2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.證券公司應(yīng)當(dāng)如實記載向客戶推介、銷售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況，依法妥善保管與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的各種文件、資料。2.為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán)證券營業(yè)部員工作為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。3.證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。4.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的激勵約束機制，說法正確的是（）A、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍B、證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇C、中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)D、證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理5.公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。6.向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時，如果客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)時，正確的應(yīng)對方法是（）。A、進行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買B、直接讓客戶購買C、告知客戶不能購買D、營業(yè)部先進行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則應(yīng)要求客戶書面進行確認并記錄保存7.（）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局8.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號下已經(jīng)沒有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則部分解除質(zhì)押申報成功。9.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A、向有關(guān)自律組織報告B、指定公司一名高級管理人員代行其職責(zé)C、向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)D、指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)10.下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）A、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)B、分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)C、證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案D、申請設(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件11.證券公司受理尤其機關(guān)司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過戶登記。12.證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。13.證券公司、基金公司等金融機構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉行為可能構(gòu)成下列哪項犯罪（）A、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪B、違規(guī)披露、不披露信息罪C、操縱證券市場罪D、洗錢罪14.《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括（）A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息15.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。16.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法不正確的是（）A、證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任B、中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)C、中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價D、作為合規(guī)管理的重要制度，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行17.證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。18.客戶在交易操作過程中連續(xù)幾次輸入錯誤密碼，證券營業(yè)部將有權(quán)凍結(jié)該賬戶的操作（）A、1次B、3次C、5次D、7次19.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)前參加公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，以下說法錯誤的是（）A、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時間一共有60小時B、法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間為10小時C、證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)D、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等20.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯誤的做法有（）A、完全依靠折扣率、費率吸引客戶B、不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理C、比較識別標(biāo)的證券流動性，分析項目質(zhì)量D、不顧標(biāo)的證券實際情況承攬，無視項目隱患風(fēng)險21.判斷壟斷行為的關(guān)鍵是看某種行為是否排除、限制競爭。22.經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競爭行為（）A、采取貶低競爭對手手段招攬客戶B、采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶C、開戶送禮品D、將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶23.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。24.證券公司分支機構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）A、海報、戶外廣告B、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體C、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等D、設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會25.證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。26.依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是（）A、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額C、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額D、股票只能采用紙面形式27.股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。28.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。30.承銷機構(gòu)不能協(xié)助發(fā)行人協(xié)調(diào)資信評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的相關(guān)工作。31.下列關(guān)于證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，哪個表述是錯誤的（）A、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查B、證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動C、證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示D、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項32.客戶進入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后，在查詢菜單下可以查詢到以下哪個內(nèi)容?（）A、隔日委托B、股票價格C、資金帳號D、當(dāng)日委托33.作為一名經(jīng)紀(jì)人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A、管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)B、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)C、管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)D、盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷34.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險是（）。A、信用風(fēng)險B、操作風(fēng)險C、管理風(fēng)險D、合規(guī)風(fēng)險35.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認。36.證券公司（）向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。A、可以B、不得C、經(jīng)審批可以37.任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。38.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金B(yǎng)、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報D、向社會公眾即社會不特定對象吸收資金39.作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，隨著交易品種的復(fù)雜，交易規(guī)則也越來越復(fù)雜，但把握一些原則性的答案是必須的。證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A、時間優(yōu)先的規(guī)則B、價格優(yōu)先規(guī)則C、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則D、證券交易所的規(guī)則40.根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定，以下何種說法是正確的（）A、提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊B、提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊C、提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊D、提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊41.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名。42.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）A、文本審閱B、問卷調(diào)查C、訪談D、知識測試43.以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票44.承銷機構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》相關(guān)規(guī)定采用包銷或者代銷方式。45.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。46.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識?！盇、基層做起B(yǎng)、中層做起C、高層做起D、合規(guī)人員做起47.下列選項中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是：（）A、違背客戶的委托為其買賣證券B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券D、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣48.證券經(jīng)紀(jì)人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。49.以下哪些是證券公司對經(jīng)紀(jì)人的管理與監(jiān)督工作（）。A、客戶回訪B、建立經(jīng)紀(jì)人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕C、將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績效考核中D、對經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進行監(jiān)控50.根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。51.實施下列行為之一，應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百七十六條的規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰（）A、不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的B、不具有募集基金的真實內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的C、以投資入股的方式非法吸收資金的D、以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的52.證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。53.證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外，還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。54.在提出申請成為證券經(jīng)紀(jì)人時，申請人應(yīng)當(dāng)提供以下哪些材料（）A、身份證原件B、學(xué)歷證明原件C、照片55.證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持公平對待客戶的原則。56.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。57.證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進行證券交易行為，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的其懲罰金額是（）A、十萬元以上三十萬元以下的罰款B、五萬元以上四十萬元以下的罰款C、一萬元以上十萬元以下的罰款D、二十萬元以上五十萬元以下的罰款58.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。59.經(jīng)紀(jì)人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺邀請他進行了一場股評報告會，老王答應(yīng)了，因為他認為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。60.投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司要通知客戶追加擔(dān)保物以使其賬戶的維持擔(dān)保比例達到130%。61.以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。? 1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票?? 2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動? 3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票? 4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣A、違規(guī)從事咨詢B、造成客戶流失C、非法持有買賣股票D、法律未禁止62.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策。63.以下選擇中哪些是零售業(yè)務(wù)部負責(zé)（）A、網(wǎng)站最新公告B、網(wǎng)站信息的發(fā)布C、金融產(chǎn)品的營銷D、客戶服務(wù)中心的運營和管理E、大客戶vip通道64.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。A、內(nèi)部管理制度B、重大決策C、新產(chǎn)品方案D、新業(yè)務(wù)方案65.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。A、合規(guī)經(jīng)營B、全員合規(guī)C、合規(guī)從高層做起D、合規(guī)從基層做起66.關(guān)于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為，不正確的是（）A、代理投資人從事證券、期貨買賣B、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)C、禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用D、不得聘用第三方機構(gòu)代為實施投資決策和委托交易67.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司不得為證券資產(chǎn)低于（）萬元，證券交易的時間連續(xù)計算不足（）的客戶開立融資融券信用賬戶。A、30；一年B、50；半年C、100；三年D、60；兩年68.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于（）次。A、1B、2C、3D、569.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。70.營業(yè)部為客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的開戶流程和復(fù)核機制。嚴(yán)格審核客戶姓名和名稱、身份的真實性和有效性，確保開戶資料的真實、準(zhǔn)碓、完整、有效，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰。資金賬戶和證券賬戶對應(yīng)關(guān)系明確，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名和名稱一致。71.關(guān)于《證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績報酬協(xié)議》中業(yè)績報酬支付的有關(guān)約定，以下說法正確的是（）A、營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實得業(yè)績報酬”金額，由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票B、證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳C、營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績報酬D、提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報酬72.現(xiàn)階段我國的融資融券業(yè)務(wù)采用“（）”的業(yè)務(wù)模式。A、分散化、雙軌制B、分散化、單軌制C、集中化、雙軌制D、集中化、單軌制73.關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說法不準(zhǔn)確的是（）A、主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項目小組，負責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作推薦文件等B、項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名C、行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告D、主辦券商應(yīng)在項目小組中指定一名負責(zé)人，負責(zé)人至少參與一個推薦掛牌項目74.證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。75.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。A、參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議B、調(diào)閱有關(guān)文件、資料C、要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明D、對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核76.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。77.經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團隊的人員不一定有從業(yè)資格。78.以下（）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題。A、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》B、《證券法》C、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》D、《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》79.耿某于2011年2月至2013年7月在某營業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財違反了（）A、《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條C、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條D、《證券法》第一百四十五條80.在執(zhí)業(yè)過程中，客戶想購買超過它風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品是客戶自己的事情，營銷人員無需進行產(chǎn)品風(fēng)險揭示。81.我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）A、保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益B、擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D、為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量82.下列關(guān)于合規(guī)管理的一些說法，正確的是（）A、證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B、證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識C、證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機構(gòu)負責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對其行為的合規(guī)性負責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任D、證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題83.合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。84.依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）A、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格B、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾C、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券D、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券85.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。86.用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物？（）A、上一年度虧損的上市公司股票B、前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票C、證券交易所停牌或除牌的股票D、證券交易所特別處理的股票87.證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。88.證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。89.證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。90.任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。91.違法違規(guī)行為包括（）。A、匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品B、經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬C、為非實名制賬戶提供證券活動D、私下接受客戶委托交易92.證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。93.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。前款規(guī)定的審計報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。94.證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。95.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（）A、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣B、不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托C、不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失D、不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶96.以下對證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）A、合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)B、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門C、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突D、證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令97.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個描述正確（）A、公司高級管理人員B、公司合規(guī)負責(zé)人C、公司合規(guī)第一責(zé)任人D、不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)E、對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查98.《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。99.《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》規(guī)定，申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，申請人申請行政復(fù)議的方式為（）