2024年證券從業(yè)-證券市場基礎知識考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券市場基礎知識考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.判斷價格穿越的有效性沒有絕對可靠的方法，通常我們所說的連續(xù)（）收盤價或者3%穿越幅度原則是有效的，但對于不同的期間效果會有差異。A、三天B、五天C、七天D、十天2.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A、按名義金額計算的互換交易B、按實際金額計算的互換交易C、遠期利率協(xié)議D、金融期貨合約3.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下面屬于商品證券的是（）。A、提貨單B、購物券C、運貨單D、倉庫棧單4.根據(jù)經(jīng)濟形勢的發(fā)展，當采用擴張的貨幣政策時，中央銀行（）債券，導致債券價格（）。A、購入；上漲B、賣出；上漲C、購入；下跌D、賣出；下跌5.國際債券市場的計價貨幣往往是國際通用貨幣。（）6.期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風險的補償（）A、信用風險B、通脹風險C、利率風險D、經(jīng)營風險7.下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件，表述正確的有（）。 Ⅰ.注冊資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬元 Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定 Ⅲ.保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持 Ⅳ.最近5年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ8.關于市凈率在股票價值估計上的應用，說法錯誤的有（）。A、市凈率又稱本益比，是每股價格與每股收益之間的比率B、市凈率反映的是相對于凈資產(chǎn)，股票當前市場價格是處于較高水平還是較低水平C、市凈率越大，說明股價處于較高水平D、市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價值，多為短期投資者所關注9.開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個交易日公布一次。A、1B、2C、3D、410.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于（）。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場行為C、欺詐客戶行為D、虛假陳述行為11.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（）12.通常被認為股票價格下跌的底線是（）。A、每股凈資產(chǎn)B、總資產(chǎn)C、每股收益D、每股資產(chǎn)13.國際債券的投資者主要是（）。A、銀行或其他金融機構B、各種基金會C、工商財團D、自然人14.《中華人民共和國公司法》主要對（）的行為做出了法律規(guī)定。A、有限責任公司B、無限責任公司C、股份有限公司D、個人獨資公司15.承銷團至少由（）個以上的承銷商組成。A、1B、2C、3D、516.申請試點的證券公司必須符合下列要求（）A、根據(jù)經(jīng)營業(yè)務的范圍，近一年內(nèi)凈資本達到相應規(guī)定B、最近半年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的百分之一百五十.C、最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外.D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十17.下列哪種證券組合是以追求低風險和基本收益為目標的？（）A、避稅型證券組合B、收入型證券組合C、增長型證券組合D、貨幣市場型證券18.上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機構不得自營買賣該上市公司股票。A、5%B、10%C、20%D、50%19.信用風險主要受證券發(fā)行人的（）影響。A、經(jīng)營能力B、盈利水平C、事業(yè)穩(wěn)定程度D、規(guī)模大小20.在底價圈內(nèi)，行情出現(xiàn)長長的下影線時，往往可進行哪類操作？（）A、買入B、賣出C、輕倉D、平倉21.下列各項不屬于證券公司設立子公司的條件的是（）。A、申請設立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元B、最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求C、具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突D、設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平22.（）指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、自行發(fā)行D、代理發(fā)行23.企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構和保薦代表人保薦。保薦期間分盡職推薦和持續(xù)督導兩個階段，各個階段都有明確的保薦期限。（）24.資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（）。 I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 II.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 III.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 IV.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV25.將結構化金融衍生產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類是按（）分類。A、聯(lián)結的基礎產(chǎn)品B、發(fā)行方式C、嵌入式衍生產(chǎn)品D、收益保障性26.按（）不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金A、投資標的B、基金的組織形式C、基金運作方式D、投資目標27.自營業(yè)務資金的出入必須以公司的名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）28.信息成本是指與證券投資管理中的信息管理相關的成本，它主要包括信息的（）的成本。A、保密B、收集C、整理D、加工29.修正的美式期權又被稱為（）。A、百慕大期權B、大西洋期權C、太平洋期權D、自由期權30.何謂牛市、熊市、鹿市？31.證券投資的風險主要來源于未來收益的不確定性32.證券公司自營業(yè)務主要賺取的是（）。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費C、價差收益D、利差收益33.RQFⅡ制度實施的有利影響為（）。A、促進跨境人民幣業(yè)務發(fā)展B、推動香港離岸人民幣市場發(fā)展C、為香港投資者提供參與境內(nèi)證券市場的投資機會D、促進資本市場多層次、多角度對外開放34.（）的表述是錯誤。A、按照是否可以分散化降低甚至消除風險的標準，投資風險可以分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險B、系統(tǒng)風險可以通過投資分散化來得以降低C、投資者承擔的系統(tǒng)風險不能得到來自投資市場的回報D、分散投資可以降低甚至消除風險，是因為投資組合內(nèi)不同資產(chǎn)之間的負相關或低相關關系35.據(jù)有關規(guī)定，我國開放式基金申購費的法定上限低于贖回費的法定上限。36.混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。（）37.上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括（）。 Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》 Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》 Ⅳ.《證券交易管理條例》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.下列關于認股權證杠桿作用的說法，正確的是（）。A、杠桿作用表現(xiàn)為認股權證的市場價格要比其可認購股票的市場價格上漲或下跌的速度慢得多B、杠桿作用一般用考察期內(nèi)認股權證的市場價格百分比與同一時期內(nèi)可認購股票的市場價格變化百分比的比值表示C、杠桿作用也可用考察期期初可認購股票市場價格與考察期期初認股權證市場價格的比值近似表示D、杠桿作用反映了認股權證市場價格上漲（或下跌）幅度是可認購股票市場價格上漲（或下跌）幅度的幾倍39.在美國，根據(jù)12b-1的規(guī)則，基金可以用（）來支付包括廣告費、宣傳品支出等在內(nèi)的營銷及分派費用。A、管理費B、額外手續(xù)費C、申購費D、基金資產(chǎn)40.1999年，中國第一家海外上市的民營企業(yè)是（）。A、北京世紀永聯(lián)B、王府井集團C、西單商場D、僑興環(huán)球41.20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機構一般不允許發(fā)行金融債券。（）42.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會的人數(shù)不得少于（）。A、3人B、5人C、7人D、9人43.期貨對沖交易指在開倉和平倉時分別作兩筆（）相同的交易。A、品種B、數(shù)量C、期限D、方向44.通常，積極型股票投資策略包括（）。A、以基本分析為基礎的投資策略B、以技術分析為基礎的投資策略C、市場異常策略D、指數(shù)投資法45.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系；同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。（）46.按股東享有的權利不同，股票可分為（）A、普通股票B、優(yōu)先股票C、記名股票D、不記名股票47.證券投資咨詢機構向客戶提供風險揭示書，其內(nèi)容與格式要求由（）制定。A、證券公司B、證券投資咨詢機構C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會48.信息披露人應在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A、5B、3C、2D、149.（）是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險。A、政策風險B、經(jīng)濟周期波動風險C、購買力風險D、利率風險50.市場利率變化影響股票價格的途徑包括（）。A、利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，對股票的需求增加，股票價格上升C、在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降D、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲51.某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格為（）。A、880元B、900元C、940元D、1000元52.在證券投資管理運作中，投資管理人可以自主決定投資分散化的程度。53.期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。（）54.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，（）和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金托管人D、基金經(jīng)理55.以技術分析為基礎的投資策略和以基本分析為基礎的投資策略的區(qū)別主要包括（）。A、對市場有效性的判定不同B、分析基礎不同C、分析得出結果不同D、使用的分析工具不同56.股票組合期權是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。（）57.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。 I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格 II.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 III.財務狀況良好，最近兩年各面風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、III58.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。A、獨立性B、契約性C、確定性D、盈利性59.實值期權的內(nèi)在價值為正，虛值期權的內(nèi)在價值為負，平價期權的內(nèi)在價值為零60.農(nóng)產(chǎn)品的市場類型較類似于（）。A、完全競爭B、壟斷競爭C、寡頭壟斷D、完全壟斷61.1868年英國政府組建的海外和殖民地政府信托組織是被公認的最早的基金機構。62.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A、3至5年B、10至15年C、1至3年D、5至10年63.對平衡型基金認識不正確的是（）。A、將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡C、一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D、特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大64.執(zhí)行成本與機會成本屬于變動成本。65.在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中，股票成交量的變化都是兩頭多，中間少。66.基金資產(chǎn)凈值是基金單位價格的內(nèi)在價值。67.龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。（）68.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（）。A、作用機制復雜B、股價波動幅度較大C、波及范圍廣D、干擾程度深69.市場風險是由于發(fā)行人和擔保人等原因導致的債券價格損失。70.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A、200%B、100%C、70%D、50%71.股民要想成股神也就要先向和尚學習。當和尚講究很多，但首先要遠離“三毒”，“三毒”不包括（）。A、貪B、嗔C、癡D、傲72.目前我國已經(jīng)推出中國存托憑證（CDR）。（）73.非上市證券是指不能在市場上流通轉讓的證券。74.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括（）。A、短期國債B、公司債券C、大額可轉讓存單D、回購協(xié)議75.1940年，美國政府頒布了（），被認為是關于共同基金投資者保護的兩部最重要的法律。A、《投資顧問法》B、《投資公司法》C、《股份有限公司法》D、《投資法》76.公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是（）。A、合法經(jīng)營原則B、依法接受國家宏觀調(diào)控原則C、自負盈虧原則D、自主經(jīng)營原則77.英國的第一家證券交易所最初主要交易（）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票78.基金管理公司治理結構中包括（）。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、消費者E、管理層79.為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、國債基金D、股票基金80.股票的發(fā)行價格高于面值，稱為（）A、平價發(fā)行B、折價發(fā)行C、溢價發(fā)行D、市價發(fā)行81.開放式基金銷售方式可分為（）。A、代理銷售B、零售C、直接銷售D、批發(fā)銷售82.只有當一個市場被這種共振行為主宰時，才有可能發(fā)生（）現(xiàn)象。A、蝴蝶效應B、群羊效應C、青蛙效應D、榮枯相生83.指數(shù)基金基本上可以消除投資組合的非系統(tǒng)性風險。84.法人股與社會公眾股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。A、社會公眾股B、外資股C、法人股D、H股85.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。 Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的；其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上 Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易；應向證券交易所報送有關文件 Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ86.對互聯(lián)網(wǎng)的作用，可從以下（）等角度理解和再認識。A、提供低成本、高效率的解決方案B、使數(shù)據(jù)變成觸手可及的在線資源，成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)C、發(fā)揮顯著的技術和組織優(yōu)勢D、促進整個社會和參與人更加注重契約精神，逐漸形成一種去中心化、自治性強的秩序87.證券的開盤價為當日證券的第一筆成交價格，證券的開盤價以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（）88.發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含B股的國內(nèi)市公司，另一類主要是在我國香港上市的內(nèi)地公司。（）89.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份額可變。（）90.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（）。A、貨幣互換B、信用違約互換（CDS）C、利率互換D、股權互換91.非系統(tǒng)風險可以通過分散投資來抵消。（）92.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該種股票。A、1B、2C、3D、693.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、10萬元以上50萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、3萬元以上30萬元以下94.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。（）95.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。（）96.在貨幣市場基金上當日申購的基金份額自下（）個工作日起享有基金的分配權益。A、1B、2C、3D、497.管理政治風險的政治期貨屬于信用衍生工具。（）98.商業(yè)證券主要有商業(yè)匯票、商業(yè)本票和支票。（）99.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A、35%B、30%C、20%D、40%100.金融期貨的基本功能有（）A、套期保值B、價格發(fā)現(xiàn)C、投機D、套利第I卷參考答案一.參考題庫1.參考答案：A2.參考答案：A3.參考答案：A,C,D4.參考答案：A5.參考答案：正確6.參考答案：A7.參考答案：D8.參考答案：A,D9.參考答