2024年3月CCAA注冊(cè)審核員復(fù)習(xí)題-《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》含解析

2024年3月CCAA注冊(cè)審核員復(fù)習(xí)題—《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》一、單項(xiàng)選擇題1、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力2、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時(shí)稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核3、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T270204、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會(huì)約定D、法律設(shè)定5、審核計(jì)劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。A、市場(chǎng)監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求6、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)（）。A、連續(xù)過程B、活動(dòng)過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程7、不具備多場(chǎng)所認(rèn)證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實(shí)施集中的管理評(píng)審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系8、認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明一個(gè)認(rèn)證對(duì)象符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的（）機(jī)構(gòu)。A、審核B、合格評(píng)定C、檢查D、評(píng)價(jià)9、當(dāng)你到某組織的一個(gè)部門審核時(shí)，審核計(jì)劃時(shí)間為2個(gè)小時(shí)，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個(gè)小時(shí)以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時(shí)間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時(shí)間10、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為（）。A、一體化審核B、聯(lián)合審核C、合作審核D、結(jié)合審核11、認(rèn)證活動(dòng)的授予是指（）。A、向得到符合性證實(shí)的初次申請(qǐng)認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件B、向得到符合性證實(shí)的客戶頒發(fā)認(rèn)證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對(duì)被證實(shí)符合性的客戶發(fā)證明12、根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標(biāo)準(zhǔn)B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)13、從實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過程來看，下列四項(xiàng)管理職能正確排列的順序是（）。A、領(lǐng)導(dǎo)、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制C、組織、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、控制D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、控制14、評(píng)價(jià)是合格評(píng)定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、同行評(píng)審B、認(rèn)證C、檢查檢測(cè)D、評(píng)價(jià)技術(shù)15、多場(chǎng)所認(rèn)證的條件不包括（）。A、實(shí)施集中的管理評(píng)審和內(nèi)審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系16、計(jì)數(shù)抽樣時(shí)，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產(chǎn)品均不合格17、以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個(gè)過程中予以落實(shí)B、每個(gè)過程的績效及其對(duì)質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進(jìn)D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響18、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個(gè)人B、一個(gè)人或一組人C、一組人D、一個(gè)人19、管理體系認(rèn)證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年20、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA循環(huán)中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實(shí)施C、處置D、檢查21、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。A、契約B、企業(yè)或組織C、社會(huì)約定D、法律設(shè)定22、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)23、當(dāng)你到某組織的一個(gè)部門審核時(shí)，審核計(jì)劃時(shí)間為2個(gè)小時(shí)，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個(gè)小時(shí)以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)（）。A、與組長和管理者代表進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時(shí)間B、告訴經(jīng)理審核時(shí)間很緊，最好不要離開C、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核24、在審核客戶服務(wù)部時(shí)，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準(zhǔn)則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論25、以下說法不正確的是（）。A、文件評(píng)審貫穿審核的全過程B、文件評(píng)審是審核活動(dòng)實(shí)施的基礎(chǔ)C、現(xiàn)場(chǎng)審核階段仍需對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審D、審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審對(duì)文件實(shí)施有效性進(jìn)行評(píng)審26、審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時(shí)發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)A、45天B、30天C、90天D、60天27、以下不屬于認(rèn)證實(shí)施保密的信息是（）。A、對(duì)客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關(guān)信息C、特定獲證客戶被授予認(rèn)證范圍的信息D、客戶申請(qǐng)的認(rèn)證資料及文件28、屬于風(fēng)險(xiǎn)矩陣輸入的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風(fēng)險(xiǎn)重要性級(jí)別D、特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值29、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其將質(zhì)量管理體系的認(rèn)證標(biāo)志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊(cè)上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認(rèn)證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例B、中華人民共和國商標(biāo)法C、中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法30、質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和()入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。A、研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動(dòng)規(guī)律B、確定測(cè)量系統(tǒng)的有效可信度C、對(duì)生產(chǎn)過程能力分析診斷D、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)二、多項(xiàng)選擇題31、在編制審核計(jì)劃時(shí),審核組長應(yīng)考慮（）。A、適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)B、審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)C、提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)D、審核組的組成及其整體能力32、在中華人民共和國境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。A、娛樂和消費(fèi)活動(dòng)B、產(chǎn)品生產(chǎn)C、銷售活動(dòng)D、建設(shè)工程33、審核計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理結(jié)構(gòu)B、審核的范圍C、審核的復(fù)雜程度D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素34、審核方案管理人員應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，包括（）A、對(duì)審核組提供適宜的審核指導(dǎo)的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時(shí)有效的溝通D、隨時(shí)向?qū)嵙?xí)審核員提供所需的技術(shù)指導(dǎo)35、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織36、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細(xì)觀察受審核方的（）。A、活動(dòng)的運(yùn)行狀況B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件C、相關(guān)人員的操作活動(dòng)D、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)儀器的數(shù)據(jù)顯示37、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制定結(jié)合審核方案時(shí)應(yīng)考慮以下哪些因素?（）A、結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域B、結(jié)合審核的目標(biāo)C、結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D、結(jié)合審核有效性的保證措施38、管理體系可幫助組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風(fēng)險(xiǎn)思維D、過程思維39、根據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)提供的指南，對(duì)抽樣樣本的報(bào)告應(yīng)考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計(jì)B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法40、《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行B、沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照地方標(biāo)準(zhǔn)履行C、沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行D、沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行41、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪-相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成致提供依據(jù)()。A、認(rèn)證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方42、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時(shí)可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類型D、部門職責(zé)43、在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)（）。A、文件評(píng)審的結(jié)果B、受審核方的過程風(fēng)險(xiǎn)和影響C、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素D、審核的范圍和復(fù)雜程度44、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認(rèn)證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方45、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報(bào)告清楚地表明與每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個(gè)管理體系時(shí),確保受審核組織針對(duì)每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出C、確保各管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評(píng)審D、確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求三、簡答題46、XX礦業(yè)機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機(jī)及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運(yùn)行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運(yùn)行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評(píng)價(jià)記錄（含內(nèi)部審核、管理評(píng)審記錄）等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請(qǐng)回答：（1）審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時(shí)機(jī)是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進(jìn)行文件審核？47、信息安全管理體系認(rèn)證ISO48、請(qǐng)列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場(chǎng)所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?49、請(qǐng)簡述目前在我國境內(nèi)合法開展的管理體系認(rèn)證有哪些?(請(qǐng)寫出中文全稱)50、認(rèn)證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、A2、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作審核同一個(gè)客戶，稱作聯(lián)合審核。一個(gè)客戶同時(shí)按照兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個(gè)客戶已將兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用整合在一個(gè)單一的管理體系中，并按照一個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)接受審核，稱作一體化審核3、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分要求》對(duì)管理體系審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了10個(gè)章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認(rèn)證的價(jià)值取決于第三方通過公正、有能力的評(píng)定所建立的公信力的程度。認(rèn)證的原則是公正性、能力、責(zé)任、公開性、保密性、對(duì)投訴的回應(yīng)、基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任、公正性財(cái)力和認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證決定負(fù)責(zé)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是能夠承擔(dān)認(rèn)證活動(dòng)法律責(zé)任的實(shí)體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運(yùn)行控制的要求如管理層和其他認(rèn)證人員及各委員會(huì)的職責(zé)、責(zé)任和權(quán)力，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認(rèn)證活動(dòng)的控制對(duì)運(yùn)行過程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運(yùn)行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施管理體系認(rèn)證所需的資源要求，包括對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的每一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和每一項(xiàng)認(rèn)證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評(píng)價(jià)的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該公開的信息，包括認(rèn)證文件或認(rèn)證證書的信息、認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認(rèn)證過程中的各項(xiàng)活動(dòng)和重要環(huán)節(jié)要求，包括認(rèn)證前的活動(dòng)、策劃審核、初次認(rèn)證、實(shí)施審核、認(rèn)證決定、保持認(rèn)證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過建立管理體系以保障和證實(shí)其始終滿足對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。4、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定5、B6、D解析:認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)持續(xù)過程。7、B解析:多場(chǎng)所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評(píng)審，所有場(chǎng)所服從組織的內(nèi)部審核程序。8、B解析:管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)9、D10、D11、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實(shí)的初次申請(qǐng)認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件。(2)保持是指對(duì)獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認(rèn)。(3)擴(kuò)大是指對(duì)獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實(shí)的認(rèn)證范圍擴(kuò)大的符合性的承認(rèn)。(4)縮小是指對(duì)獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實(shí)的認(rèn)證范圍縮小的符合性的承認(rèn)。(5)更新是指在認(rèn)證終止日前，根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評(píng)價(jià)結(jié)果和認(rèn)證采信方的反饋，做出重新認(rèn)證的決定，開始新的認(rèn)證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時(shí)無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消12、A解析:《標(biāo)準(zhǔn)化法》第27條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求13、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理是指在特定的時(shí)空中，通過策劃，組織，領(lǐng)導(dǎo)，控制等活動(dòng)，來協(xié)調(diào)一切可運(yùn)用的資源，實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過程。14、D15、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》多場(chǎng)所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評(píng)審，所有場(chǎng)所服從組織的內(nèi)部審核程序16、A解析:圖上很清楚顯示，當(dāng)d>A時(shí)應(yīng)拒收。d≤A時(shí)接收。17、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導(dǎo)向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個(gè)過程中予以落實(shí)。18、B19、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系的一個(gè)認(rèn)證周期為3年20、B解析:管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執(zhí)行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。21、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。22、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)23、A解析:《審核概論》，（2）審核進(jìn)展情況和審核計(jì)劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計(jì)劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作24、B解析:審核證據(jù)是能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責(zé)任人的口頭陳述、現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)際測(cè)定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應(yīng)是真實(shí)的、客觀存在的。25、D解析:《審核概論》:文件評(píng)審貫穿審核的全過程。審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審是對(duì)受審核方有關(guān)文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動(dòng)的基礎(chǔ)。審核實(shí)施階段的文件評(píng)審是對(duì)文件實(shí)施有效性進(jìn)行評(píng)審26、C27、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施保密的信息包括：客戶申請(qǐng)認(rèn)證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核）中所獲取的有關(guān)信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括：履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括：出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息；特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫停或撤銷認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實(shí)及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況；客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息；認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息28、D解析:風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的輸入一般包括以下六個(gè)方面:(1)后果準(zhǔn)則(亦稱C準(zhǔn)則);(2)可能性準(zhǔn)則(亦稱L準(zhǔn)則);(3)風(fēng)險(xiǎn)重要性準(zhǔn)則(亦稱s準(zhǔn)則);(4)關(guān)于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值29、A解析:《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十四條獲得認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志30、A解析:質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程，產(chǎn)品質(zhì)量有一個(gè)產(chǎn)生、實(shí)現(xiàn)的過程，質(zhì)量控制從分析控制對(duì)象入手，即質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動(dòng)規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)，它的本質(zhì)體現(xiàn)了預(yù)防為主的思想，取得質(zhì)量管理主動(dòng)權(quán)。二、多項(xiàng)選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長應(yīng)考慮以下方面：(1)適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)；(4)審核計(jì)劃無效對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)；(5)審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)32、B,C解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定;但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。33、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、審核范圍及目標(biāo)：基于審核計(jì)劃的編制要求，審核計(jì)劃應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)受審核方的過程的風(fēng)險(xiǎn)和影響、審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。34、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負(fù)有指導(dǎo)審核活動(dòng)”的職責(zé)。這種指導(dǎo)包括:為審核組提供適宜的審核指導(dǎo)文件、保持與審核組及時(shí)有效的溝通、隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯(cuò)。隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)，而不是實(shí)習(xí)審核員，D錯(cuò)。35、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對(duì)管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能。36、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應(yīng)針對(duì)審核范圍內(nèi)不同活動(dòng)、場(chǎng)所的不同特點(diǎn)，仔細(xì)觀察運(yùn)行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件、活動(dòng)的運(yùn)行狀況、環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動(dòng)等，獲得有益的信息37、A,B,C,D解析:《審核概論》認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制訂結(jié)合審核方案及對(duì)其實(shí)施管理時(shí)還應(yīng)考慮以下因素：(1)結(jié)合審核的目的；(2)結(jié)合審核所涉及的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和／或規(guī)范性文件；(3)結(jié)合審核中各管理體系所涉及的技術(shù)領(lǐng)域；(4)結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(5)根據(jù)結(jié)合審核的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，認(rèn)證應(yīng)采取的控制和降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的措施；(6)結(jié)合審核有效性的保證措施38、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終39、A,C,D解析:GBT9011-2021標(biāo)準(zhǔn)A.6.1總則倒數(shù)第二句對(duì)樣本的報(bào)告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計(jì)。40、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質(zhì)量要求不明確的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。41、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計(jì)劃的作用。審核計(jì)劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)。42、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過程的活動(dòng)，并確定完成這些活動(dòng)的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡單的口頭指示方法。43、B,C,D解析:編制審核計(jì)劃，應(yīng)便于審核活動(dòng)的日程安排和協(xié)調(diào)，以達(dá)到目標(biāo)。其詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素44、A,C,D解析:《審核概論》審核計(jì)劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)45、A,B,D三、簡答題46、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，如編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報(bào)告;6)必要時(shí)，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對(duì)其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)仍將進(jìn)行評(píng)審;2)所評(píng)審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標(biāo);3)依據(jù)審核方法確定的對(duì)信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。（2）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的時(shí)機(jī):只要不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以與其他審核活動(dòng)相結(jié)合，并貫穿在審核的全過程。如果文件不適用，不充分:審核組長應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。（3）在審核準(zhǔn)備階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)注意:1)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求;2)不能用咨詢的口氣提出對(duì)文件的修改意見;3)管理體系標(biāo)準(zhǔn)未要求統(tǒng)一文件化的管理體系架構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)和格式。受審核方文件的數(shù)量和詳盡程度取決于其規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度。文件審核時(shí)，對(duì)文件充分性的判斷需結(jié)合受審核方的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度做出，不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致;4)審核準(zhǔn)備階段文件審核只是對(duì)受審核方文件的初審，主要是審核文件的符合性。有些文件的信息需要在現(xiàn)場(chǎng)審核期間才能得到充分證據(jù)，因此應(yīng)以滿足審核活動(dòng)準(zhǔn)備階段的要求為前提，不應(yīng)過分強(qiáng)求文件的充分性。在審核實(shí)施階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)考慮:1)文