廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范-編制說明

一、項(xiàng)目來源根據(jù)《廣西標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年第五批團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目計(jì)劃的通知》（桂標(biāo)協(xié)﹝2023﹞21號(hào)）文件精神，由廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所提出，廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、廣西壯族自治區(qū)分析測試研究中心、梧州市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所共同起草的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范》(項(xiàng)目編號(hào)：2023-0502)已獲批立項(xiàng)。二、項(xiàng)目背景及目的意義科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱科技計(jì)劃項(xiàng)目）歷來是我國科技活動(dòng)的重要組成部分，是落實(shí)科技發(fā)展規(guī)劃、引導(dǎo)科技活動(dòng)走向、配置科技資源的重要方式和手段。在新的歷史時(shí)期，實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目成為我國加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要推手。廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目是根據(jù)自治區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會(huì)科技發(fā)展需要，以自治區(qū)本級(jí)財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由自治區(qū)科技廳組織，具備條件的單位承擔(dān)，在一定時(shí)限內(nèi)圍繞預(yù)定目標(biāo)和任務(wù)進(jìn)行的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目已成為廣西落實(shí)科技發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)化科技資源配置、發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要載體。如何通過科學(xué)設(shè)計(jì)項(xiàng)目調(diào)查報(bào)表的填報(bào)規(guī)范以有效抓取獲得科技計(jì)劃項(xiàng)目在結(jié)題驗(yàn)收后的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，進(jìn)而基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)編制年度科技計(jì)劃項(xiàng)目完成后跟蹤調(diào)查報(bào)告以全面反映科技計(jì)劃項(xiàng)目的后續(xù)成果產(chǎn)出、項(xiàng)目成效與存在問題，是科技管理部門提升項(xiàng)目管理水平與實(shí)施成效的重要舉措。自治區(qū)科技廳出臺(tái)了相關(guān)政策文件，要求進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查。一是《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（桂科計(jì)字〔2007〕72號(hào)）明確要建立項(xiàng)目實(shí)施跟蹤調(diào)查報(bào)告制度，并規(guī)定了項(xiàng)目承擔(dān)單位的工作職責(zé)，如：第三十四條規(guī)定“項(xiàng)目（課題）通過驗(yàn)收后2年內(nèi)，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)配合自治區(qū)科技廳對驗(yàn)收項(xiàng)目（課題）進(jìn)行跟蹤調(diào)查和統(tǒng)計(jì)，及時(shí)上報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表”。二是《廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題管理辦法》（桂科政字〔2022〕14號(hào)）明確項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題管理工作中的職責(zé)是“跟蹤掌握項(xiàng)目到期和實(shí)施進(jìn)展情況”，如：第六條規(guī)定“項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)跟蹤掌握項(xiàng)目到期和實(shí)施進(jìn)展情況，及時(shí)指導(dǎo)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請，了解項(xiàng)目能否按期驗(yàn)收，并組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作”；第二十一條規(guī)定“項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)對通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，開展2年成果跟蹤，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須在項(xiàng)目跟蹤時(shí)限內(nèi)，于項(xiàng)目通過驗(yàn)收后次年起的12月15日前，提交成果去向、上年度績效報(bào)告和相關(guān)證明材料（共計(jì)提交2次），不按要求報(bào)送的，取消自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目3年申報(bào)資格”。通過制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范》，有利于突出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對掌控項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后管理信息流的核心作用，進(jìn)一步加強(qiáng)對項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后實(shí)施成效的重要指標(biāo)的監(jiān)測調(diào)查，確保項(xiàng)目跟蹤調(diào)查工作統(tǒng)一化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，為后續(xù)調(diào)整科技發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)化科技資源配置提供決策參考。三、標(biāo)準(zhǔn)編制過程（一）成立標(biāo)準(zhǔn)編制工作組團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范》項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)后，廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所成立了標(biāo)準(zhǔn)編制工作組，制定了標(biāo)準(zhǔn)編寫方案，明確任務(wù)職責(zé)，確定工作技術(shù)路線，開展標(biāo)準(zhǔn)研制工作，具體標(biāo)準(zhǔn)編制工作由廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、廣西壯族自治區(qū)分析測試研究中心、梧州市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所等單位的相關(guān)人員配合。（二）收集整理文獻(xiàn)資料目前國內(nèi)關(guān)于科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)具體列出如下：DB32/T1435-2009《科技項(xiàng)目受理服務(wù)規(guī)范》DB44/T1124-2013《科技項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)規(guī)范》DB44/T1952-2016《中醫(yī)藥科技項(xiàng)目管理績效評(píng)估》DB44/T2020-2017《科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)規(guī)范》DB3311/T143-2020《科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范》DB3311/T226-2022《科技項(xiàng)目實(shí)施管理規(guī)范》DB1403/T14-2022《科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審規(guī)范》DB43/T2523-2022《科技項(xiàng)目評(píng)估規(guī)范》（三）研討確定標(biāo)準(zhǔn)主體內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)編制工作組在對收集的資料進(jìn)行整理研究后，標(biāo)準(zhǔn)編制工作組召開了標(biāo)準(zhǔn)編制會(huì)議，對標(biāo)準(zhǔn)的整體框架進(jìn)行了研究，并對標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵性問題進(jìn)行了初步探討。經(jīng)過研究，標(biāo)準(zhǔn)的主體內(nèi)容包括基本要求、調(diào)查種類和范圍、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查前的準(zhǔn)備、調(diào)查方法、跟蹤調(diào)查報(bào)告、持續(xù)改進(jìn)。（四）調(diào)研、形成文本草案、征求意見稿2023年2月-3月，標(biāo)準(zhǔn)起草工作小組進(jìn)行了廣泛實(shí)地調(diào)研工作，查閱了大量的國內(nèi)外文獻(xiàn)資料，對廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的基本要求、內(nèi)容和方法進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)。經(jīng)編制組反復(fù)討論，形成了標(biāo)準(zhǔn)的基本構(gòu)架，對主要內(nèi)容進(jìn)行了討論并對項(xiàng)目的工作進(jìn)行了部署和安排。在前期工作的基礎(chǔ)之上，通過理清邏輯脈絡(luò)，整合已有的參考資料中有關(guān)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的編制內(nèi)容，按照簡化、統(tǒng)一等原則編制完成團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范》（草案）。2023年4月-5月，編制組進(jìn)行反復(fù)討論修改，并深入?yún)^(qū)內(nèi)情報(bào)所及相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查開展情況和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，召開研討會(huì)征求相關(guān)單位意見，根據(jù)反饋意見，標(biāo)準(zhǔn)編制工作組多次召開會(huì)議，對標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行反復(fù)修改和研究討論，形成團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范》（征求意見稿）和（征求意見稿）編制說明。四、標(biāo)準(zhǔn)制定原則（一）實(shí)用性原則本文件是在充分收集相關(guān)資料和文獻(xiàn)，分析科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查當(dāng)前狀況，在現(xiàn)有國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查多年實(shí)際調(diào)查經(jīng)驗(yàn)總結(jié)起草的。符合當(dāng)前廣西廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查發(fā)展需求，有利于為后續(xù)調(diào)整科技發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)化科技資源配置提供決策參考，具有較強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。（二）協(xié)調(diào)性原則本文件編寫過程中注意了與廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)問題，在內(nèi)容上與現(xiàn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。（三）規(guī)范性原則本文件嚴(yán)格按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的要求和規(guī)定編寫本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，保證標(biāo)準(zhǔn)的編寫質(zhì)量。（四）前瞻性原則本文件根據(jù)當(dāng)前廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的發(fā)展情況，同時(shí)考慮我區(qū)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的獨(dú)特性和差異性，在標(biāo)準(zhǔn)中體現(xiàn)了個(gè)別特色性、前瞻性和先進(jìn)性條款，作為對開展廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查更好的指導(dǎo)。五、標(biāo)準(zhǔn)主要章節(jié)內(nèi)容及確定依據(jù)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查規(guī)范》主要內(nèi)容包括基本要求、調(diào)查種類和范圍、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查前的準(zhǔn)備、調(diào)查方法、跟蹤調(diào)查報(bào)告、持續(xù)改進(jìn)。基本要求根據(jù)黃寶中等在《發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及其啟示》（[J]中國科技論壇,2008(08):136-139.）中指出我國科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題仍存在一些問題，比較突出的有兩個(gè)，一是部分項(xiàng)目未能按照合同規(guī)定的時(shí)間結(jié)題；二是缺乏完善的項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)規(guī)范。解決第一個(gè)問題，首先是加強(qiáng)項(xiàng)目時(shí)間管理。除了在合同中規(guī)定結(jié)題時(shí)間，以及相應(yīng)的提前和拖延的獎(jiǎng)罰辦法外，應(yīng)當(dāng)依據(jù)審批的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，對關(guān)鍵的控制點(diǎn)約定檢查。如果發(fā)現(xiàn)有時(shí)間拖延的情況，應(yīng)要求項(xiàng)目承擔(dān)者給出合理解釋并備案。如果重新審批變更計(jì)劃，應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的反饋糾偏機(jī)制；其次是加強(qiáng)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。結(jié)題驗(yàn)收工作應(yīng)與項(xiàng)目監(jiān)管工作充分結(jié)合起來。結(jié)題驗(yàn)收組人選應(yīng)當(dāng)來自權(quán)威的專家?guī)?，保證專家人選具有良好的針對性和權(quán)威性，同時(shí)適當(dāng)引入一定的社會(huì)或企業(yè)人員，便于后期的成果轉(zhuǎn)化。歸根結(jié)底是要強(qiáng)化項(xiàng)目結(jié)題管理，抓好成果評(píng)價(jià)，也就是要做好科技計(jì)劃項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查。科學(xué)、準(zhǔn)確了解和掌握自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目的成效和后續(xù)影響，為科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理和規(guī)劃提供方向性的指導(dǎo)，促進(jìn)科技計(jì)劃管理的規(guī)范化、科學(xué)化?；谏鲜瞿康囊蠛鸵酝鶑V西科技計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，掌握廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展情況，以及科技計(jì)劃項(xiàng)目管、和績效考核和誠信管理的要求，對廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤情況調(diào)查提出相關(guān)要求。首先，科學(xué)研究產(chǎn)生的成果和影響帶有一定的滯后性，往往在項(xiàng)目完成驗(yàn)收后才會(huì)逐漸顯露，且顯露時(shí)間一般在項(xiàng)目完成后的幾年內(nèi)，因此要求調(diào)查項(xiàng)目為科技主管部門下達(dá)，項(xiàng)目完成且通過驗(yàn)收2年內(nèi)的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，且報(bào)告期應(yīng)調(diào)查上年度的1月1日至12月31日。其次，為了保證調(diào)查的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，要求填報(bào)單位為項(xiàng)目第一承擔(dān)單位；此外，要求填表數(shù)據(jù)的調(diào)查應(yīng)遵循及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、實(shí)事求是的原則。調(diào)查宜采用網(wǎng)上在線填報(bào)方式，從指定的平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行登錄和填報(bào)；調(diào)查表應(yīng)按規(guī)定的指標(biāo)含義、計(jì)算方法、分類標(biāo)準(zhǔn)、編號(hào)代碼等認(rèn)真填報(bào)。（二）調(diào)查種類和范圍主要依據(jù)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（桂科計(jì)字〔2007〕72號(hào)）及《廣西壯族自治區(qū)人民政府印發(fā)關(guān)于深化自治區(qū)本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃和科技項(xiàng)目管理改革實(shí)施方案的通知》（桂政發(fā)〔2015〕57號(hào)）文件的相關(guān)要求確定。應(yīng)包括但不限于自治區(qū)科技主管部門在一定時(shí)間范圍內(nèi)下達(dá)并在調(diào)查年度之前完成的驗(yàn)收不滿2年的科技攻關(guān)與新產(chǎn)品試制、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用、科技成果推廣與產(chǎn)業(yè)化示范、科技合作與交流、科技創(chuàng)新能力與條件建設(shè)、廣西自然科學(xué)基金、廣西留學(xué)回國人員科學(xué)基金、廣西青年科學(xué)基金、應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項(xiàng)等類別的廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目。（三）調(diào)查內(nèi)容要做好科技項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查，一是從源頭把控采集數(shù)據(jù)的質(zhì)量。通過設(shè)計(jì)完善的調(diào)查報(bào)表，圍繞統(tǒng)計(jì)分析與編制報(bào)告的需要，盡可能選擇能夠反映科技項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的指標(biāo)，指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位規(guī)范填報(bào)相關(guān)報(bào)表，確保拿到質(zhì)量較高的“第一手”采集數(shù)據(jù)。二是堅(jiān)持定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合，在調(diào)查報(bào)表具備反映項(xiàng)目實(shí)施成效的定量指標(biāo)基礎(chǔ)上，增設(shè)了定性指標(biāo)“項(xiàng)目成果的簡單描述”填空項(xiàng)。建立一整套科學(xué)合理的跟蹤調(diào)查規(guī)范是做好科技項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的關(guān)鍵點(diǎn)，可以確保數(shù)據(jù)采集指標(biāo)體系既能適用于不同項(xiàng)目類別，又能堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合，全面反映成果產(chǎn)出與項(xiàng)目效益。每年自治區(qū)科技廳安排的項(xiàng)目和跟蹤調(diào)查的項(xiàng)目數(shù)量各有不同，總體呈現(xiàn)上升趨勢。以2021年為例，2021年開展執(zhí)行情況調(diào)查的科技項(xiàng)目有4600多個(gè)，開展跟蹤調(diào)查的科技項(xiàng)目有1000多個(gè)。但目前，缺乏完善的項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)規(guī)范，無法科學(xué)、準(zhǔn)確掌握項(xiàng)目完成后的影響和后續(xù)效應(yīng)，不能很好為科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理和規(guī)劃提供方向性的指導(dǎo)。因此，為了確保調(diào)查的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：一是基本情況的調(diào)查。主要調(diào)查項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目合同編號(hào)、項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)間、項(xiàng)目驗(yàn)收證書、本項(xiàng)目是否已實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、填表人、聯(lián)系方式等基本信息。調(diào)查科技項(xiàng)目基本情況是了解一個(gè)項(xiàng)目的基礎(chǔ)，有利于為下一步跟蹤調(diào)查做好準(zhǔn)備。二是經(jīng)濟(jì)效益調(diào)查。主要調(diào)查項(xiàng)目實(shí)施后的新增產(chǎn)值、銷售收入、出口創(chuàng)匯、凈利潤額、實(shí)交稅金總額、技術(shù)合同成交數(shù)，旨在考察項(xiàng)目實(shí)施對推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)程度，從而便于對該科技項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益作出相應(yīng)評(píng)估，了解該科技項(xiàng)目方向目前在市場上的熱度和認(rèn)可度，為后續(xù)擬立相關(guān)或類似的科技項(xiàng)目時(shí)提供有效參考，確保立項(xiàng)的科學(xué)性和先進(jìn)性。三是技術(shù)交易情況調(diào)查。主要調(diào)查項(xiàng)目技術(shù)合同成交數(shù)和技術(shù)合同成交額，旨在考察項(xiàng)目實(shí)施后成果推廣和轉(zhuǎn)化情況，從而分析項(xiàng)目成果在技術(shù)上的創(chuàng)新程度和實(shí)用性。也是為了考察項(xiàng)目是否具備一定的落地性，是否能夠真正應(yīng)用到生產(chǎn)上，是否能夠被企業(yè)認(rèn)可和接受，從而為后續(xù)科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)和技術(shù)推廣與應(yīng)用方法提供參考。四是主要成果調(diào)查。主要調(diào)查項(xiàng)目實(shí)施后的新產(chǎn)品、新材料、新裝置、農(nóng)業(yè)種植/養(yǎng)殖新品種、開發(fā)計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖涉及登記數(shù)、新藥證書數(shù)、專利申請/授權(quán)數(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完成情況、科技論文發(fā)表情況等，旨在考察項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)研發(fā)投入和成果產(chǎn)出情況，從而計(jì)算項(xiàng)目投入和產(chǎn)出的比例，了解項(xiàng)目的“完成度”和“應(yīng)用度”，評(píng)估項(xiàng)目對市場發(fā)展的影響，為后續(xù)市場管理和相關(guān)政策的制定實(shí)施提供依據(jù)。（四）調(diào)查前的準(zhǔn)備1.調(diào)查表制定。調(diào)查表主要參照自治區(qū)科技廳制定的《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表》（表號(hào)：JH01-01）制定，調(diào)查內(nèi)容包含項(xiàng)目的相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。2.調(diào)查項(xiàng)目報(bào)批?！吨腥A人民共和國統(tǒng)計(jì)法》第十二條規(guī)定“地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目由縣級(jí)以上地方人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門分別制定或者共同制定。其中,由省級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)單獨(dú)制定或者和有關(guān)部門共同制定的,報(bào)國家統(tǒng)計(jì)局審批;由省級(jí)以下人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)單獨(dú)制定或者和有關(guān)部門共同制定的,報(bào)省級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)審批;由縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門制定的,報(bào)本級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)審批?！?.實(shí)施方案?！吨腥A人民共和國統(tǒng)計(jì)法》第十四條規(guī)定“制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)同時(shí)制定該項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度,并依照本法第十二條的規(guī)定一并報(bào)經(jīng)審批或者備案”。本調(diào)查項(xiàng)目的實(shí)施方案即需要制定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度。4.人員組成。主要依據(jù)《廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題管理辦法》（桂科政字〔2022〕14號(hào)）中“第六條：自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作；項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)跟蹤掌握項(xiàng)目到期和實(shí)施進(jìn)展情況，及時(shí)指導(dǎo)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請，了解項(xiàng)目能否按期驗(yàn)收，并組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作；項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目驗(yàn)收的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)按本辦法做好項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作?！钡南嚓P(guān)要求和科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查所需的人員組成相關(guān)經(jīng)驗(yàn)確定廣西科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查的人員組成。（五）調(diào)查方法《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》第十四條規(guī)定“統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度應(yīng)當(dāng)對調(diào)查目的、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查對象、調(diào)查組織方式、調(diào)查表式、統(tǒng)計(jì)資料的報(bào)送和公布等作出規(guī)定”。2012年，自治區(qū)科技廳制定的《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目完成后跟蹤調(diào)查表》（表號(hào)：JH02）經(jīng)自治區(qū)統(tǒng)計(jì)局批準(zhǔn)同意（批準(zhǔn)文號(hào)桂統(tǒng)審批函〔2012〕4號(hào)），這個(gè)調(diào)查表的部分調(diào)查指標(biāo)被沿用至今。本文件規(guī)定的調(diào)查內(nèi)容主要依據(jù)《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目完成后跟蹤調(diào)查表》及當(dāng)前科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查的實(shí)際確定，具有一定的科學(xué)性和實(shí)用性。根據(jù)廣西科技情報(bào)研究所歷年開展該項(xiàng)調(diào)查的工作經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出的調(diào)查方法主要包括三個(gè)步驟，分別是登錄和填報(bào)、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)采集匯總。（六）跟蹤調(diào)查報(bào)告科技項(xiàng)目后期轉(zhuǎn)化能否成功還需要成果來源方和市場的對接，因此跟蹤調(diào)查項(xiàng)目后續(xù)成果對于自治區(qū)下一年度計(jì)劃項(xiàng)目指南支持方向的遴選以及統(tǒng)計(jì)分析科技成果轉(zhuǎn)化能力至關(guān)重要。而跟蹤調(diào)查報(bào)告作為調(diào)查的結(jié)果文件，是體現(xiàn)調(diào)查質(zhì)量的重要文件，能夠?yàn)楹罄m(xù)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)提供有效參考，有利于政府對科技研究和市場走向的整體把控。因此，報(bào)告須充分反應(yīng)驗(yàn)收項(xiàng)目的后續(xù)研究、推廣和發(fā)展情況，且內(nèi)容真實(shí)、觀點(diǎn)鮮明、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、有條不紊、語言簡潔。其中報(bào)告內(nèi)容包括項(xiàng)目成果產(chǎn)出情況、項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化及推廣情況、項(xiàng)目后續(xù)研發(fā)情況、項(xiàng)目研發(fā)力量的保持情況等。（七）持續(xù)改進(jìn)參照T/GXAS453—2023《科技企業(yè)孵化器培育服務(wù)規(guī)范》6.3的要求（如圖1）及科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查的相關(guān)要求確定。圖1摘自T/GXAS453—2023六、國內(nèi)外同類標(biāo)準(zhǔn)制修訂情況及與法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系經(jīng)查閱，國內(nèi)與科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)主要有：《DB44/T1124-2013科技項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)規(guī)范》規(guī)定了科技項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)的基本要求和有關(guān)監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容及過程，適用于廣東省行政區(qū)域內(nèi)獲得財(cái)政資助的科技項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù),其他科技項(xiàng)目的監(jiān)理服務(wù)也可參考使用?！禗B44/T1952-2016中醫(yī)藥科技項(xiàng)目管理績效評(píng)估》規(guī)定了中醫(yī)藥科技項(xiàng)目管理中績效評(píng)估的定義、目的、原則,績效評(píng)估指標(biāo)體系,績效量化公式，績效指數(shù)的計(jì)算方式，績效評(píng)估程序，適用于中醫(yī)藥科技項(xiàng)目管理中的績效評(píng)估?！禗B44/T2020-2017科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)規(guī)范》規(guī)定了科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)術(shù)語和定義、立項(xiàng)評(píng)審機(jī)構(gòu)及專家、立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)方式及流程、立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)保密、立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)質(zhì)量控制及監(jiān)督，適用于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的立項(xiàng)評(píng)審機(jī)構(gòu)接受科技行政管理部門委托進(jìn)行的科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)