DB11T 2186-2023 安全評價機構(gòu)服務(wù)規(guī)范

DB11北京市市場監(jiān)督管理局發(fā)布 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則安全評價機構(gòu)服務(wù)規(guī)范法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定設(shè)定的安全評價中介4.1.1安全評價機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）應(yīng)公平競爭，并遵守安全評4.1.2應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價，真實4.1.4宜通過新方法、新技術(shù)提高4.1.6應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)能覆蓋安全評價活動全過程及日常管理工作的過程控制體系4.1.9應(yīng)收集適用本機構(gòu)所有業(yè)務(wù)范圍法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件等評價依據(jù)，并定期辨名稱、文號和標(biāo)準(zhǔn)號、獲取途徑及更新時間等記錄，并適時組織宣4.2.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)4.2.2應(yīng)根據(jù)項目行業(yè)要求成立項目組4.2.5機構(gòu)應(yīng)任命專職技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對評價項目實施過程進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和評價報告技術(shù)審核。4.2.6每年應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃并組織實施，培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括：安全生產(chǎn)相關(guān)法律法4.2.7安全評價技術(shù)人員應(yīng)持續(xù)接受培訓(xùn)教育，具備4.2.8應(yīng)明確機構(gòu)資質(zhì)印章管理員、檔案管理員、設(shè)備管a)人員的簡歷、學(xué)歷證書、職稱證書和資格證書等專業(yè)能力證明文件及能力確認(rèn)文件；4.3.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)運行設(shè)備和軟件管理程序，規(guī)范設(shè)備和軟件的采購、使用、4.3.3按規(guī)定應(yīng)定期對設(shè)備進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)4.3.4應(yīng)建立專用設(shè)備及軟件檔案，并a)設(shè)備及軟件名稱、型號、唯一性標(biāo)識號、當(dāng)前位置臺賬b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計劃；c)設(shè)備制造商的說明書、出廠合格證書d)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝、修理和4.3.6宜建立安全評價過程控制管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)過程控制電子化、信息化，包括查閱過程控制4.4.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)資質(zhì)證書和印章管理程序，并指定人員負(fù)責(zé)管理，建立資質(zhì)4.4.2記錄內(nèi)容至少包括使用用途、使用時4.5.1應(yīng)當(dāng)在本單位網(wǎng)站公開相關(guān)址、辦公地址及聯(lián)系方式、機構(gòu)簡要介紹、業(yè)務(wù)范圍b)安全評價資質(zhì)證書；d)安全評價業(yè)務(wù)范圍專用設(shè)備及軟件、通用設(shè)備設(shè)施型4.5.2宜在本單位網(wǎng)站公開業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍專家信息、對有意向承接的安全評價項目，宜進(jìn)行初訪，并形成記錄，為風(fēng)險分析提供5.2.1在安全評價合同簽訂前，應(yīng)對評價項目進(jìn)行風(fēng)險分析，風(fēng)險分b)項目風(fēng)險可接受程度；5.2.2風(fēng)險分析記錄由參與風(fēng)險分析的人員簽5.2.3風(fēng)險分析后合同簽訂前，當(dāng)項目內(nèi)容發(fā)生較大變5.3.2合同內(nèi)容應(yīng)明確服務(wù)對象、范圍、技術(shù)服務(wù)期限、評價報告公開內(nèi)容及雙方的權(quán)利、義務(wù)和5.3.3如需修改合同，涉及評價對象、項目風(fēng)險發(fā)生變化的5.4.1.1簽訂評價合同后，應(yīng)下達(dá)項目任務(wù)書，根據(jù)項目所屬業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)要求，成立評價項目5.4.2.2工作方案內(nèi)容包括但不限于：評價項目名稱、項目組成員及分工、法定項目從業(yè)告知、工法定安全評價項目應(yīng)在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi)，提交安全評價機構(gòu)從應(yīng)根據(jù)評價項目需要，收集相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)5.4.5.1現(xiàn)場勘驗不應(yīng)少于兩人，其中項目組5.4.5.3現(xiàn)場勘驗包括但不限于：周邊環(huán)境、平面布置、建構(gòu)筑物及安全間距、原輔材料、設(shè)備設(shè)施和安全設(shè)施、現(xiàn)場隱患等，并做好書面記錄，應(yīng)有現(xiàn)場勘驗人員和委托方5.4.5.4影像記錄應(yīng)包括但不限于：現(xiàn)場勘驗人員在顯著標(biāo)志物前圖像（影像），項目周邊四個方），5.4.6.2機構(gòu)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的隱患，出具書面意見，經(jīng)項目組組長簽字，評價機構(gòu)蓋章后交5.4.8.5審核記錄及審核修改回復(fù)應(yīng)完整歸檔。報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核5.5.1項目完成后，應(yīng)將項目實施過程b)承接安全評價項目風(fēng)險分析記錄；c)任務(wù)通知單、項目組成立及工作安排、工作f)現(xiàn)場存在隱患和委托方溝通往來信函、傳真、電子郵件等相關(guān)溝通交換意h)報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核意見及修改記錄；i)報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程j)專家評審會簽到、個人意見、專家組意見等資料及專6.1.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序，明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、a)內(nèi)部審核組成員由機構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)6.1.6內(nèi)部審核前應(yīng)編制審核工作計劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方式、審核組人員、審核時間等，審核計劃應(yīng)由內(nèi)部審核負(fù)責(zé)6.1.7應(yīng)針對審核各部門、各評價過程業(yè)務(wù)范6.1.8根據(jù)計劃安排，內(nèi)審員在內(nèi)部審核過程中應(yīng)詳細(xì)記錄內(nèi)部審核結(jié)果，并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的6.1.9內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項，機構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人下達(dá)內(nèi)部審核整改通知。被審核過程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項整改通知、整改及采取糾正和預(yù)防措施、驗證記錄和內(nèi)部審6.2.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理評審程序。每年在內(nèi)部審核完成后，至少進(jìn)行一次管理6.2.3機構(gòu)管理評審前應(yīng)發(fā)布管理評審?fù)ㄖ?，制定管理評審計劃。管理評審計劃應(yīng)包括評審時間、6.2.4參加管理評審人員至少應(yīng)包括機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、各管理部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)6.2.5管理評審應(yīng)有各部門負(fù)責(zé)人提供輸入文件，可包括：管理評審計劃、內(nèi)部審核結(jié)果、人力和6.2.6管理評審會議后，應(yīng)輸出管理評審報告，內(nèi)容至少包括針對過程控制體系文件的目標(biāo)、方針6.2.7機構(gòu)管理評審應(yīng)有過程記錄，包括評審?fù)ㄖ?、評審計劃、會議簽到、輸入文件、會議內(nèi)容記6.3.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)投訴申訴處理程序，公開投訴電話，明確投訴申訴接待責(zé)任6.3.2接到投訴申訴后，投訴申訴接待責(zé)任部門組織人員處理，必要時成立調(diào)查組，對投訴申訴內(nèi)6.3.3根據(jù)調(diào)查復(fù)核結(jié)果，對投訴申訴原因進(jìn)行分析，明確處理意見，向投訴申訴方反饋或解釋處6.3.4應(yīng)對投訴申訴的處理過程及結(jié)果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內(nèi)容、處理6.3.6反饋內(nèi)容可包括委托方滿意度安全評價過程的實施和控制要求、手冊編寫、修訂、審批、發(fā)布A.3.1作業(yè)文件應(yīng)根據(jù)許可的業(yè)務(wù)范圍，編制預(yù)評價、現(xiàn)狀評價和驗收評價三種類型安全評價報A.3.2作業(yè)文件應(yīng)符合國家或行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件的要求，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：實施評價各環(huán)體步驟和要求，評價報告編制內(nèi)容具體要求，評價報告編制格式要求，評價過程的信息A.5.1文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、A.5.2人員培訓(xùn)、設(shè)備使用、證書印章使用、內(nèi)部審核和管理評審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋A.5.3初訪、風(fēng)險分析、合同臺賬、現(xiàn)場勘驗、報告審核、委托方意見反饋等評價項目實施過程b)評價依據(jù)是否充分、準(zhǔn)確、有效；h)文字、數(shù)據(jù)等信息是否正確、準(zhǔn)確；b)評價依據(jù)是否匹配、是否有重要遺漏；c)支撐評價結(jié)論所收集的項目相關(guān)資料b)是否簽訂了安全評價技術(shù)服務(wù)合同；f)是否進(jìn)行了現(xiàn)場勘驗，現(xiàn)場勘驗人員是g)現(xiàn)場勘驗書面和圖像影像記錄是否h)是否出具了問題和隱患書面意見；a)人員的簡歷、學(xué)歷證書、職稱證書和資格證書等專業(yè)能力證明文件及能力確認(rèn)文件；c)勞動關(guān)系證明材料，包括合法勞動合同或勞務(wù)合同，基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、基本醫(yī)療保a)設(shè)備及軟件名稱、型號、唯一性標(biāo)識號、當(dāng)前位置臺賬b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計劃；c)設(shè)備和軟件制造商的說明書、出廠合d)設(shè)備的任何損壞、