環(huán)境管理體系建立與認(rèn)證作業(yè)指導(dǎo)書

環(huán)境管理體系建立與認(rèn)證作業(yè)指導(dǎo)書TOC\o"1-2"\h\u25034第1章引言 457931.1范圍 5286311.2參考文獻(xiàn) 511401.3術(shù)語和定義 53984第2章環(huán)境管理體系要求 5220962.1總則 5166442.1.1本章節(jié)規(guī)定了組織在建立和實(shí)施環(huán)境管理體系（EMS）過程中應(yīng)遵循的要求，以保證環(huán)境管理體系的有效性。 578052.1.2組織應(yīng)依據(jù)本章節(jié)要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)。 6240682.1.3組織在建立環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮法律、法規(guī)及其他要求，保證環(huán)境管理體系符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 6178012.1.4組織應(yīng)保證環(huán)境管理體系的實(shí)施，以預(yù)防或減輕對環(huán)境的負(fù)面影響，提高資源利用效率，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。 6212182.2環(huán)境方針 6318862.2.1組織應(yīng)制定環(huán)境方針，表明其對環(huán)境保護(hù)的承諾。 6292072.2.2環(huán)境方針應(yīng)： 6170902.3策劃 6251162.3.1組織應(yīng)確定與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部議題，包括潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。 683052.3.2組織應(yīng)制定以下內(nèi)容： 6243092.4實(shí)施與運(yùn)行 627672.4.1組織應(yīng)實(shí)施以下措施： 654462.4.2組織應(yīng)保證環(huán)境管理體系的實(shí)施與運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)。 716189第3章環(huán)境管理體系建立 7191833.1初始環(huán)境評審 766613.1.1確定評審范圍 7269933.1.2收集相關(guān)法律法規(guī) 7193453.1.3識(shí)別環(huán)境因素 7247603.1.4評估環(huán)境因素 7104003.1.5分析內(nèi)外部利益相關(guān)方 7197093.1.6初始環(huán)境評審報(bào)告 7299783.2環(huán)境目標(biāo)與計(jì)劃 7247893.2.1制定環(huán)境目標(biāo) 7180183.2.2制定環(huán)境計(jì)劃 8237273.2.3環(huán)境目標(biāo)與計(jì)劃傳達(dá) 8167313.3環(huán)境管理體系的制定 8264473.3.1構(gòu)建組織結(jié)構(gòu) 8229093.3.2制定政策與承諾 8304673.3.3制定環(huán)境管理體系流程 886213.3.4制定環(huán)境管理體系文件 8147633.4環(huán)境管理體系文件的編寫 812033.4.1編寫環(huán)境手冊 865963.4.2編寫程序文件 8108843.4.3編寫作業(yè)指導(dǎo)書 8125713.4.4編寫記錄表格 814524第4章組織結(jié)構(gòu)與職責(zé) 8158334.1組織結(jié)構(gòu) 8204694.1.1最高管理層：負(fù)責(zé)制定環(huán)境方針、目標(biāo)，并為環(huán)境管理體系的建立與實(shí)施提供必要的資源。 953664.1.2環(huán)境管理職能部門：負(fù)責(zé)組織環(huán)境管理體系的策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)工作。 9299284.1.3各部門及生產(chǎn)單位：負(fù)責(zé)執(zhí)行環(huán)境管理體系的要求，并對其環(huán)境績效負(fù)責(zé)。 995704.1.4員工：積極參與環(huán)境管理體系的建立與實(shí)施，提高環(huán)境意識(shí)和技能。 9193174.2管理職責(zé) 9310784.2.1最高管理層： 9314934.2.2環(huán)境管理職能部門： 9204844.2.3各部門及生產(chǎn)單位： 938124.3內(nèi)部溝通 9303054.3.1明確內(nèi)部溝通渠道、方式和頻率。 9313634.3.2保證各級管理人員和員工了解環(huán)境方針、目標(biāo)、環(huán)境管理計(jì)劃和環(huán)境管理體系要求。 924324.3.3鼓勵(lì)員工提出關(guān)于環(huán)境管理體系改進(jìn)的建議和意見。 10268264.3.4對內(nèi)部溝通效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。 10191624.4崗位職責(zé)與培訓(xùn) 10304224.4.1制定崗位職責(zé)，明確各崗位在環(huán)境管理體系中的責(zé)任和權(quán)限。 10180594.4.2對員工進(jìn)行環(huán)境管理體系知識(shí)、技能和環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)。 10158404.4.3記錄員工的培訓(xùn)經(jīng)歷和效果，定期評估培訓(xùn)需求，持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)工作。 10164404.4.4保證員工具備履行職責(zé)所需的環(huán)境知識(shí)和技能。 1027932第5章運(yùn)行控制 10173705.1識(shí)別與評估 10316985.1.1環(huán)境因素識(shí)別 10250955.1.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估 10320005.1.3重要性評估 1070365.2法律法規(guī)與其他要求 10105635.2.1法律法規(guī)收集與更新 10240455.2.2內(nèi)部要求 1063665.2.3與其他管理體系的融合 10175165.3污染防治措施 11140975.3.1預(yù)防措施 1181605.3.2污染治理 112965.3.3持續(xù)改進(jìn) 11123915.4資源、能源和原材料的使用 11304275.4.1資源和能源管理 11324075.4.2原材料采購與使用 1138485.4.3廢棄物處理與資源化 1131739第6章檢查與糾正措施 11232336.1監(jiān)測與測量 1131346.1.1監(jiān)測計(jì)劃 1146786.1.2測量設(shè)備 11258256.1.3數(shù)據(jù)收集與分析 12251956.2功能評價(jià) 12244306.2.1目標(biāo)和指標(biāo) 12180296.2.2績效評價(jià) 12313726.2.3環(huán)境績效報(bào)告 12228616.3內(nèi)部審核 12267166.3.1審核計(jì)劃 1290016.3.2審核實(shí)施 12156186.3.3審核報(bào)告 12189856.3.4審核跟蹤 1298096.4糾正與預(yù)防措施 1230606.4.1糾正措施 1276596.4.2預(yù)防措施 12194136.4.3糾正與預(yù)防措施的跟蹤 13208266.4.4持續(xù)改進(jìn) 138945第7章管理評審 1361197.1管理評審程序 1328787.1.1目的 13195207.1.2范圍 13171767.1.3職責(zé) 13205177.1.4程序 13139977.2管理評審報(bào)告 13293707.2.1內(nèi)容 13260047.2.2報(bào)告編制 14302587.2.3報(bào)告審批 14118497.3環(huán)境管理體系改進(jìn) 1461147.3.1改進(jìn)措施 14303137.3.2跟蹤驗(yàn)證 14220307.3.3持續(xù)改進(jìn) 1476467.4持續(xù)改進(jìn) 14186627.4.1目標(biāo) 14236427.4.2方法 14206137.4.3考核 1525564第8章認(rèn)證準(zhǔn)備與申請 15102408.1認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與要求 15143468.1.1認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 15117088.1.2認(rèn)證要求 15270438.2認(rèn)證申請 15296088.2.1選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu) 1577778.2.2提交認(rèn)證申請 15322678.3文件審查 15207338.3.1審查內(nèi)容 1635928.3.2審查結(jié)果 16210418.4現(xiàn)場審核準(zhǔn)備 16320108.4.1準(zhǔn)備工作 1668928.4.2審核計(jì)劃 1663208.4.3審核前會(huì)議 16166668.4.4審核范圍 16109918.4.5審核方法 1611175第9章認(rèn)證審核與頒發(fā)證書 16308599.1初次認(rèn)證審核 17183479.1.1初次認(rèn)證審核的目的 1741199.1.2初次認(rèn)證審核的程序 17204479.2認(rèn)證審核報(bào)告 17220339.2.1審核報(bào)告的內(nèi)容 172019.2.2審核報(bào)告的提交 17242909.3不符合項(xiàng)的整改 17100549.3.1不符合項(xiàng)的識(shí)別 17280959.3.2整改措施的制定與實(shí)施 1793019.3.3整改效果的驗(yàn)證 17265649.4認(rèn)證證書的頒發(fā) 1862269.4.1認(rèn)證決定的作出 18176049.4.2認(rèn)證證書的頒發(fā) 18146019.4.3認(rèn)證證書的管理 185017第10章持續(xù)監(jiān)督與復(fù)評 181260610.1監(jiān)督審核 18563010.1.1定期監(jiān)督審核 18758710.1.2監(jiān)督審核內(nèi)容 182258510.1.3監(jiān)督審核報(bào)告 18673910.2復(fù)評 18285210.2.1復(fù)評周期 181159010.2.2復(fù)評程序 182337310.2.3復(fù)評內(nèi)容 183210110.3認(rèn)證注銷與撤銷 19570110.3.1認(rèn)證注銷 1979710.3.2認(rèn)證撤銷 191417710.4持續(xù)遵守環(huán)境管理體系要求 19169610.4.1遵守法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn) 193262510.4.2員工培訓(xùn)與意識(shí) 19851310.4.3持續(xù)改進(jìn) 19594610.4.4信息溝通與交流 19第1章引言1.1范圍本章主要介紹環(huán)境管理體系建立與認(rèn)證作業(yè)指導(dǎo)書的背景、目的和適用范圍。本指導(dǎo)書旨在為組織提供建立和實(shí)施環(huán)境管理體系的步驟、方法及要點(diǎn)，同時(shí)為進(jìn)行環(huán)境管理體系認(rèn)證提供參考。適用于各類組織，包括企業(yè)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位等，旨在幫助其提高環(huán)境保護(hù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。1.2參考文獻(xiàn)為保證本指導(dǎo)書的科學(xué)性和權(quán)威性，編寫過程中參考了以下文獻(xiàn)：（1）GB/T240012016環(huán)境管理體系要求及使用指南（2）ISO14001:2015環(huán)境管理體系要求及使用指南（3）GB/T190112013管理體系審核指南（4）相關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)1.3術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)書：環(huán)境管理體系（EnvironmentalManagementSystem,EMS）：是一套組織內(nèi)部用于制定、實(shí)施、評審和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境政策的程序、實(shí)踐和指南。組織（Organization）：在本文檔中指任何具有明確職責(zé)、權(quán)限和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的實(shí)體，如企業(yè)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位等。環(huán)境方針（EnvironmentalPolicy）：組織對其環(huán)境績效的總體意圖和方向，包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。環(huán)境目標(biāo)（EnvironmentalObjective）：組織在環(huán)境管理體系中設(shè)定的具體、可測量、可實(shí)現(xiàn)的短期或長期目標(biāo)。環(huán)境績效（EnvironmentalPerformance）：組織在實(shí)施環(huán)境管理體系過程中的實(shí)際表現(xiàn)，通常以環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行量化。環(huán)境法規(guī)（EnvironmentalLegislation）：國家和地方為保護(hù)和改善環(huán)境而制定的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。第2章環(huán)境管理體系要求2.1總則2.1.1本章節(jié)規(guī)定了組織在建立和實(shí)施環(huán)境管理體系（EMS）過程中應(yīng)遵循的要求，以保證環(huán)境管理體系的有效性。2.1.2組織應(yīng)依據(jù)本章節(jié)要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)。2.1.3組織在建立環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮法律、法規(guī)及其他要求，保證環(huán)境管理體系符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.1.4組織應(yīng)保證環(huán)境管理體系的實(shí)施，以預(yù)防或減輕對環(huán)境的負(fù)面影響，提高資源利用效率，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。2.2環(huán)境方針2.2.1組織應(yīng)制定環(huán)境方針，表明其對環(huán)境保護(hù)的承諾。2.2.2環(huán)境方針應(yīng)：（1）體現(xiàn)組織對環(huán)境保護(hù)的重視；（2）包括持續(xù)改進(jìn)的承諾；（3）為制定環(huán)境目標(biāo)和計(jì)劃提供指導(dǎo)；（4）傳達(dá)到所有員工，使其認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性；（5）對外公開，以便相關(guān)方了解組織的環(huán)保立場。2.3策劃2.3.1組織應(yīng)確定與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部議題，包括潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2.3.2組織應(yīng)制定以下內(nèi)容：（1）環(huán)境目標(biāo)，以指導(dǎo)環(huán)境管理體系的實(shí)施；（2）環(huán)境管理計(jì)劃，包括實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的具體措施、責(zé)任分配和實(shí)施時(shí)間表；（3）應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件的應(yīng)急預(yù)案；（4）資源保障，包括人力、物力和財(cái)力等；（5）能力培訓(xùn)和意識(shí)提高計(jì)劃，保證員工具備實(shí)施環(huán)境管理體系所需的知識(shí)和技能。2.4實(shí)施與運(yùn)行2.4.1組織應(yīng)實(shí)施以下措施：（1）根據(jù)環(huán)境管理計(jì)劃，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)的實(shí)施；（2）建立有效的溝通機(jī)制，保證環(huán)境管理體系的要求傳達(dá)到所有員工；（3）對員工進(jìn)行環(huán)境意識(shí)和能力培訓(xùn)，提高其履行職責(zé)的能力；（4）實(shí)施環(huán)境管理體系所需的文件和資料控制；（5）建立并運(yùn)行監(jiān)測、測量、分析和評價(jià)程序，以評估環(huán)境管理體系的有效性；（6）實(shí)施預(yù)防措施，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；（7）保證法律法規(guī)及其他要求的遵守；（8）建立并實(shí)施內(nèi)部審核程序，定期對環(huán)境管理體系進(jìn)行審核；（9）采取糾正措施和預(yù)防措施，以應(yīng)對不符合項(xiàng)和潛在的環(huán)境問題。2.4.2組織應(yīng)保證環(huán)境管理體系的實(shí)施與運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)。第3章環(huán)境管理體系建立3.1初始環(huán)境評審3.1.1確定評審范圍對組織內(nèi)的所有活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，明確評審范圍。3.1.2收集相關(guān)法律法規(guī)收集國家和地方的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為環(huán)境評審提供依據(jù)。3.1.3識(shí)別環(huán)境因素識(shí)別組織活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素，包括正面和負(fù)面因素。3.1.4評估環(huán)境因素對識(shí)別的環(huán)境因素進(jìn)行評估，分析其對環(huán)境的影響程度，確定重大環(huán)境因素。3.1.5分析內(nèi)外部利益相關(guān)方分析組織內(nèi)外部的利益相關(guān)方，了解他們的環(huán)境需求和期望。3.1.6初始環(huán)境評審報(bào)告編寫初始環(huán)境評審報(bào)告，匯總評審結(jié)果，為后續(xù)環(huán)境管理體系建立提供依據(jù)。3.2環(huán)境目標(biāo)與計(jì)劃3.2.1制定環(huán)境目標(biāo)根據(jù)初始環(huán)境評審結(jié)果，制定具體、可測量、可達(dá)成、相關(guān)性強(qiáng)、時(shí)限性的環(huán)境目標(biāo)。3.2.2制定環(huán)境計(jì)劃針對環(huán)境目標(biāo)，制定相應(yīng)的環(huán)境計(jì)劃，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間表等。3.2.3環(huán)境目標(biāo)與計(jì)劃傳達(dá)將環(huán)境目標(biāo)與計(jì)劃傳達(dá)至組織內(nèi)各相關(guān)部門和人員，保證全體員工了解并貫徹實(shí)施。3.3環(huán)境管理體系的制定3.3.1構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)設(shè)立環(huán)境管理組織，明確各部門職責(zé)，保證環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行。3.3.2制定政策與承諾制定環(huán)境政策，承諾遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。3.3.3制定環(huán)境管理體系流程制定環(huán)境管理體系流程，包括環(huán)境策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)等環(huán)節(jié)。3.3.4制定環(huán)境管理體系文件制定環(huán)境管理體系文件，明確體系運(yùn)行所需的文件種類、編號(hào)、歸檔等要求。3.4環(huán)境管理體系文件的編寫3.4.1編寫環(huán)境手冊編寫環(huán)境管理體系手冊，闡述環(huán)境管理體系的基本框架、政策、流程等內(nèi)容。3.4.2編寫程序文件編寫環(huán)境管理體系程序文件，明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)程、職責(zé)分配等。3.4.3編寫作業(yè)指導(dǎo)書編寫環(huán)境管理體系作業(yè)指導(dǎo)書，詳細(xì)描述各項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)的實(shí)施方法。3.4.4編寫記錄表格設(shè)計(jì)環(huán)境管理體系記錄表格，包括環(huán)境因素登記表、目標(biāo)實(shí)施記錄表等，以便于體系運(yùn)行數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)。第4章組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)4.1組織結(jié)構(gòu)本章節(jié)明確了環(huán)境管理體系建立與認(rèn)證過程中的組織架構(gòu)設(shè)置。組織應(yīng)按照以下框架構(gòu)建其環(huán)境管理體系：4.1.1最高管理層：負(fù)責(zé)制定環(huán)境方針、目標(biāo)，并為環(huán)境管理體系的建立與實(shí)施提供必要的資源。4.1.2環(huán)境管理職能部門：負(fù)責(zé)組織環(huán)境管理體系的策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)工作。4.1.3各部門及生產(chǎn)單位：負(fù)責(zé)執(zhí)行環(huán)境管理體系的要求，并對其環(huán)境績效負(fù)責(zé)。4.1.4員工：積極參與環(huán)境管理體系的建立與實(shí)施，提高環(huán)境意識(shí)和技能。4.2管理職責(zé)組織的管理層應(yīng)承擔(dān)以下環(huán)境管理職責(zé)：4.2.1最高管理層：制定和發(fā)布環(huán)境方針；保證環(huán)境目標(biāo)與組織戰(zhàn)略目標(biāo)一致；提供必要資源，保證環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行；定期審查環(huán)境管理體系，以改進(jìn)環(huán)境績效。4.2.2環(huán)境管理職能部門：制定和實(shí)施環(huán)境管理計(jì)劃；組織環(huán)境管理體系內(nèi)外部溝通；收集、分析和報(bào)告環(huán)境數(shù)據(jù)；組織內(nèi)部審核、管理評審和環(huán)境管理體系改進(jìn)。4.2.3各部門及生產(chǎn)單位：負(fù)責(zé)本部門的環(huán)境管理工作；制定和實(shí)施本部門的環(huán)境管理措施；參與內(nèi)部審核和環(huán)境管理體系改進(jìn)。4.3內(nèi)部溝通為保證環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行，組織應(yīng)建立內(nèi)部溝通機(jī)制：4.3.1明確內(nèi)部溝通渠道、方式和頻率。4.3.2保證各級管理人員和員工了解環(huán)境方針、目標(biāo)、環(huán)境管理計(jì)劃和環(huán)境管理體系要求。4.3.3鼓勵(lì)員工提出關(guān)于環(huán)境管理體系改進(jìn)的建議和意見。4.3.4對內(nèi)部溝通效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。4.4崗位職責(zé)與培訓(xùn)組織應(yīng)為各崗位設(shè)定明確的職責(zé)，并提供相應(yīng)的培訓(xùn)：4.4.1制定崗位職責(zé)，明確各崗位在環(huán)境管理體系中的責(zé)任和權(quán)限。4.4.2對員工進(jìn)行環(huán)境管理體系知識(shí)、技能和環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)。4.4.3記錄員工的培訓(xùn)經(jīng)歷和效果，定期評估培訓(xùn)需求，持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)工作。4.4.4保證員工具備履行職責(zé)所需的環(huán)境知識(shí)和技能。第5章運(yùn)行控制5.1識(shí)別與評估5.1.1環(huán)境因素識(shí)別組織應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素，包括但不限于廢氣、廢水、固體廢物、噪聲、振動(dòng)、輻射等，并對這些因素進(jìn)行分類和評估。5.1.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估組織應(yīng)評估識(shí)別出的環(huán)境因素對環(huán)境可能產(chǎn)生的影響和風(fēng)險(xiǎn)，包括潛在的和緊急情況。應(yīng)制定相應(yīng)措施以降低或消除這些風(fēng)險(xiǎn)。5.1.3重要性評估對識(shí)別的環(huán)境因素進(jìn)行重要性評估，確定對環(huán)境影響較大或風(fēng)險(xiǎn)較高的因素，以便重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先控制。5.2法律法規(guī)與其他要求5.2.1法律法規(guī)收集與更新組織應(yīng)收集并保持最新適用的國家和地方環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求，保證環(huán)境管理體系符合這些法律法規(guī)。5.2.2內(nèi)部要求組織應(yīng)制定內(nèi)部環(huán)境保護(hù)要求，包括但不限于環(huán)境保護(hù)政策、目標(biāo)、指標(biāo)和計(jì)劃，以保證環(huán)境管理體系的實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。5.2.3與其他管理體系的融合組織應(yīng)保證環(huán)境管理體系與其他管理體系（如質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等）的有效融合和協(xié)調(diào)。5.3污染防治措施5.3.1預(yù)防措施組織應(yīng)采取預(yù)防措施，避免或減少污染物產(chǎn)生，包括改進(jìn)工藝流程、設(shè)備維護(hù)、員工培訓(xùn)等。5.3.2污染治理組織應(yīng)針對已產(chǎn)生的污染物采取治理措施，保證廢氣、廢水、固體廢物等達(dá)到國家和地方排放標(biāo)準(zhǔn)。5.3.3持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)定期評審污染防治措施的執(zhí)行效果，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。5.4資源、能源和原材料的使用5.4.1資源和能源管理組織應(yīng)制定并實(shí)施資源和能源管理措施，提高資源利用效率，降低能源消耗，減少對環(huán)境的負(fù)面影響。5.4.2原材料采購與使用組織應(yīng)選擇環(huán)保、可回收或可再生的原材料，并在生產(chǎn)過程中合理使用，減少廢棄物產(chǎn)生。5.4.3廢棄物處理與資源化組織應(yīng)建立廢棄物分類、收集、運(yùn)輸、處理和處置制度，實(shí)現(xiàn)廢棄物減量化、資源化和無害化處理。第6章檢查與糾正措施6.1監(jiān)測與測量6.1.1監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系的要求，制定相應(yīng)的監(jiān)測計(jì)劃，明確監(jiān)測對象、監(jiān)測指標(biāo)、監(jiān)測頻次、監(jiān)測方法以及負(fù)責(zé)監(jiān)測的部門或人員。6.1.2測量設(shè)備保證測量設(shè)備的準(zhǔn)確性和可靠性，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定。對測量設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和管理，保證其在使用過程中功能穩(wěn)定。6.1.3數(shù)據(jù)收集與分析收集與環(huán)境影響相關(guān)的數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理、分析，以評估環(huán)境管理體系的運(yùn)行狀況。6.2功能評價(jià)6.2.1目標(biāo)和指標(biāo)依據(jù)環(huán)境方針和目標(biāo)，制定可量化的環(huán)境績效指標(biāo)，以便對環(huán)境管理體系的功能進(jìn)行評價(jià)。6.2.2績效評價(jià)定期對環(huán)境績效進(jìn)行評價(jià)，分析目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，識(shí)別環(huán)境管理體系運(yùn)行中的優(yōu)點(diǎn)和不足。6.2.3環(huán)境績效報(bào)告編制環(huán)境績效報(bào)告，向管理層報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行狀況，為決策提供依據(jù)。6.3內(nèi)部審核6.3.1審核計(jì)劃制定內(nèi)部審核計(jì)劃，明確審核范圍、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核方法和審核周期。6.3.2審核實(shí)施按照審核計(jì)劃開展內(nèi)部審核，保證審核過程客觀、公正、全面。6.3.3審核報(bào)告編寫內(nèi)部審核報(bào)告，明確審核發(fā)覺、不符合項(xiàng)及其原因，提出改進(jìn)措施和建議。6.3.4審核跟蹤對內(nèi)部審核中發(fā)覺的不符合項(xiàng)進(jìn)行跟蹤整改，保證問題得到有效解決。6.4糾正與預(yù)防措施6.4.1糾正措施對已發(fā)生的環(huán)境不符合事項(xiàng)，采取糾正措施，消除不符合原因，防止問題再次發(fā)生。6.4.2預(yù)防措施針對潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防措施，降低環(huán)境不符合事項(xiàng)的發(fā)生概率。6.4.3糾正與預(yù)防措施的跟蹤對糾正與預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證措施的有效性，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。6.4.4持續(xù)改進(jìn)通過實(shí)施糾正與預(yù)防措施，不斷完善環(huán)境管理體系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。第7章管理評審7.1管理評審程序7.1.1目的管理評審程序旨在保證環(huán)境管理體系（EMS）的有效性和持續(xù)改進(jìn)，通過定期評審，識(shí)別并解決體系運(yùn)行中存在的問題，提高環(huán)境管理績效。7.1.2范圍本程序適用于公司高層管理人員對環(huán)境管理體系進(jìn)行全面評審。7.1.3職責(zé)（1）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織管理評審工作；（2）環(huán)境管理體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制管理評審計(jì)劃，并組織相關(guān)部門提供評審所需資料；（3）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提供本部門環(huán)境管理體系運(yùn)行的相關(guān)信息，并參與評審。7.1.4程序（1）制定管理評審計(jì)劃，明確評審時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員等；（2）收集環(huán)境管理體系運(yùn)行的相關(guān)資料，包括內(nèi)部審核、合規(guī)性評價(jià)、目標(biāo)完成情況等；（3）組織管理評審會(huì)議，對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，分析存在的問題，提出改進(jìn)措施；（4）編制管理評審報(bào)告，將評審結(jié)果和改進(jìn)措施報(bào)公司總經(jīng)理審批；（5）根據(jù)審批意見，落實(shí)改進(jìn)措施，并對改進(jìn)效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。7.2管理評審報(bào)告7.2.1內(nèi)容管理評審報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）評審時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員；（2）評審過程概述；（3）環(huán)境管理體系運(yùn)行情況分析，包括合規(guī)性評價(jià)、目標(biāo)完成情況、內(nèi)外部問題等；（4）存在的問題及原因分析；（5）改進(jìn)措施及責(zé)任分配；（6）評審結(jié)論。7.2.2報(bào)告編制環(huán)境管理體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織編制管理評審報(bào)告，各部門負(fù)責(zé)人協(xié)助提供相關(guān)資料。7.2.3報(bào)告審批管理評審報(bào)告需經(jīng)公司總經(jīng)理審批，審批通過后，發(fā)布給相關(guān)部門和人員執(zhí)行。7.3環(huán)境管理體系改進(jìn)7.3.1改進(jìn)措施根據(jù)管理評審報(bào)告，針對存在的問題，制定具體的改進(jìn)措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)間。7.3.2跟蹤驗(yàn)證環(huán)境管理體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，保證改進(jìn)效果。7.3.3持續(xù)改進(jìn)通過定期管理評審，不斷優(yōu)化環(huán)境管理體系，提高環(huán)境管理績效。7.4持續(xù)改進(jìn)7.4.1目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，保證其適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略和外部環(huán)境變化，提高環(huán)境管理績效。7.4.2方法采用以下方法實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)：（1）定期開展內(nèi)部審核，查找體系運(yùn)行中的不足；（2）加強(qiáng)合規(guī)性評價(jià)，保證公司環(huán)境管理活動(dòng)符合法律法規(guī)要求；（3）開展員工培訓(xùn)，提高員工環(huán)保意識(shí)和技能；（4）鼓勵(lì)員工積極參與環(huán)境管理體系改進(jìn)，提出合理化建議；（5）借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化體系。7.4.3考核將環(huán)境管理體系改進(jìn)納入公司年度績效考核，對改進(jìn)成果顯著的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第8章認(rèn)證準(zhǔn)備與申請8.1認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與要求8.1.1認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（1）ISO14001環(huán)境管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)；（2）我國國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及相關(guān)要求；（3）行業(yè)特定的環(huán)境管理要求。8.1.2認(rèn)證要求（1）組織應(yīng)建立并實(shí)施符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系；（2）組織應(yīng)按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及要求，進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審；（3）組織應(yīng)提供必要的資源，保證環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行；（4）組織應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證申請，接受認(rèn)證審核。8.2認(rèn)證申請8.2.1選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織應(yīng)根據(jù)自身需求、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信譽(yù)、服務(wù)質(zhì)量和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素，選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。8.2.2提交認(rèn)證申請組織應(yīng)向選定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交以下材料：（1）認(rèn)證申請表；（2）組織法律地位證明文件；（3）環(huán)境管理體系文件；（4）內(nèi)部審核和管理評審報(bào)告；（5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他相關(guān)材料。8.3文件審查8.3.1審查內(nèi)容認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織提交的文件進(jìn)行審查，主要包括：（1）環(huán)境管理體系文件的完整性和符合性；（2）內(nèi)部審核和管理評審的有效性；（3）組織提供的相關(guān)證明材料的真實(shí)性。8.3.2審查結(jié)果認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審查結(jié)果，決定是否接受認(rèn)證申請。若審查通過，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將安排現(xiàn)場審核。8.4現(xiàn)場審核準(zhǔn)備8.4.1準(zhǔn)備工作（1）組織應(yīng)保證現(xiàn)場審核期間環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行；（2）組織應(yīng)提供必要的資源，協(xié)助認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展審核工作；（3）組織應(yīng)對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，保證其了解審核流程和注意事項(xiàng)。8.4.2審核計(jì)劃認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)文件審查結(jié)果，制定現(xiàn)場審核計(jì)劃，并與組織溝通確認(rèn)。8.4.3審核前會(huì)議認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核前召開會(huì)議，向組織介紹審核組成員、審核計(jì)劃、審核流程等，組織應(yīng)做好相關(guān)記錄。8.4.4審核范圍現(xiàn)場審核范圍包括但不限于：（1）環(huán)境管理體系文件；（2）重要環(huán)境因素及法律法規(guī)遵守情況；（3）內(nèi)部審核和管理評審；（4）組織環(huán)境績效及改進(jìn)措施；（5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況確定的其他審核內(nèi)容。8.4.5審核方法審核采用現(xiàn)場查看、人員訪談、文件審查、記錄抽樣等方法進(jìn)行。組織應(yīng)積極配合審核組工作，保證審核順利進(jìn)行。第9章認(rèn)證審核與頒發(fā)證書9.1初次認(rèn)證審核9.1.1初次認(rèn)證審核的目的初次認(rèn)證審核旨在評估組織建立的環(huán)境管理體系是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，確認(rèn)體系的實(shí)施效果，并找出潛在的不足之處。9.1.2初次認(rèn)證審核的程序（1）審核計(jì)劃的制定：審核組根據(jù)組織的環(huán)境管理體系文件，制定審核計(jì)劃，明確審核范圍、時(shí)間、地點(diǎn)、審核員等。（2）審核實(shí)施：審核員按照審核計(jì)劃對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行現(xiàn)場審核，包括文件審核、現(xiàn)場檢查、人員訪談等。（3）審核報(bào)告編制：審核組根據(jù)審核結(jié)果，編制初次認(rèn)證審核報(bào)告。9.2認(rèn)證審核報(bào)告9.2.1審核報(bào)告的內(nèi)容認(rèn)證審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）審核的基本情況，如審核范圍、時(shí)間、地點(diǎn)等；（2）審核發(fā)覺的問題，包括不符合項(xiàng)和潛在改進(jìn)建議；（3）審核結(jié)論，即環(huán)境管理體系是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；（4）審核組