證券從業(yè)基礎(chǔ)知識題庫100道及答案解析

證券從業(yè)基礎(chǔ)知識題庫100道及答案解析1.以下不屬于有價證券的是（）A.信用證存款B.企業(yè)債券C.股票D.國庫券答案：A解析：信用證存款屬于貨幣資金，不是有價證券。有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。2.證券市場的基本功能不包括（）A.籌資—投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.規(guī)避風(fēng)險功能答案：D解析：證券市場的基本功能有籌資—投資功能、定價功能、資本配置功能。證券市場不能規(guī)避風(fēng)險，而是轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險。3.按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體的不同答案：B解析：按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。4.狹義的有價證券是指（）A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券答案：B解析：狹義的有價證券即指資本證券。5.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）A.政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)B.中央政府、地方政府、公司企業(yè)C.政府、中央銀行、公司企業(yè)D.政府、金融機構(gòu)、財政部答案：A解析：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)。6.關(guān)于記名股票，下列說法正確的是（）A.不得轉(zhuǎn)讓B.股東應(yīng)在認購時一次繳足股款C.股東可以分次繳納出資D.只有記名股東才能行使股東權(quán)答案：C解析：記名股票可以分次繳納出資；記名股票的轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜，但并非不得轉(zhuǎn)讓；記名股票股東在認購時可以分次繳納股款；股東權(quán)的行使不以是否記名作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。7.以下關(guān)于股票的說法錯誤的是（）A.股票是一種有價證券B.股票是一種物權(quán)證券C.股票是一種綜合權(quán)利證券D.股票是一種要式證券答案：B解析：股票不屬于物權(quán)證券，而是綜合權(quán)利證券。8.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，不因（）而消失。A.公司的破產(chǎn)B.公司的解散C.股東的變更D.股票的轉(zhuǎn)讓答案：C解析：股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，不因股東的變更而消失。9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）A.普通股票和優(yōu)先股票B.記名股票和無記名股票C.有面額股票和無面額股票D.份額股票和比例股票答案：A解析：股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。10.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）A.營銷權(quán)B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利C.特許經(jīng)營權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)答案：D解析：普通股票持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。11.優(yōu)先股票的特征不包括（）A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(quán)答案：D解析：優(yōu)先股票不具有優(yōu)先認股權(quán)，這是普通股的特征之一。12.我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）A.清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)B.清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)答案：C解析：公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)。13.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）A.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購B.它采取無記名股票形式C.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以人民幣支付答案：A解析：境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購；境外上市外資股采取記名股票形式；H股屬于境外上市外資股；公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。14.股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.賬面價值答案：A解析：股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。15.引起股票價格變動的直接原因是（）A.供求關(guān)系B.公司資產(chǎn)凈值C.公司盈利水平D.宏觀經(jīng)濟因素答案：A解析：引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系。16.以下關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）A.債券是一種虛擬資本B.債券是一種有價證券C.債券是所有權(quán)憑證D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)答案：C解析：債券是債權(quán)憑證，不是所有權(quán)憑證。17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券答案：C解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。18.債券與股票的比較，錯誤的是（）A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的答案：B解析：債券是負債，股票是所有權(quán)憑證，不是負債。19.金融債券的發(fā)行主體是（）A.銀行B.上市公司C.非銀行的金融機構(gòu)D.中央政府答案：C解析：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。20.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征D.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以后，它是一種股票，具備股票的一般特征，但不具備優(yōu)先求償權(quán)答案：D解析：可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以后，它是一種股票，具備股票的一般特征，也具備優(yōu)先求償權(quán)。21.以下不屬于政府債券特征的是（）A.流動性差B.安全性高C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇答案：A解析：政府債券具有流動性強、安全性高、收益穩(wěn)定、免稅待遇等特征。22.國債按（）分類，可以分為實物國債和貨幣國債。A.償還期限B.資金用途C.流通與否D.發(fā)行本位答案：D解析：國債按發(fā)行本位分類，可以分為實物國債和貨幣國債。23.我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）A.利隨本清和定期付息B.定期付息和一次還本付息C.利隨本清和一次還本付息D.到期一次還本付息和定期付息答案：A解析：我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息。24.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）A.3個月～6個月B.3個月～1年C.3個月～3年D.6個月～3年答案：C解析：中央銀行票據(jù)期限通常在3個月～3年。25.關(guān)于企業(yè)債券，下列說法錯誤的是（）A.企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%C.企業(yè)債券按照期限可分為短期企業(yè)債券、中期企業(yè)債券和長期企業(yè)債券D.企業(yè)債券的發(fā)行由國家發(fā)改委審批答案：B解析：企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%，這一規(guī)定已取消。26.封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）A.無固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上答案：B解析：封閉式基金的固定存續(xù)期通常在5年以上。27.關(guān)于開放式基金，下列說法錯誤的是（）A.開放式基金沒有固定期限B.開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請C.開放式基金的交易價格主要由市場供求關(guān)系決定D.開放式基金一般不進入證券交易所流通買賣答案：C解析：開放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求關(guān)系影響。28.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A.基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款答案：A解析：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。29.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是（）A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).基金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件C.契約型基金不具有法人資格D.契約型基金的投資者是基金公司的股東答案：D解析：契約型基金的投資者不是基金公司的股東。30.基金管理費通常按照每個估值日基金（）的一定比率逐日提取。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.總負債D.凈負債答案：B解析：基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日提取。31.基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按（）支付給托管人。A.日B.周C.月D.年答案：C解析：基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。32.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性答案：C解析：金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的聯(lián)動性特征。33.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（）特性。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性答案：B解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的杠桿性特性。34.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.買方B.賣方C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.交易所（或期貨清算公司）答案：D解析：金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手。35.可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是嵌入了普通股票的（）A.看跌期權(quán)B.期貨合約C.遠期合約D.看漲期權(quán)答案：D解析：可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。36.金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的（）讓渡。A.雙方面有償B.單方面有償C.雙方面無償D.單方面無償答案：B解析：金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。37.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）A.奇異型期權(quán)B.現(xiàn)貨期權(quán)C.期貨期權(quán)D.看跌期權(quán)答案：A解析：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。38.認股權(quán)證的存續(xù)期間（）A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月B.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月D.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年答案：C解析：認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月。39.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A.發(fā)行主體和償債主體B.適用的法規(guī)C.發(fā)行要素D.所換股份的來源答案：C解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行要素相似。40.目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（）A.個人投資者B.機構(gòu)投資者C.金融機構(gòu)D.外資企業(yè)答案：B解析：目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是機構(gòu)投資者。41.證券投資基金的資金主要投向（）A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶答案：C解析：證券投資基金的資金主要投向有價證券。42.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（）特點。A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.收益共享答案：B解析：以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金分散風(fēng)險的特點。43.通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A.期權(quán)購入者B.期權(quán)買賣雙方均C.期權(quán)出售者D.期權(quán)買賣雙方均不答案：C解析：在金融期權(quán)交易中，期權(quán)出售者需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。44.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。A.國務(wù)院B.交易所會員大會C.交易所理事會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。45.從運作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點。A.現(xiàn)貨交易和遠期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易答案：A解析：從運作方式看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點。46.我國證券交易所采用的交易方式為（）A.做市商制B.專家經(jīng)紀(jì)人制C.自助方式D.經(jīng)紀(jì)制答案：D解析：我國證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。47.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）A.股票期貨B.股票指數(shù)期貨C.外匯期貨D.利率期貨答案：C解析：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是外匯期貨。48.一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.少于B.等于C.多于D.類似于答案：C解析：一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。49.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.基差風(fēng)險答案：D解析：當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了基差風(fēng)險。50.金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限倉制度D.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則答案：B解析：金融期貨的主要交易制度包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制、保證金制度、結(jié)算所和無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、強行平倉制度、強制減倉制度等。51.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)答案：C解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。金融互換屬于其他衍生工具。52.（）是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.金融期權(quán)B.期貨交易C.期貨合約D.金融期貨答案：B解析：期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。53.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）。A.股東的權(quán)利B.債權(quán)人的義務(wù)C.債權(quán)人的權(quán)利D.債權(quán)人的責(zé)任答案：A解析：可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，此時具有債權(quán)人的權(quán)利，但不具有股東的權(quán)利。54.以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。A.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種是政府債券B.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期答案：A解析：我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。55.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金答案：A解析：按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。56.基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡答案：D解析：基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。57.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（）。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集C.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開答案：D解析：基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上“出席”會議的基金份額持有人參加，方可召開。58.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求（）購回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代理人D.基金受益人答案：B解析：開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為。59.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以（）為基礎(chǔ)計算的。A.基金單位資產(chǎn)凈值B.基金市場供求關(guān)系C.基金發(fā)行時的面值D.基金發(fā)行時的價格答案：A解析：一般來說，開放式基金的申購贖回價是以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算的。60.基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.編制中期和年度基金報告C.按規(guī)定召集持有人大會D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值答案：B解析：編制中期和年度基金報告是基金管理人的職責(zé)，不是基金托管人的職責(zé)。61.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券答案：D解析：貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券。62.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入當(dāng)期（）。A.成本B.損益C.收入D.收益答案：B解析：基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入當(dāng)期損益。63.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A.高風(fēng)險、高收益B.低風(fēng)險、低收益C.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健D.基本沒有風(fēng)險答案：C解析：通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。64.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元答案：B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。65.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元答案：C解析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。66.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（）形式的資產(chǎn)。A.有價證券B.實物資產(chǎn)C.貨幣資金D.存托憑證答案：C解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)。67.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。68.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（）。A.評估B.審計C.驗資D.稽核答案：C解析：集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資。69.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)答案：C解析：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于融資融券業(yè)務(wù)。70.（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：A解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。71.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行答案：B解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案。72.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（）名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。73.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下答案：B解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。74.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是（）。A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司答案：C解析：證券公司分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)；證券營業(yè)部不屬于證券公司分公司。75.證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不低于（）億元人民幣。A.20B.10C.5D.12答案：D解析：證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不低于12億元人民幣。76.對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求不包括（）。A.信息公開披露制度B.信息報送制度C.年報審計監(jiān)管D.季報審計監(jiān)管答案：D解析：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括信息公開披露制度、信息報送制度、年報審計監(jiān)管等，不包括季報審計監(jiān)管。77.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元答案：B解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。78.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（）。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)答案：A解析：證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，無需批準(zhǔn)。79.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予（）處罰。A.警示B.行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)C.移送相關(guān)監(jiān)管部門D.移送司法機關(guān)答案：B解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)處罰。80.證券交易所的監(jiān)管職能包括對（）的管理。A.證券交易活動B.會員C.上市公司D.證券市場答案：A解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動的管理。81.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億答案：B解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。82.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實名制B.貨銀對付的交收制度C.凈額結(jié)算制度D.統(tǒng)一結(jié)算制度答案：D解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括證券實名制、貨銀對付的交收制度、凈額結(jié)算制度等。83.內(nèi)幕信息不包括（）。A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%C.公司高級管理人員的變更D.上市公司收購的有關(guān)方案答案：C解析：公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于重大事件，公司高級管理人員的變更不一定屬于內(nèi)幕信息。84.下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易答案：D解析：內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易屬于內(nèi)幕交易行為，不屬于操縱市場行為。85.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.3C.6D.12答案：B解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。86.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。87.收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日答案：B解析：收購要約的期限為30～60日。88.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其收購要約。A.10B.15C.20D.25答案：B解析：收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。89.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進行報告和公告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進行報告和公告。90.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。91.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C解析：因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。92.財務(wù)顧問的工作