DB35T 2071-2022 科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估準(zhǔn)則

ICS03.080.99CCSA2035CriteriaforperformanceevaluationonscientificandresearchIDB35/T2071—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體原則和要求 5評(píng)估指標(biāo)體系 26評(píng)估與改進(jìn) 3附錄A（規(guī)范性）科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系 4參考文獻(xiàn) 6DB35/T2071—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由福建海峽技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提出。本文件由福建省科學(xué)技術(shù)廳歸口。本文件起草單位：福建海峽技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：蘭良程、陳桂云、施頻、彭林芳、王荃、楊愛軍、陳麗輝、文芳、劉淑金、池敏青、陳體強(qiáng)、蘭春偉、李嘉亮、陳亭、鄭玲燕、魏群、徐彩軍。1DB35/T2071—2022科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估準(zhǔn)則本文件規(guī)定了科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估的總體原則和要求、評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估與改進(jìn)。本文件適用于省屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域科研事業(yè)單位的績(jī)效評(píng)估工作，市屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域科研事業(yè)單位的績(jī)效評(píng)估工作可參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科研事業(yè)單位scientificresearchinstitution由省委、市委編辦批復(fù)成立，政府直屬、政府各部門或直屬機(jī)構(gòu)所屬的主要從事自然科學(xué)、社會(huì)公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)和農(nóng)業(yè)科學(xué)等研究以及提供公益科技服務(wù)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。3.2績(jī)效評(píng)估performanceevaluation按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)的方法檢查和評(píng)定組織內(nèi)部對(duì)其職位所規(guī)定的職責(zé)和目標(biāo)的履行程度，以確定其工作成績(jī)的管理方法。3.3評(píng)估體系evaluationsystem以對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估為目的建立指標(biāo)體系，依據(jù)評(píng)估原則、評(píng)估程序和評(píng)估方法等要素構(gòu)成的整體系統(tǒng)。3.4科技創(chuàng)新活動(dòng)scientificandtechnologicalinnovationactivities從事創(chuàng)造和應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品、提高產(chǎn)品質(zhì)量，提供新服務(wù)過程的活動(dòng)。4總體原則和要求4.1評(píng)估原則開展科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估，是運(yùn)用一定的評(píng)估方法、量化指標(biāo)，并遵照評(píng)估程序，對(duì)科研事業(yè)單位所確定的績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，以及為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所投入的各方資源和執(zhí)行結(jié)果所進(jìn)行的綜合評(píng)估?？萍紕?chuàng)新績(jī)效評(píng)估活動(dòng)的開展遵循以下原則。2DB35/T2071—2022a)導(dǎo)向性原則：應(yīng)選擇能夠體現(xiàn)科研事業(yè)單位的研究項(xiàng)目、績(jī)效目標(biāo)等相關(guān)指標(biāo)作為績(jī)效評(píng)估的基本指標(biāo)，以權(quán)重促導(dǎo)向。b)科學(xué)性原則：績(jī)效評(píng)估應(yīng)為涵蓋科研事業(yè)單位職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評(píng)估，各指標(biāo)所蘊(yùn)含的含義、口徑范圍、計(jì)算方法應(yīng)統(tǒng)一、規(guī)范，既能系統(tǒng)地、科學(xué)地反映科研事業(yè)單位的基本狀況，又能促進(jìn)其自身發(fā)展。c)可操作性原則：績(jī)效評(píng)估應(yīng)設(shè)立三級(jí)指標(biāo)，通過區(qū)分共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)適應(yīng)不同單位類型，并立足科研事業(yè)單位的基礎(chǔ)、條件、特色，定量與定性相結(jié)合，計(jì)算方法科學(xué)、指標(biāo)清晰、操作簡(jiǎn)單、數(shù)據(jù)資料應(yīng)易采集。d)可比性原則：應(yīng)根據(jù)科研事業(yè)單位不同類型，確定不同的績(jī)效評(píng)估目標(biāo)、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采用具有針對(duì)性的、合理的評(píng)估方法和指標(biāo)體系，客觀公正地評(píng)判各科研事業(yè)單位，保證評(píng)估結(jié)果的可比性。e)可溯源原則：績(jī)效評(píng)估結(jié)論中的信息來源應(yīng)可溯源。4.2評(píng)估要求評(píng)估要求如下。a)應(yīng)以客觀事實(shí)的定性定量判斷為準(zhǔn)則，以提升科研事業(yè)單位績(jī)效實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)，為確保評(píng)估工作的獨(dú)立性、公正性、公平性，可委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)或組織專家小組開展績(jī)效評(píng)估。b)應(yīng)以相應(yīng)的證明材料為依據(jù)，證明材料宜為科研事業(yè)單位主管部門出具的、科研事業(yè)單位公開發(fā)布的或第三方機(jī)構(gòu)出具的書面材料。c)應(yīng)采用科研事業(yè)單位自評(píng)、主管部門審核、績(jī)效考核部門綜合評(píng)估的評(píng)估程序。d)應(yīng)設(shè)置三級(jí)指標(biāo)，一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)及其權(quán)重應(yīng)由績(jī)效考核部門統(tǒng)一設(shè)定；三級(jí)指標(biāo)、權(quán)重及指標(biāo)說明通過區(qū)分共性指標(biāo)、個(gè)性指標(biāo)以適應(yīng)不同的評(píng)估需求。5評(píng)估指標(biāo)體系5.1評(píng)估指標(biāo)涵蓋共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)兩大類。共性指標(biāo)由績(jī)效考核部門統(tǒng)一設(shè)定，個(gè)性指標(biāo)由科研事業(yè)單位依據(jù)章程規(guī)定的職能，按照國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》設(shè)定，經(jīng)主管部門審核后，報(bào)績(jī)效考核部門核定。5.2共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)權(quán)重占比分別為60％和40％。5.3評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)包括職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益3個(gè)一級(jí)指標(biāo)；職責(zé)相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、績(jī)效完成情況、績(jī)效完成效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新貢獻(xiàn)8個(gè)二級(jí)指標(biāo)；并提出33個(gè)三級(jí)指標(biāo)供績(jī)效考核部門及科研事業(yè)單位選擇，指標(biāo)體系由定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合，按附錄A規(guī)定執(zhí)行。a)職責(zé)定位：反映科研事業(yè)單位內(nèi)部科研管理制度建設(shè)的完善性，落實(shí)國(guó)家、省里最新的有關(guān)政策法規(guī)、科研管理與誠(chéng)信制度情況，包括各類專項(xiàng)管理和資金使用情況以及激勵(lì)機(jī)制的執(zhí)行情況。b)科技產(chǎn)出：反映科研事業(yè)單位科研創(chuàng)新成果與水平，承擔(dān)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科研任務(wù)，科技人才、科技團(tuán)隊(duì)等情況，科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用情況等。c)創(chuàng)新效益：對(duì)領(lǐng)域、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐服務(wù)能力，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出情況，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益以及人才培養(yǎng)情況。3DB35/T2071—20226評(píng)估與改進(jìn)6.1評(píng)估6.1.1科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估以每5年為一個(gè)評(píng)估周期。6.1.2評(píng)估程序包括單位自評(píng)、綜合評(píng)估、等級(jí)評(píng)定、結(jié)果公示。6.1.3綜合評(píng)估應(yīng)結(jié)合自評(píng)結(jié)果、績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)直接采集的數(shù)據(jù)分析，并可進(jìn)行實(shí)地情況核查。6.1.4等級(jí)評(píng)定根據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果開展，績(jī)效評(píng)估等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個(gè)等級(jí)。6.1.5科研事業(yè)單位績(jī)效等級(jí)評(píng)估結(jié)果宜向社會(huì)公開。6.2計(jì)算方法6.2.1采用功效系數(shù)法對(duì)不同科研事業(yè)單位績(jī)效進(jìn)行比較評(píng)估，對(duì)每一項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)確定一個(gè)滿意值（最大值）和不允許值（最小值），將滿意值（最大值）作為上限，不允許值（最小值）作為下限。在實(shí)際計(jì)算當(dāng)中，將各指標(biāo)基礎(chǔ)分?jǐn)?shù)設(shè)為70。計(jì)算公式如式（1）所示：式中：——三級(jí)指標(biāo)i的得分；——實(shí)際值；——不允許值（最小值）；——滿意值（最大值）。6.2.2計(jì)算過程如下：a)對(duì)科研事業(yè)單位單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行排序，確定滿意值（最大值）和不允許值（最小值）；b)將實(shí)際值、滿意值（最大值）、不允許值（最小值）代入公式（1），得出三級(jí)指標(biāo)得分，最大不超過100，最小不低于70；c)根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重計(jì)算科研事業(yè)單位綜合得分；d)按照綜合得分從高到低排位次。6.3改進(jìn)應(yīng)對(duì)績(jī)效評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析和整改，提升各科研事業(yè)單位的創(chuàng)新績(jī)效。4DB35/T2071—2022科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系見表A.1。表A.1科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系5DB35/T2071—2022表A.1科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系（續(xù)）3.創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益，與社會(huì)公眾、新聞媒4.創(chuàng)新人才培養(yǎng)。包括培育產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、工程技術(shù)人才、農(nóng)村優(yōu)秀實(shí)6DB35/T2071—2022參考文獻(xiàn)[1]國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）[2]科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保