(jìn)行評估，優(yōu)化宣傳策略。第十五章合同風(fēng)險管理監(jiān)督與考核15.1監(jiān)督機(jī)制15.1.1甲方應(yīng)建立合同風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制，對乙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；15.1.2監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包括定期檢查、專項(xiàng)審計(jì)、第三方評估等；15.1.3甲方應(yīng)保證監(jiān)督的公正性、客觀性和有效性。15.2考核評價15.2.1甲方應(yīng)制定合同風(fēng)險管理考核評價標(biāo)準(zhǔn)，對乙方進(jìn)行評價；15.2.2考核評價應(yīng)包括風(fēng)險管理流程、風(fēng)險控制效果、員工能力等方面；15.2.3甲方應(yīng)定期對考核評價結(jié)果進(jìn)行反饋，促進(jìn)乙方改進(jìn)。15.3考核結(jié)果應(yīng)用1