期貨法律法規(guī)2021年1月真題

期貨法律法規(guī)2021年1月真題單項(xiàng)選擇題第1題、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。A.以公開(kāi)方式向特定投資者募集B.以非公開(kāi)方式向特定投資者募集C.以公開(kāi)方式向合格投資者募集D.以非公開(kāi)方式向合格投資者募集我的答案：參考答案：D答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款規(guī)定，“資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集”。第2題、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十六條規(guī)定，“從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理”。第3題、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.3B.5C.10D.15我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，“首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容”。第4題、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記我的答案：參考答案：C答案解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。第5題、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。第6題、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。第7題、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司我的答案：參考答案：C答案解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。第8題、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日公布。第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。第9題、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10B.15C.20D.30我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第10題、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)???的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司我的答案：參考答案：C答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。第11題、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。A.15B.20C.30D.60我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。第12題、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。第13題、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第14題、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。第15題、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。第二十八條規(guī)定，理事長(zhǎng)主持理事會(huì)日常工作；第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。第三十三條，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。故C項(xiàng)正確第16題、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財(cái)協(xié)議D.期貨交易合同我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。第17題、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對(duì)沖我的答案：參考答案：C答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第41條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。第18題、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第19題、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第20題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。第21題、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第22題、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃我的答案：參考答案：A答案解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;(六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元;(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第23題、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第24題、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%我的答案：參考答案：C答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第25題、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)B.投資者的不同分類(lèi)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)我的答案：參考答案：D答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類(lèi)，對(duì)其適合購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。第26題、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.董事長(zhǎng)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第27題、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第28題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）。A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第29題、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十二條期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第30題、客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，“期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任”。第31題、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。第32題、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。第33題、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶的研究報(bào)告我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。第34題、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)我的答案：參考答案：A答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第35題、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會(huì)員B.特別結(jié)算會(huì)員C.交易結(jié)算會(huì)員D.普通結(jié)算會(huì)員我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第36題、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十五條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。第37題、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。A.處以違法所得5倍罰款B.處以違法所得3倍罰款C.沒(méi)收違法所得D.處以違法所得4倍罰款我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條。期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。第38題、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。第39題、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第40題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條。通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第41題、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.1億我的答案：參考答案：D答案解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。第42題、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第43題、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。第44題、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。第45題、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年我的答案：參考答案：C答案解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條的規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。第46題、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條。按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)或者備案可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。第47題、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格我的答案：參考答案：B答案解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第48題、會(huì)員制期貨交易所的專門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門(mén)委員會(huì)。各專門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。第49題、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第50題、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國(guó)家D.公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第51題、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.保證金D.開(kāi)戶費(fèi)我的答案：參考答案：A答案解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。第52題、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。第53題、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性我的答案：參考答案：A答案解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條第4項(xiàng)的規(guī)定，從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。第54題、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)我的答案：參考答案：C答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第55題、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。第56題、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。第57題、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條規(guī)定，“從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)”。第58題、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指（）。A.交割B.定價(jià)C.簽約D.結(jié)算我的答案：參考答案：A答案解析：交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。第59題、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，“國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定”。第60題、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。多項(xiàng)選擇題第61題、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定》的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.發(fā)布市場(chǎng)信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易???則及其實(shí)施細(xì)則D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。第62題、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，“期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人”。第63題、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測(cè)試合格證明B.申請(qǐng)書(shū)C.學(xué)歷和學(xué)位證明D.體檢結(jié)果表我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）任職資格申請(qǐng)表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第64題、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。第65題、下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。第66題、客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守的實(shí)名制要求包括（）。A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自．辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授???委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（一）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證。（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。第67題、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，（）工作不由首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)。A.期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查C.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查我的答案：參考答案：AC答案解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第2條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。第68題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述C.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。第69題、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開(kāi)戶，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開(kāi)戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開(kāi)戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開(kāi)戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開(kāi)戶我的答案：參考答案：ACD答案解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第8條的規(guī)定，客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：①個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；②單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。第70題、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證B.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員暫停或者撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格D.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所??或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。第71題、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與投資者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。A.投資者適當(dāng)性評(píng)估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷(xiāo)售隔離D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與投資者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。第72題、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。第73題、期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第二款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。第74題、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。A.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示我的答案：參考答案：ABC答案解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條的規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。第75題、期貨公司實(shí)際控制人不得進(jìn)行（）行為。A.侵占期貨公司資產(chǎn)B.濫用職權(quán)C.挪用客戶保證金D.損害客戶合法權(quán)益我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。第76題、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或培訓(xùn)C.期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。第77題、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.基本業(yè)務(wù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度D.交易糾紛的處理方式我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（四）營(yíng)業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。交易糾紛的處理方式，是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)。第78題、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查B.對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)管、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。第79題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（）等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.延遲開(kāi)市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結(jié)資金我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。第80題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十五條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第81題、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.避免利益沖突C.獨(dú)立、客觀D.客戶利益最大化原則我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。第82題、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.人事部經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.法定代表人我的答案：參考答案：BCD答案解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第77條第2款的規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。第83題、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。第84題、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職條件的有（）。A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)B.良好的職業(yè)道德C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力D.具有碩士研究生以上學(xué)歷我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。第85題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。第十二條規(guī)定，最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。第三十三條規(guī)定，本辦法相關(guān)用語(yǔ)含義如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是期貨公司編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表；（二）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；（三）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益；（四）重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。第86題、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)。應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可暫扣其營(yíng)業(yè)執(zhí)照我的答案：參考答案：ABC答案解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第27條的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：①要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告；②要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；③要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。第87題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將（）記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案：（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。第88題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。A.收入水平B.資產(chǎn)規(guī)模C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購(gòu)最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)?，F(xiàn)有市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第89題、當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。第90題、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，下列投資者中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每年必須進(jìn)行回訪的有（）。A.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的普通投資者B.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的專業(yè)投資者C.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的普通投資者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的投資者我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十三條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對(duì)于下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：（一）生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；（二）購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。第91題、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的有（）。A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款D.期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本第92題、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進(jìn)展情況D.形成原因我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。第93題、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷(xiāo)任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。第94題、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者B.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會(huì)員D.符合一定條件的期貨公司我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證??出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其中，投資者包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。第95題、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。第96題、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時(shí)限B.穩(wěn)定性C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性D.募集方式我的答案：參考答案：ACD答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動(dòng)性；（二）到期時(shí)限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類(lèi)產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)；（十）其他因素。第97題、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.撤銷(xiāo)任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。第98題、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)公司法》我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，“為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法”。第99題、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)提交的材料包括（）。A.相關(guān)會(huì)議的決議B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件C.任職決定文件D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關(guān)會(huì)議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第100題、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買(mǎi)方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣(mài)方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)乙違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向乙承擔(dān)違約責(zé)任D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)乙違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。不定項(xiàng)選擇題第101題、某公司擬注冊(cè)期貨公司，注冊(cè)資本為1億元，其中包括人民幣7000萬(wàn)元和3000萬(wàn)元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí)，下列選擇中正確的有（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于最低限額B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)C.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣資本我的答案：參考答案：BD答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。第102題、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。A.愛(ài)農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場(chǎng)獲利，大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買(mǎi)進(jìn)乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。第103題、某日，A期貨公司董事長(zhǎng)挪用公司客戶保證金5000萬(wàn)元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，下列表述正確的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第104題、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%.第105題、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的情形有（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形我的答案：參考答案：ABD答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條的規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：①營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)；②成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；③主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)；④?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。第106題、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買(mǎi)入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）