2024年標準投資顧問服務協(xié)議版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標準投資顧問服務協(xié)議版本合同目錄一覽第一條：協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議有效期第二條：服務內容2.1投資建議2.2市場分析2.3投資組合管理2.4定期報告第三條：客戶責任3.1提供必要信息3.2遵守投資建議3.3支付服務費用第四條：投資顧問責任4.1提供專業(yè)服務4.2保密客戶信息4.3及時更新市場信息第五條：服務費用5.1費用標準5.2費用支付方式5.3費用調整第六條：協(xié)議的修改與終止6.1修改協(xié)議6.2終止協(xié)議6.3協(xié)議終止后的處理第七條：爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調解解決7.3法律途徑第八條：法律適用與管轄8.1法律適用8.2管轄法院第九條：保密條款9.1保密義務9.2例外情況9.3保密期限第十條：不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的后果第十一條：通知與送達11.1通知方式11.2送達地址11.3通知有效期限第十二條：合同的生效12.1合同簽署12.2合同生效時間第十三條：附件13.1投資策略說明13.2費用明細表13.3其他重要文件第十四條：完整協(xié)議14.1本目錄與協(xié)議共同構成完整協(xié)議14.2協(xié)議與附件具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條：協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方甲方（客戶）：【客戶全稱】乙方（投資顧問）：【投資顧問全稱】1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【有效期開始日期】至【有效期結束日期】。除非雙方另有約定，否則本協(xié)議將自動續(xù)約【續(xù)約期限】。第二條：服務內容2.1投資建議乙方應根據(jù)甲方提供的投資目標、風險承受能力、投資期限等基本情況，為甲方提供有針對性的投資建議。投資建議包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時機等。2.2市場分析乙方應定期對市場進行分析和研究，向甲方提供市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、宏觀經(jīng)濟等方面的信息，以幫助甲方更好地了解市場情況。2.3投資組合管理乙方應根據(jù)甲方提供的投資目標和風險承受能力，制定并調整投資組合，以確保投資組合的風險收益平衡。乙方應定期向甲方報告投資組合的業(yè)績和持倉情況。2.4定期報告乙方應按照約定的時間向甲方提供投資組合的定期報告，包括資產(chǎn)凈值、收益情況、市場表現(xiàn)等內容。第三條：客戶責任3.1提供必要信息甲方應向乙方提供真實、準確、完整的個人信息和投資目標，以便乙方為甲方提供更為精準的投資建議。3.2遵守投資建議甲方應按照乙方的投資建議進行投資，并承擔由此產(chǎn)生的投資風險。3.3支付服務費用甲方同意按照本協(xié)議約定的費用標準支付服務費用。第四條：投資顧問責任4.1提供專業(yè)服務乙方應按照甲方的投資目標和風險承受能力，提供專業(yè)、獨立的投資顧問服務，并盡力避免利益沖突。4.2保密客戶信息乙方應對甲方提供的個人信息和投資目標予以保密，不得泄露給第三方。4.3及時更新市場信息乙方應密切關注市場動態(tài)，及時更新市場信息，確保甲方能夠及時了解市場情況。第五條：服務費用5.1費用標準本協(xié)議的服務費用為【費用金額】。費用支付方式為【支付方式】。5.2費用支付方式甲方應按照本協(xié)議約定的時間向乙方支付服務費用。5.3費用調整如遇市場情況發(fā)生重大變化，乙方有權根據(jù)實際情況調整服務費用。調整后的費用標準應提前【提前通知時間】通知甲方。第六條：協(xié)議的修改與終止6.1修改協(xié)議任何一方均有權在本協(xié)議有效期內提出修改協(xié)議的要求，但需經(jīng)過雙方協(xié)商一致。6.2終止協(xié)議（1）雙方協(xié)商一致；（2）甲方提前解除本協(xié)議，但需支付乙方【違約金金額】作為違約金；（3）乙方未能按照約定提供服務，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。6.3協(xié)議終止后的處理協(xié)議終止后，乙方應向甲方提供投資組合的清算報告，并按照約定處理未支付的服務費用。第七條：爭議解決7.1協(xié)商解決雙方應通過友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭議。7.2調解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民調解委員會申請調解。7.3法律途徑如調解不成，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第八條：法律適用與管轄8.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院就本協(xié)議有關的任何爭議，雙方同意將爭議提交甲方所在地的人民法院管轄。第九條：保密條款9.1保密義務乙方應對在提供投資顧問服務過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。9.2例外情況法律要求或法院命令要求披露的；或甲方同意披露的。9.3保密期限乙方的保密義務在本協(xié)議終止后【保密期限】內繼續(xù)有效。第十條：不可抗力10.1不可抗力事件因不可抗力導致一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，受影響方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明。10.2不可抗力事件的后果受不可抗力影響的一方免于承擔因不可抗力事件導致不能履行或部分履行本協(xié)議的責任。第十一條：通知與送達11.1通知方式雙方可以通過書面、電子郵件、傳真等方式進行通知。11.2送達地址甲方的送達地址為：【甲方送達地址】乙方的送達地址為：【乙方送達地址】11.3通知有效期限通知自發(fā)送之日起【有效期限】內有效。第十二條：合同的生效12.1合同簽署本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效時間本協(xié)議自簽字蓋章之日起【生效時間】生效。第十三條：附件13.1投資策略說明13.2費用明細表13.3其他重要文件第十四條：完整協(xié)議14.1本目錄與協(xié)議共同構成完整協(xié)議。14.2協(xié)議與附件具有同等法律效力。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資策略說明詳細描述乙方向甲方提供的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時機等具體建議。附件二：費用明細表詳細列出乙方為甲方提供投資顧問服務所需支付的費用，包括服務費用、管理費用等。附件三：其他重要文件包括與投資顧問服務相關的所有重要文件，如市場分析報告、投資組合報告等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照乙方的投資建議進行投資。2.乙方未能按照約定時間提供服務或報告。3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人隱私。4.甲方未支付服務費用。責任認定：1.甲方未按照乙方的投資建議進行投資，由甲方自行承擔投資風險和損失。2.乙方未能按照約定時間提供服務或報告，乙方應按照約定向甲方支付違約金。3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人隱私，乙方應承擔相應的法律責任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。4.甲方未支付服務費用，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。示例說明：如乙方未能在約定時間內提供月度投資組合報告，則構成違約。乙方應按照約定向甲方支付違約金，并賠償甲方因未能及時調整投資組合而可能產(chǎn)生的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指乙方根據(jù)甲方的投資目標和風險承受能力，提供專業(yè)投資建議和服務的自然人或法人。2.投資組合：指乙方根據(jù)甲方提供的投資目標和風險承受能力，制定并調整的投資組合。3.不可抗力：指無法預見、無法避免、無法克服且對一方或雙方造成重大影響的客觀事件，如自然災害、社會事件等。4.保密義務：指乙方在提供投資顧問服務過程中對獲得的甲方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密的義務。5.違約金：指一方違反本協(xié)議約定時，應向另一方支付的違約賠償金。1.投資顧問：乙方根據(jù)甲方的投資目標和風險承受能力，提供專業(yè)投資建議和服務。2.投資組合：乙方