期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資格考試題及答案

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資格考試題及答案單選題1.最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A、1B、3C、5D、10參考答案：B2.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A、董事長B、理事長C、監(jiān)事D、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人參考答案：C3.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A、董事B、監(jiān)事C、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D、期貨公司參考答案：B4.自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。A、1；1B、1；2C、2；1D、2；2參考答案：D5.自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。A、期貨經(jīng)營機構(gòu)B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、行業(yè)協(xié)會參考答案：A6.自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A、近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B、近2年收入證明C、職業(yè)資格證書D、工作證明參考答案：B7.自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。A、15B、30C、45D、60參考答案：B8.自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5參考答案：B9.資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。A、10B、20C、3D、5參考答案：B10.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、10參考答案：C11.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、10參考答案：C12.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A、60%B、65%C、75%D、85%參考答案：D13.中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。A、管理員B、審計員C、督察員D、監(jiān)督員參考答案：C14.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A、50%B、60%C、70%D、80%參考答案：D15.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、20B、15C、10D、6參考答案：A16.中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年參考答案：B17.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。A、5B、10C、15D、30參考答案：C18.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所參考答案：A19.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A、120％B、130％C、150％D、160％參考答案：A20.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）A、120％；90％B、120％；80％C、150％；90％D、150％；80％參考答案：B21.中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A、指導(dǎo)和審查B、審查和監(jiān)督C、管理和監(jiān)督D、指導(dǎo)和監(jiān)督參考答案：D22.中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A、5B、10C、15D、20參考答案：D23.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。A、積極配合B、對不實舉報不予理睬C、拒絕接受調(diào)查D、用理由回避調(diào)查參考答案：A24.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。A、要求期貨公司補齊或更正申請材料B、要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C、退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D、退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請參考答案：C25.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3參考答案：A26.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A、1B、3C、6D、12參考答案：C27.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A、1B、10C、6D、12參考答案：C28.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%參考答案：B29.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%參考答案：B30.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。A、2；1B、3；1C、4；2D、5；3參考答案：A31.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨立經(jīng)營D、合并經(jīng)營參考答案：C32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。A、開戶資料B、資產(chǎn)收益C、風(fēng)險承受能力D、交易級別參考答案：A33.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、期貨公司參考答案：D34.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進(jìn)行期貨交易C、為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金參考答案：A35.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月參考答案：D36.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、3C、5D、6參考答案：D37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、1B、2C、5D、6參考答案：C38.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，須配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、5B、4C、3D、2參考答案：A39.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、10B、7C、5D、2參考答案：D40.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A、70%B、100%C、120%D、150%參考答案：A41.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A、30％B、50％C、70％D、90％參考答案：C42.證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、中間介紹業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)參考答案：C43.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A、期貨從業(yè)人員資格B、證券投資咨詢資格C、證券銷售人員資格D、期貨投資咨詢資格參考答案：A44.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D、為客戶提供融資的利率約定參考答案：D45.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A、執(zhí)業(yè)B、從業(yè)C、介紹業(yè)務(wù)D、中間業(yè)務(wù)參考答案：C46.證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A、協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保參考答案：A47.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。A、期貨公司B、證券公司C、居間人D、中國證券監(jiān)督管理委員會參考答案：A48.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、6D、8參考答案：D49.在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。A、投資者所在地B、期貨公司所在地C、該分支機構(gòu)住所地D、期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地參考答案：C50.在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A、董事長B、總經(jīng)理C、董事會秘書D、董事參考答案：C51.在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估A、15B、10C、8D、5參考答案：D52.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A、核減資本金額B、核減凈資本金額C、增加凈負(fù)債金額D、增加負(fù)債金額參考答案：B53.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A、核減資本金額B、核減凈資本金額C、增加凈負(fù)債金額D、增加負(fù)債金額參考答案：B54.由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、保證金監(jiān)控機構(gòu)D、期貨交易所參考答案：A55.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：C56.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。A、二萬元以上二十萬元以下B、二萬元以上十五萬元以下C、五萬元以上十五萬元以下D、五萬元以上二十萬元以下參考答案：A57.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、1B、5C、3D、10參考答案：B58.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、1B、2C、3D、5參考答案：D59.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A、3B、4C、5D、6參考答案：C60.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、1B、2C、3D、5參考答案：D61.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A、基層或中級B、中級C、高級D、基層參考答案：B62.協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所參考答案：A63.相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A、1B、3C、5D、7參考答案：C64.下列選項中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。A、供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件B、期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C、期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D、保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件參考答案：A65.下列說法錯誤的是（）。A、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B、期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度C、期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度D、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成參考答案：B66.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。A、從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B、期貨交易所C、期貨公司D、期貨交割倉庫參考答案：C67.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求參考答案：A68.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A、董事長B、監(jiān)事C、保安人員D、財務(wù)負(fù)責(zé)人參考答案：D69.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A、重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B、北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C、王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D、鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷參考答案：C70.下列哪個部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國證監(jiān)會和財政部D、期貨交易所參考答案：B71.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A、專用賬戶存儲不得挪用B、可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C、保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D、只能用于擔(dān)保期貨合約的履行參考答案：C72.下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。A、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D、期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)參考答案：B73.下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免參考答案：A74.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A、期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C、《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成D、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》參考答案：C75.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B、制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度C、建立健全信息隔離機制D、保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立參考答案：A76.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A、期貨公司股東會每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議B、期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C、期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議D、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決參考答案：A77.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶B、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C、客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易參考答案：D78.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A、會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B、會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C、會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D、會員理事由中國證監(jiān)會委派．非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生參考答案：C79.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有高中以上學(xué)歷B、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D、具有研究生以上學(xué)歷參考答案：B80.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗B、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗C、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗參考答案：C81.下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。A、《期貨交易管理條例》B、《刑法》C、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D、《期貨公司管理辦法》參考答案：B82.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A、誠實守信，恪盡職守B、保守客戶的商業(yè)秘密C、充分揭示期貨交易風(fēng)險D、具有完全民事行為能力參考答案：D83.下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）A、審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C、批準(zhǔn)期貨交易所的成立D、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項參考答案：C84.下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。A、為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B、研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C、幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D、提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)參考答案：C85.下列（）不屬于專業(yè)投資者。A、社會保障基金B(yǎng)、期貨公司C、QFIID、QDII參考答案：D86.下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。A、具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B、保守客戶的商業(yè)秘密C、在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易D、維護(hù)客戶合法權(quán)益參考答案：C87.下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A、會員資格及其管理辦法B、會員的權(quán)利和義務(wù)C、對會員的獎勵辦法D、對會員的紀(jì)律處分參考答案：C88.下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名C、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形D、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名參考答案：D89.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A、1B、3C、5D、10參考答案：B90.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A、三年；一萬元以上十萬元以下B、三年；二萬元以上二十萬元以下C、五年；一萬元以上十萬元以下D、五年；二萬元以上二十萬元以下參考答案：B91.為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部參考答案：C92.為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A、《證券法》B、《期貨交易管理條例》C、《期貨交易所管理辦法》D、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》參考答案：B93.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。A、《期貨交易管理條例》B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》C、《期貨交易所管理辦法》D、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》參考答案：A94.為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。A、《期貨從業(yè)人員管理辦法》B、《期貨交易管理條例》C、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》D、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》參考答案：B95.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。A、國務(wù)院商務(wù)主管部門B、中國證監(jiān)會C、證券業(yè)協(xié)會D、期貨業(yè)協(xié)會參考答案：A96.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。A、外匯管理局管理部門B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：C97.外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A、3%B、5%C、10%D、30%參考答案：B98.外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。A、《中華人民共和國公司法》B、《中華人民共和國證券法》C、《期貨交易管理條例》D、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》參考答案：B99.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A、1B、2C、3D、5參考答案：A100.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A、1B、2C、3D、5參考答案：B101.推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A、1B、2C、3D、5參考答案：C102.投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。A、當(dāng)天B、當(dāng)月C、一定時期內(nèi)D、以上都不對參考答案：C103.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金C、投資者D、中國證監(jiān)會參考答案：C104.投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實施（）的管理策略。A、相同B、差異化C、相似的D、以上都不是參考答案：B105.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。A、獨立B、與經(jīng)營機構(gòu)共同C、無需D、以上都不對參考答案：A106.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%參考答案：C107.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C、中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D、中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明參考答案：B108.特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。A、內(nèi)容B、實質(zhì)C、過程D、結(jié)果參考答案：B109.特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A、準(zhǔn)確重于實效B、符合實際要求C、實質(zhì)重于形式D、交易便捷可靠參考答案：C110.臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A、20B、30C、40D、50參考答案：C111.私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。A、3；60%B、4；50%C、3；40%D、2；50%參考答案：C112.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查B、期貨公司的合法性和風(fēng)險管理C、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D、監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行參考答案：A113.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5參考答案：B114.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A、3B、5C、10D、15參考答案：C115.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、董事長參考答案：A116.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、董事長參考答案：A117.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所參考答案：B118.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。A、客戶B、期貨公司C、期貨交易所D、自身參考答案：B119.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所參考答案：B120.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所參考答案：C121.首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A、期貨公司董事會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)D、期貨交易所參考答案：C122.首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告A、1月20日B、1月25日C、1月30日D、2月1日參考答案：A123.首席風(fēng)險官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會參考答案：A124.首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A、期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證監(jiān)會參考答案：C125.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A、10B、20C、30D、40參考答案：C126.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A、高級管理人員B、中級管理人員C、合規(guī)部經(jīng)理D、業(yè)務(wù)部經(jīng)理參考答案：A127.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A、合法合規(guī)性B、違法操作C、違規(guī)操作D、風(fēng)險操作程序參考答案：A128.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A、總經(jīng)理B、董事會C、股東大會D、監(jiān)事會參考答案：B129.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A、獨立董事B、董事會C、理事會D、股東大會參考答案：B130.首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A、1B、2C、3D、5參考答案：B131.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A、10B、20C、25D、30參考答案：B132.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。A、董事會B、職工大會C、理事會D、監(jiān)事會參考答案：A133.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。A、董事會B、監(jiān)事會C、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D、期貨公司參考答案：C134.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地（）報告。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所參考答案：B135.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。A、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B、《期貨交易管理條例》C、《期貨公司管理辦法》D、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》參考答案：A136.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員參考答案：C137.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、15參考答案：A138.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況參考答案：A139.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員參考答案：D140.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。A、結(jié)算會員B、非結(jié)算會員C、結(jié)算會員和非結(jié)算會員D、以上都不對參考答案：A141.審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會參考答案：D142.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所B、客戶C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司參考答案：A143.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5參考答案：B144.申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A、13B、21C、23D、32參考答案：A145.申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A、5B、10C、15D、20參考答案：C146.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。A、3B、4C、5D、6參考答案：A147.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、國務(wù)院教育行政部門C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家人事部參考答案：B148.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)參考答案：A149.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A、135B、234C、345D、355參考答案：C150.社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。A、五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng)、三萬元以上三十萬元以下罰金C、三萬元以上五十萬元以下罰金D、五萬元以上三十萬元以下罰金參考答案：B151.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、商務(wù)部參考答案：B152.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、期貨交易所B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院參考答案：B153.擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。A、十年以上有期徒刑B、三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金C、拘役D、三年以下有期徒刑參考答案：B154.如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。A、經(jīng)營機構(gòu)B、期貨協(xié)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、期貨交易所參考答案：A155.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A、有損失B、違法C、有過錯D、提起訴訟參考答案：C156.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）A、刑事責(zé)任B、行政責(zé)任C、民事責(zé)任D、道德譴責(zé)參考答案：C157.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、1B、5C、3D、2參考答案：C158.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度參考答案：C159.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、財政部參考答案：B160.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、銀行B、中國證券業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證券監(jiān)督管理委員會參考答案：C161.全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院參考答案：A162.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、非結(jié)算會員B、—般結(jié)算會員C、特別結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員參考答案：A163.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、其他結(jié)算會員B、自己的客戶C、非結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員參考答案：B164.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、非結(jié)算會員B、交易會員C、客戶D、投資者參考答案：A165.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、期貨公司B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會參考答案：C166.取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A、重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B、重新申請期貨從業(yè)人員資格C、參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D、在期貨公司實習(xí)3個月參考答案：C167.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。A、手續(xù)費B、傭金C、保證金D、開戶費參考答案：C168.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。A、向其所在機構(gòu)B、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C、直接向協(xié)會D、事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會參考答案：D169.期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。A、1/2；1/2B、1/2；2/3C、2/3；2/3D、2/3；1/2參考答案：B170.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A、訓(xùn)誡B、公開譴責(zé)C、暫?；虺蜂N從業(yè)資格D、罰款參考答案：D171.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A、為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B、代理客戶從事期貨交易C、以本人或者他人名義從事期貨交易D、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險參考答案：D172.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A、為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B、代理客戶從事期貨交易C、以本人或者他人名義從事期貨交易D、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險參考答案：D173.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所參考答案：C174.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、期貨公司D、商務(wù)部參考答案：B175.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。A、期貨公司B、期貨交易所C、期貨投資者保障基金D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)參考答案：C176.期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)參考答案：A177.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。A、每月B、每季度C、每半年D、每年參考答案：C178.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)A、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B、幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C、自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D、投資者利益優(yōu)先參考答案：A179.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A、每月B、每季度C、每半年D、每年參考答案：D180.期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A、查詢投資者資料B、問卷調(diào)查C、知識測試D、熟人推薦參考答案：D181.期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司參考答案：A182.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。A、所有業(yè)務(wù)制度B、管理人員的職責(zé)明細(xì)C、章程修改時間D、變更、終止的條件、程序及清算辦法參考答案：D183.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％參考答案：D184.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A、10B、15C、20D、25參考答案：B185.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A、理事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、股東大會參考答案：B186.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A、次日B、當(dāng)日C、前日D、前兩日參考答案：B187.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10％B、20％C、30％D、40％參考答案：B188.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A、管理費B、稅費C、監(jiān)管費D、交易費參考答案：C189.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。A、經(jīng)營收入的30%B、經(jīng)營利潤的20%C、手續(xù)費收入的30%D、手續(xù)費收入的20%參考答案：D190.期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期參考答案：D191.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A、中國證監(jiān)會B、國務(wù)院C、財政部D、期貨結(jié)算機構(gòu)參考答案：A192.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A、期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任B、期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C、以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任D、客戶不承擔(dān)責(zé)任參考答案：B193.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。A、1B、2C、3D、4參考答案：C194.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A、3B、5C、7D、10參考答案：A195.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。A、不得高于B、不得低于C、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于D、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于參考答案：B196.期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（）。A、制作、分配和發(fā)放B、分配、發(fā)放和管理C、制作、編碼和分配D、編碼、分配和管理參考答案：B197.期貨交易所實行（）。A、風(fēng)險防范制度B、風(fēng)險最小化制度C、風(fēng)險警示制度D、風(fēng)險管理制度參考答案：C198.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、5B、10C、15D、20參考答案：B199.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A、30B、20C、40D、60參考答案：B200.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年參考答案：C201.期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準(zhǔn)。A、財政部B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理C、國務(wù)院D、國家發(fā)改委參考答案：B202.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A、中國銀保監(jiān)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證券業(yè)協(xié)會參考答案：B203.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨交易所員工大會D、期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B204.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所員工大會D、期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B205.期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼參考答案：A206.期貨交易實行（）結(jié)算制度。A、次日負(fù)債B、當(dāng)日負(fù)債C、當(dāng)日無負(fù)債D、次日無負(fù)債參考答案：C207.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C、可用庫容D、以上都不準(zhǔn)確參考答案：B208.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下參考答案：B209.期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A、90％B、80％C、70％D、60％參考答案：A210.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A、1、A2、A3、A4、A5B、1、B2、B3、B4、B5C、1、C2、C3、C4、C5D、R1、R2、R3、R4、R5參考答案：D211.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）A、R1、R5B、R5、R1C、1；C5D、C5；C1參考答案：B212.期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元A、1000B、2000C、3000D、5000參考答案：C213.期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。A、2000B、3000C、4000D、5000參考答案：B214.期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、30%30%B、30%50%C、50%30%D、50%50%參考答案：D215.期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5參考答案：C216.期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A、承擔(dān)50%賠償B、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%C、需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%D、不需要承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案：B217.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、為損失的60％以上B、不超過損失的60％C、為損失的80％以上D、不超過損失的80％參考答案：D218.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A、5萬元以上10萬元以下B、10萬元以上30萬元以下C、10萬元以上50萬元以下D、10萬元以上600萬元以下參考答案：C219.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A、保密機制B、防范機制C、防火墻機制D、隔離機制參考答案：D220.期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、3B、5C、10D、15參考答案：B221.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進(jìn)行查詢。A、期貨交易所B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、期貨結(jié)算中心參考答案：B222.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A、預(yù)計負(fù)債B、或有負(fù)債C、或有資產(chǎn)D、負(fù)債參考答案：B223.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進(jìn)行查詢。A、每日B、每周C、每月D、每季參考答案：A224.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。A、凈資本B、凈資產(chǎn)C、流動資產(chǎn)D、流動負(fù)債參考答案：A225.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B226.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。A、期貨電子郵箱B、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C、期貨自助交易系統(tǒng)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)參考答案：D227.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。A、風(fēng)險管理部門B、人事管理部門C、財務(wù)管理部門D、紀(jì)檢管理部門參考答案：A228.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A、報告權(quán)B、知情權(quán)C、經(jīng)營權(quán)D、決策權(quán)參考答案：B229.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計。A、月度風(fēng)險監(jiān)管報表B、季度風(fēng)險監(jiān)管報表C、半年度風(fēng)險監(jiān)管報表D、年度風(fēng)險監(jiān)管報表參考答案：D230.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。A、廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B、對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C、研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D、鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息參考答案：B231.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A、對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示B、填寫書面交易指令單C、同步錄音D、以適當(dāng)方式保存參考答案：A232.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。A、獨立董事B、董事長C、理事長D、股東大會參考答案：A233.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。A、審查B、監(jiān)督C、舉證D、執(zhí)行參考答案：C234.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、以上說法都不對參考答案：A235.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住、中國證券監(jiān)督管理委員會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)參考答案：B236.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B、中國保險監(jiān)督管理委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、財政部參考答案：C237.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A、中國銀保監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、財政部參考答案：C238.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。A、企業(yè)會計準(zhǔn)則B、期貨交易管理條例C、期貨交易所管理辦法D、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法參考答案：A239.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。A、不予補償B、酌情予以補償C、予以補償D、以上都不對參考答案：C240.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A、客戶代理人B、期貨公司經(jīng)紀(jì)人C、期貨公司D、客戶參考答案：C241.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A、1B、2C、3D、5參考答案：A242.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。A、原件B、掃描件C、復(fù)印件D、原件和復(fù)印件參考答案：B243.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A、組織機構(gòu)代碼證B、營業(yè)執(zhí)照C、有效身份證明文件D、單位客戶的授權(quán)委托書參考答案：C244.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7參考答案：C245.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7參考答案：B246.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A、私自變更期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C、強制期貨公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)D、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證參考答案：D247.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A、2年B、6個月C、1年D、3個月參考答案：D248.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5參考答案：A249.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。A、1B、2C、3D、5參考答案：C250.期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、外匯管理部門D、工商管理部門參考答案：C251.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A、3B、5C、1D、2參考答案：C252.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A、10B、5C、1D、20參考答案：A253.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。A、1B、4C、3D、2參考答案：C254.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、6參考答案：B255.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。A、2000B、3000C、4000D、5000參考答案：B256.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A、3B、5C、1D、2參考答案：D257.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。A、3B、5C、1D、2參考答案：A258.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。A、證券從業(yè)人員B、期貨從業(yè)人員C、會計從業(yè)人員D、銀行從業(yè)人員參考答案：B259.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。A、操作規(guī)章制度B、風(fēng)險管理制度C、交易管理制度D、特定人事制度參考答案：B260.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A、2B、4C、3D、1參考答案：C261.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。A、1B、4C、3D、2參考答案：A262.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A、1B、5C、3D、8參考答案：D263.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。A、5000萬B、8000萬元C、1億元D、2億元參考答案：C264.期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A(yù)、30B、50C、100D、150參考答案：C265.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A、1B、5C、6D、2參考答案：C266.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。A、前者必須小于后者B、前者必須大于后者C、應(yīng)基本相當(dāng)D、應(yīng)完全一致參考答案：C267.期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A、大于B、基本等于C、小于D、無關(guān)系參考答案：B268.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7參考答案：C269.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報告。A、中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)D、公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)參考答案：D270.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。A、期貨業(yè)協(xié)會B、住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、期貨交易所參考答案：B271.期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系A(chǔ)、獨立、客觀B、公平、公正C、自由、民主D、自主參考答案：A272.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A、當(dāng)日B、次日C、3日內(nèi)D、7日內(nèi)參考答案：A273.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、20%B、40%C、50%D、60%參考答案：A274.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得（）。A、高于100%B、低于100%C、高于120%D、低于120%參考答案：B275.期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、負(fù)債D、流動負(fù)債參考答案：B276.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。A、境內(nèi)B、境外C、境內(nèi)和境外D、境內(nèi)和境外部分國家參考答案：A277.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B、凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C、期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金D、期貨保證金減值準(zhǔn)備參考答案：A278.期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。A、國家工商管理局B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部參考答案：B279.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。A、利益優(yōu)先B、利潤優(yōu)先C、分成優(yōu)先D、提成優(yōu)先參考答案：A280.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A、客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B、自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C、客戶利益優(yōu)先；公平對待D、自身利益優(yōu)先；公平對待參考答案：C281.期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A、1B、2C、3D、4參考答案：C282.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會參考答案：C283.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A、按照與客戶約定的方式及時通知客戶B、按照與法定的方式及時通知客戶C、按照與客戶約定的方式次日通知客戶D、按照與法定的方式次日通知客戶參考答案：A284.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A、1B、2C、3D、5參考答案：B285.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A、2B、3C、4D、6參考答案：B286.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。A、1B、3C、5D、7參考答案：B287.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A、權(quán)益比率B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求參考答案：A288.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）A、先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告B、先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告C、抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D、抵制，立即向中國證監(jiān)會報告參考答案：C289.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、管轄法院參考答案：C290.期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。A、1B、3C、6D、12參考答案：C291.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7參考答案：B292.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。A、期貨公司B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、本人參考答案：D293.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A、中國期貨協(xié)會B、期貨交易所C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、財政部參考答案：C294.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A、1B、3C、5D、10參考答案：B295.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、1B、2C、3D、5參考答案：D296.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。A、1B、3C、5D、7參考答案：C297.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A、副總經(jīng)理B、總經(jīng)理C、首席風(fēng)險官D、董事參考答案：D298.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D、代理客戶進(jìn)行期貨交易參考答案：D299.期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20參考答案：D300.期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A、60%B、80%C、100%D、150%參考答案：D301.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。A、戰(zhàn)友B、近親屬C、同學(xué)D、朋友參考答案：B302.期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。A、2％B、5％C、3％D、6％參考答案：B303.期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合