期貨從業(yè)考試-期貨法規(guī)模擬測試題多選題

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)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查參考答案：ABCD答題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。74.對經(jīng)過整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其局部期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可參考答案：BCD答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其局部或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監(jiān)視居住C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利參考答案：CD答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。76.2007年中國證監(jiān)會公布了《期貨交易所管理方法》，關(guān)于公布此條例的目的，以下說法正確的選項是（）。A.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護(hù)期貨市場秩序D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥開展參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易所管理方法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥開展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本方法。77.關(guān)于期貨交易所以下說法正確的選項是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動B.期貨交易所，必須標(biāo)明"期貨交易所"字樣C.期貨交易所，可以標(biāo)明"商品交易所"字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱參考答案：ACD答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理方法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣，也可以標(biāo)明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立。78.以下各項屬于《期貨交易所管理方法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.工商行政管理部門決定關(guān)閉參考答案：ABC答題思路：參見《期貨交易所管理方法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。79.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，以下說法正確的選項是（）。A.理事會設(shè)理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)參考答案：ABCD答題思路：參見《期貨交易所管理方法》第二十七條、第二十八條。80.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員參考答案：ABD答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。81.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會，以下選項中屬于會員大會的職權(quán)的是（）。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設(shè)置參考答案：ABC答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理方法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。82.以下有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會參考答案：AB答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理。83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件（公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司管理方法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險管理參考答案：ACD答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承當(dāng)，以下說法正確的選項是（）。A.由客戶自行承當(dāng)B.由客戶承當(dāng)主要損失C.由期貨公司承當(dāng)主要賠償責(zé)任D.期貨公司所承當(dāng)?shù)馁r償額不超過損失的百分之八十參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。86.以下對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處分適用正確的選項是（）。A.詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B.為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年參考答案：AC答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。87.以下關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)參考答案：AC答題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理方法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。90.以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有（）。A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員D.在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第九條規(guī)定，以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在以下機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。91.期貨公司有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有以下情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險隔離D.合規(guī)檢查參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第五條第（五）項的規(guī)定。93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金參考答案：AD答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行方法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供以下效勞：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他效勞。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。94.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系C.告知期貨保證金平安存管要求D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行方法》第十九條的規(guī)定。95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)到達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告參考答案：ABCD答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第三十二條的規(guī)定。96.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第七條的規(guī)定。97.期貨公司對應(yīng)收工程進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A.賬齡B.核算的具體內(nèi)容C.流動性D.可回收性參考答案：AB答題思路：期貨公司對應(yīng)收工程進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。A.警告B.公開通報批評C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予以下紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供效勞前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標(biāo)D.家庭狀況參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供效勞前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、老實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。100.除（）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的參考答案：ACD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但以下情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的；（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC答題思路：《刑法》第一百八十二條第（一）項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承當(dāng)時，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是（）。A.因果聯(lián)系原則B.過錯責(zé)任原則C.責(zé)任自負(fù)原則D.公平責(zé)任原則參考答案：AB答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承當(dāng)。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承當(dāng)相應(yīng)的民事責(zé)任。103.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑參考答案：AD答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處分。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處分。104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案：ACD答題思路：《期貨交易所管理方法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有以下權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和效勞；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。105.關(guān)于強(qiáng)行平倉，以下說法正確的選項是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承當(dāng)B.乙客戶交易保證金缺乏，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承當(dāng)C.丙期貨公司交易保證金缺乏，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承當(dāng)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承當(dāng)參考答案：AC答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴(kuò)大損失承當(dāng)責(zé)任。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承當(dāng)。106.交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。A.貨物驗收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請交割義務(wù)D.貨物交付義務(wù)參考答案：ABD答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。107.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取以下（）措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參考答案：AD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，以下說法正確的選項是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，以下說法正確的選項是（）。A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B.如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承當(dāng)因該交易所造成的損失C.該交易無效D.如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承當(dāng)參考答案：BD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易?？蛻魧灰捉Y(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承當(dāng)。110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，以下說法正確的選項是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承當(dāng)舉證責(zé)任B.期貨公司不成認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承當(dāng)舉證責(zé)任C.客戶不成認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任D.客戶不成認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承當(dāng)舉證責(zé)任參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承當(dāng)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承當(dāng)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任。111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人是否有過錯B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小C.過錯和損失之間的因果關(guān)系D.過錯方是否采取了補(bǔ)救措施參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。112.期貨侵權(quán)糾紛可由以下（）法院管轄。A.侵權(quán)行為實施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女參考答案：ABCD答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。應(yīng)當(dāng)回避。114.在洗錢犯罪活動中，有以下（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的參考答案：ABCD答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有以下行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1）2上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。115.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除以下（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶防止損失，但仍然沒能防止C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應(yīng)及時處理C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D.乙因正當(dāng)事由耽誤，異議期可以延長參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。117.以下說法正確的選項是（）。A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告