OHSAS18001職業(yè)健康安全管理手冊

文件編號-：XX-XXX-XX

0HSAS18001職業(yè)健康

安全管理手冊

目錄

0.1環(huán)境管理手冊頒布聲明4

0.2公司簡介5

0.3管理者代表任命、員工代表任命及推行組織架構(gòu)5

0.4管理方針6

1.0職業(yè)健康安全管理手冊7

1.1制定7

1.2發(fā)放與控制7

1.3修改7

2.0規(guī)范性引用文件7

3.0術(shù)語和定義7

4職業(yè)健康安全管理體系要求8

4.1總要求8

4.2職業(yè)健康安全方針9

4.3策劃9

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定9

4.3.2法律法規(guī)和其它要求10

4.3.3目標和方案11

4.4實施與運行11

4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限11

4.4.2能力、培訓和意識12

4.4.3溝通、參與和協(xié)商12

4.4.4文件13

4.4.5文件控制13

4.4.6運行控制14

4.4.7應急準備和響應14

4.5檢查14

4.5.1績效測量和監(jiān)測14

4.5.2合規(guī)性評價15

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施15

4.5.4記錄控制16

4.5.5內(nèi)部審核17

4.6管理評審17

4.6.2評審輸入17

4.6.3評審輸出18

0.1環(huán)境管理手冊頒布聲明

本手冊是根據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001:2011

idtOHSAS18001：2007),結(jié)合本公司的實際情況編輯而成。經(jīng)公司

審定，現(xiàn)予以批準頒布，自20XX年XX月XX日起實施。

本手冊是公司職業(yè)健康安全管理的概述，闡明了公司職業(yè)健康安

全管理方針、目標、組織架構(gòu)及其管理要素，是公司建立、實施、保

持和改進職業(yè)健康安全的綱領(lǐng)性文件，是指導全體員工滿足顧客和法

律法規(guī)要求的工作洼則和行為規(guī)范，公司全體員工務(wù)必遵照執(zhí)行。

總經(jīng)理：XXX

20XX年XX月XX日

0.2公司簡介

0.3管理者代表任命、員工代表任命及推行組織架構(gòu)

公司經(jīng)總經(jīng)理任命經(jīng)代表來全面負責公司職業(yè)健康安全管理體系的建立、

實施、保持和持續(xù)改進及對外聯(lián)絡(luò)工作。同時，開展民主選舉，經(jīng)公司總經(jīng)理認

可，任命員工代表，負責參與、監(jiān)督、協(xié)調(diào)員工職業(yè)健康安全方面的問題。同

時，構(gòu)建職業(yè)健康安全管理體系推行架構(gòu)，維持職業(yè)健康安全管理體系的有效運

作。

管理者代表任命、員工代表任命及推行組織架構(gòu)見【0HSAS18001管理代表、

員工代表任命書及推進組織架構(gòu)】。

0.4管理方針

遵紀守法、以人為本、保健康安全

科學管理、預防為主、促持續(xù)發(fā)展

總經(jīng)理：XXX

20XX年XX月XX日

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

1.0職業(yè)健康安全管理手冊

1.1制定

XXXXXXX有限公司的【職業(yè)健康安全管理手冊】由體系辦負責起草，管理者代表審核，總經(jīng)

理批準發(fā)布。環(huán)境管理體系依據(jù)的標準變更或手冊各章、節(jié)及其引用的文件有較大修改時，手

冊和整個體系文件應予以換版，換版工作由管理者代表決定，體系辦執(zhí)行。

手冊的每個章節(jié)通過活頁控制，其格式、文字、排版等要求按公司的【文件和記錄控制流

程】實施。

1.2發(fā)放與控制

1.2.1【職業(yè)健康安全管理手冊】及相關(guān)流程文件的發(fā)放與控制工作由體系辦負責：電子

檔文件在PDMC系統(tǒng)中歸檔并發(fā)布。

1.2.2【職業(yè)健康安全管理手冊】及相關(guān)流程文件的受控本發(fā)放給部門負責人，各部門負

責確保本部門職員深入理解【職業(yè)健康安全管理手冊】及相關(guān)流程文件中規(guī)定的方針及其相關(guān)

的管理活動，并貫徹執(zhí)行.

1.2.3【職業(yè)健康安全管理手冊】及相關(guān)流程文件的非受控版本的發(fā)放對象是以上規(guī)定以

外的人員，包括客戶、認證機構(gòu)、咨詢機構(gòu)等，但必須經(jīng)管理者代表批準并由體系辦作好發(fā)放

記錄。

1.2.4體系辦在發(fā)放【職業(yè)健康安全管理手冊】及相關(guān)流程文件時，應在PDMC系統(tǒng)中作好

發(fā)放記錄，由文件接收人進行接收確認。發(fā)放記錄應包括編號、發(fā)放日期、版本號等。

1.3修改

1.3.1在下列情況下修改

A、職業(yè)健康管理體系依據(jù)的標準要素或法規(guī)和公司組織結(jié)構(gòu)及管理活動有變更或較大更

時；

B、內(nèi)外審核和管理評審中對管理體系的結(jié)構(gòu)提出了必要的改進或存在差錯條文含糊不清

時。

1.3.2手冊由體系辦按章進行修改，管理者代表審核，總經(jīng)理批準后，以章、節(jié)的活頁形

式發(fā)放，作好發(fā)放記錄，同時收回作廢的舊頁。修改內(nèi)容應在1.2的文件修訂記錄。

1.3.3手冊的版本以VOn表示，n用廣99表示，01表示版本序號(笫一版)，以此類推。

1.3.4對手冊修改或換版后，收回的作廢舊頁銷毀，原稿蓋“作廢”章，保存5年。

2.0規(guī)范性引用文件

?《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001:2011idtOHSAS18001：2007)

?國家和地方有關(guān)職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及相關(guān)要求

3.0術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本手冊。

2022年4月Page7of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

術(shù)語定義

可接受的風險根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至可容許程度的風險。

危險源可能導致人員傷害或健康欠佳或這些情況組合的根源、狀態(tài)或舉動。

危險源識別認識危險源的存在并確定其特性的過程。

健康欠佳由工作活動和/或與工作有關(guān)的情形所產(chǎn)生的，并/或?qū)е律砘蛐睦頎顩r

惡化的可識別的，有害的狀況。

事件己發(fā)生或可能導致發(fā)生傷害或健康不佳（不管其嚴重程度）或災禍的、與

工作有關(guān)的情況。

相關(guān)方與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績效影響的、工作

場所內(nèi)部或外部的人員或團體。

職業(yè)健康安全影響或可能影響工作場所內(nèi)雇員或其他工作者（包括臨時工作人員和合同

方人員）、訪問者或其他人員健康和安全的條件與因素。

注：組織應遵守關(guān)于直接工作場所之外的或暴露于工作場所拈動的人員的

健康和安全的法律法規(guī)要求。

組織具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機

構(gòu)、社團或其結(jié)合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，

無論其是否有法人資格，公營或私營。

注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組

織。

風險危害情況或暴距發(fā)生的可能性的組合，以及由危害情況或暴盛可能造成的

傷害或健康欠佳的嚴重程度。

風險評估評價來自于危險源的風險，考慮現(xiàn)行控制的充分性，并確定風險是否可接

受的過程。

工作場所在組織控制下，實施與工作有關(guān)的活動的任何物理場所。

注：在考慮工作場所的組成時，組織應考慮職業(yè)健康安全對以下人員的效

果，例如旅行中的、運送（如駕駛、飛行、在船上或火車上）中的、在客

戶或消費者場所工作的或在家工作的人員。

4職業(yè)健康安全管理體系要求

4.1總要求

本公司的職業(yè)健康安全管理體系是建立在一個運用PDCA改善原理基礎(chǔ)上的由諸多環(huán)芋組成

的體系，描述公司所有的活動與服務(wù)過程中對職業(yè)健康產(chǎn)生影響的過程，對影響職業(yè)健康安全

的各種因素進行控制，以達到對員工的職業(yè)健康安全負責的F1的。

2022年4月Page8of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

公司按OHSAS18001:2037標準要求，建立了職業(yè)健康安全管理體系，形成文件，加以實施并

持續(xù)改進，確保其有效性。

公司建立的職業(yè)健康安全管理體系，覆蓋公司電子產(chǎn)品、移動通訊產(chǎn)品之塑膠件、精密模

具的設(shè)計和制造［包括注塑、組裝、表面處理（噴涂、絲印、真鍍）、機加工等］及服務(wù)提供。

覆蓋場所包括：總公司（地址：廣東省深圳市XXXXX）

4.2職業(yè)健康安全方針

公司總經(jīng)理根據(jù)標準要求，結(jié)合公司實際，制定了公司職業(yè)健康安全管理方針（參見本手

冊0.4）,體現(xiàn)滿足相關(guān)方要求、法律法規(guī)要求及持續(xù)改進的承諾，并使其在各層次得到充分的

理解及切實的執(zhí)行。

職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容應確保在職業(yè)安全管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：

>與公司的宗旨相適應，適合公司的職業(yè)健康安全活動和服務(wù)特點、規(guī)模、環(huán)境影響

和危險性質(zhì)；

>表明對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進、保護員工的承諾；

>表明遵循職業(yè)健康安全管理適用法律法規(guī)和其它要求的承諾；

>提供建立和評審職業(yè)健康安全目標的框架，確保與員工代表進行協(xié)商，并鼓勵他們

參與與職業(yè)健康安全管理體系所有要素的活動；

職業(yè)健康安全方針應形成文件，及時傳達到全體員工，付諸實施并保持，使員工理解各自

的職業(yè)健康安全義務(wù)。方針以適當?shù)男问綖楣?相關(guān)方所獲取，并得到公眾/相關(guān)方的支持和

監(jiān)督。

公司的職業(yè)健康安全方針在每年的管理評審時進行評審，當公司的生產(chǎn)與經(jīng)營或安全狀況

較大變化時或相關(guān)方有重大投訴時，應對職業(yè)健康安全方針進行評審，及時修正，并向全體員

工和相關(guān)方通報相關(guān)信息，確保其持續(xù)的適宜性。

4.3策劃

4.3.1危險源識別、風險評價和控制措施確定

4.3.1.1危險源辨識、風險評估和風險控制由安全辦歸口管理，建立【危險源辨識和評價控

制規(guī)范】，對公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制和可以期望通過對其施加影響的危險源進行

辨識和評價，以確定公司的重大危險源。在建立職業(yè)健康安全目標時，考慮這些危險評價的結(jié)

果和控制的效果，將此文件化并保持最新。

2022年4月Page9of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

4.3.1.2危險源的辨識應覆蓋公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制和可能對其施加影響的各個

方面。進行危害辨識和危險評價所需要的信息必須真實可靠。

4.3.1.3識別危害時，應考慮:

a）常規(guī)和非常規(guī)的活動；

b）所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；

c）人的行為、能力和其他人的因素：

d）已識別的源于工作場所外，但對在工作場所內(nèi)的人員產(chǎn)生負面影響的危險源；

。）在公司控制下，由控制相關(guān)活動引起，卻產(chǎn)生在臨時工作場所外的危險源；

f）工作場所內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，不論是由本公司還是外界提供的；

g）公司活動或材料的變更和已納入計劃的變更；

h）職業(yè)健康安全體系的修改，包括臨時性的變更和它們對運行、流程和活動的影響；

i）任何與風險評價有關(guān)的、適用的法律義務(wù)以及必要控制的實施；

j）工作區(qū)域、過程、裝置、機械/設(shè)備、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括為適應人的能力

的改裝。

4.3.1.4進行危險源評價時，要結(jié)合公司的實際情況，包括常規(guī)、非常規(guī)的活動，正常、異

常和緊急狀態(tài)，應考慮：事故發(fā)生的可能性、人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度、發(fā)生事

故可能造成的后果等。對公司范圍內(nèi)的危害進行識別和評,介，確定出公司的重大危險源。

4.3.1.5公司的重大危3僉源的控制應從以下方面考慮：首先是消除危險源；其次是替代；再

次是工程控制、信號/警示或管理控制：最后是個體防護設(shè)備。

4.3.1.6公司所采用的危險源辨識和風險評價的方法應：依據(jù)其范圍、性質(zhì)和時間安排進行

確定，以保證其方法切實可行，具有可操作性；確定風險級別，與所采取的危險控制措施的能

力相適應；為確定設(shè)備要求、明確培訓需求和開展運行控制提供適宜信息；提供必要的監(jiān)測活

動，保證實施的有效性和及時性。

4.3.1.7對于變更的管理，包括組織變更、活動變更、材料變更、工藝變更等任何PCN/ECN

變更，正式變更導入前須識別是否對公司的職業(yè)健康安全產(chǎn)生影響或增加了其它職業(yè)健康安全

危險源或風險，并進行評價與制定控制方案。

4.3.2法律法規(guī)和其它要求

公司建立文件【法律、法規(guī)與其它要求控制及評價作業(yè)指導書】，指導和規(guī)范獲取適用的

2022年4月Page10of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。編制【法律法規(guī)及其他要求清單】并向各部門及把關(guān)方

宣導。

每年更新職業(yè)健康安全相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的信息,將法律法規(guī)合規(guī)性審杳作為

管理評審的評審內(nèi)容。

4.3.3目標和方案

公司總經(jīng)理根據(jù)標準要求，結(jié)合公司實際，制定了公司職業(yè)健康安全管理方針（參見本手

冊0.4）o結(jié)合公司實際情況與發(fā)展期望，建立公司的職業(yè)健康安全管理目標（見【體系管理目

標字典】），目標包括公司對預防傷害和健康欠佳、遵守適用法律法規(guī)和其他要求和持續(xù)改進

的承諾。

編制【KPI管理流程】規(guī)范目標的制定與評審，對目標的管控執(zhí)行【目標指標及管理方

案管理規(guī)范】。當目標和指標需要修訂時，變更申請人提交【KPI目標變更申請表】進行變

更申請，經(jīng)授權(quán)人審批后執(zhí)行。為J'實現(xiàn)制定的職業(yè)健康安全目標，各責任相關(guān)部門制定職

業(yè)健康管理方案：【職業(yè)健康安全目標指標方案一覽表】，用以指導目標的實現(xiàn)。

職業(yè)健康管理方案的修訂與評審：

a.若公司的活動和服務(wù)或運行條件發(fā)生變化時，安全辦應組織各部門對職業(yè)健康安全

管理方案才修訂或補充；

b.管理評審或?qū)徍艘髮β殬I(yè)健康安全管理方案進行修訂；

c.在每年的管理評審中，對職業(yè)健康安全管理方案的總體情況進行評審。

4.4實施與運行

4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限

4.4.1.1機構(gòu)、職責和權(quán)限

公司為滿足職業(yè)健康安全管理要求，總經(jīng)理任命職業(yè)健康安全管理者代表,賦與管理職責，

委派其在公司內(nèi)部推行職業(yè)健康安全管理體系（策劃體系推進組織架構(gòu)圖，見【OHSAS1800僧

理代表、員工代表任命書及推進組織架構(gòu)】），確保符合標準要求。明確規(guī)定各部門與崗位的

職責、權(quán)限和相互關(guān)系（具體見【崗位職責及要求】），制定并執(zhí)行【信息交流控制流程】，

對內(nèi)外部的溝通進行規(guī)定。

4.4.1.2資源

為實現(xiàn)公司的職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標，總經(jīng)理對已確定的已確定的重大危

險源控制活動，及時確定并提供的所需的資源，以：

2022年4月Page11of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

A實施、保持職業(yè)健康安全管理體系并持續(xù)改進，確保其有效性：

B滿足相關(guān)方的要求：

提供的資源包括：人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、工作環(huán)境、專項技能及技術(shù)、財力等。

4.4.2能力、培訓和意識

4.4.2.1能力

根據(jù)公司運作需求制定【崗位職責及要求】，明確從事可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全

的工作人員的基本能力。崗位職責要求包括教育經(jīng)歷、培訓及能力要求。人力資源通過入職甄

選、教育培訓、在職教育等方式確保員工能力滿足崗位的需求。

4.4.2.2培訓

人力資源部編制了【培訓管理規(guī)定】，對員工進行入職教育與在崗教育培訓I,制定【內(nèi)部培

訓講師管理規(guī)定】，從公司內(nèi)部選拔優(yōu)秀員工擔任培訓講師。

確定各崗位能力要求，建立崗位職責，確保對公司職業(yè)健康安全管理績效和履行合規(guī)義務(wù)的

能力有影響的人員所需的能力.適用時，采取以下措施予以滿足：

a）各部門確定與公司職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的培訓需求：

b）人資部基于適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷，確保這些人員能夠勝任本職工作；

c）各部門對采取措施的有效性進行評價。

培訓應考慮公司不同層次的職責、能力、語言技能和文化程度以及接觸風險的程度制定不同

層次、種類的培訓，并保留培訓記錄。

4.4.2.3意識

公司通過會議、培訓、宣傳等方式，讓公司職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)人員都能知悉或意識

到：

a）公司的職業(yè)健康安全管理方針及體系要求符合性相關(guān)程序，包括他們在應急準備和響應

要求方面的作用、職責和重要性；

b）工作活動中和行為中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進能帶來的

職業(yè)健康安全績效；

c）偏離規(guī)定的程序的潛在后果；

4.4.3溝通、參與和協(xié)商

4.4.3.1溝通

公司建立和執(zhí)行【信息交流控制流程】，描述了信息交流的內(nèi)容、時機、交流對象和方

式等，包括職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全管理體系：

A公司通過會議、培訓、宣傳、電話、郵件等方式，在各職能和層次間開展職業(yè)健康安全

管理體系事項的交流和溝通，包括管理體系的變更，確保通過信息交流過程促進相關(guān)

人員對持續(xù)改進作出貢獻；

2022年4月Page12of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

B公司執(zhí)行【信息交流控制流程】，針對合規(guī)義務(wù)，就職業(yè)健康安全體系的相關(guān)信息進

行外部信息交流活動。

4.4.3.2參與和協(xié)商

公司建立【職工代表大會實施細則】并實施，由員工推選代表員工利益的職業(yè)健康安全的

員工代表，經(jīng)總經(jīng)理批準委任（見本手冊0.3【OHSAS18O01管理代表、員工代表任命書及推進

組織架構(gòu)】），并在公司進行公示。建立【工會管理制度】管理工會，建立【員工關(guān)系體系建

設(shè)】文件來指導公司的員工關(guān)系體系建設(shè)。

?各部門組織部門員工根據(jù)【危險源辨識和評價控制規(guī)范】，參與所涉及工作環(huán)境的危

險源識別、風險評價和控制措施確定。

?根據(jù)【事故報告、調(diào)查、處理流程】參與事件的調(diào)查，依照【工會管理制度】參與事

件的調(diào)杳與調(diào)解。

?各部門代表參與職業(yè)健康安全方針和目標的制定和評審；

?當變化或變更影響到員工的職業(yè)健康安全時，與公司協(xié)商處理：

?在職業(yè)健康安全事務(wù).上享有代表性。

與合同相關(guān)方如供應商、施工方、客戶等就影響到他們的職業(yè)健康安全的變化進行協(xié)商、

溝通、交流，并保留溝通協(xié)商記錄。

4.4.4文件

公司的職業(yè)健康安全管理體系包括：

a）職業(yè)健康安全管理方針、目標和指標、管理手冊等：

b）描述職業(yè)健康安全管理活動及其相關(guān)過程的流程性文件、作業(yè)指導書、管理規(guī)范等；

c）承載職業(yè)健康安全管理活動相關(guān)的證據(jù)信息，例如表單、模板和checklist等。

4.4.5文件控制

公司根據(jù)職業(yè)健康安全管理的需要，編制并實施【文件和記錄控制流程】，確保恥業(yè)健

康安全管理體系所要求的文件和資料得到控制，規(guī)定：

a）在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性；

b）必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；

c）確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；

d）確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本：流程文件的版本控制規(guī)則見【流程文件撰

寫規(guī)范】；數(shù)據(jù)類文件版本控制規(guī)則見【產(chǎn)品數(shù)據(jù)類文件編碼原則及版本控制規(guī)范】；

e）確保文件字跡清楚，易于識別；

f）確保對策劃和運行職業(yè)健康安全管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以

控制；

g）防止對過期文件的非預期使用，如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。

2022年4月Page13of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

4.4.6運行控制

1）公司制定【危險源辨識和評價控制規(guī)范】進行職業(yè)健康安全危險源識別，對重大危

險源進行重點控制，明確提出控制要求，并記錄，形成【危險源識別和風險評價清

單】與【危險源的辨識與風險評價】。

2）危險源的控制方法包括消除、替代、工程控制、標示/警告/或管理控制、人身保護

裝備或幾種的組合。

3）對有關(guān)活動中可標識的重要危險源實施運行控制，并通報給相關(guān)方（如供應商、承

包商、合同方等）,

4）采購貨物、設(shè)備和服務(wù)時，須識別其涉及的職業(yè)健康安全風險，并將公司的要求通

報給供應商，確保他們符合公司的職業(yè)健康安全要求。

5）外來人員如供應商、施工方、客戶或其它公司內(nèi)部場所的訪問者進入公司涉及危險

源區(qū)域時，須將涉及的職業(yè)健康安全風險通報給進入者并做好相關(guān)的控制。

6）制定職業(yè)健康安全的管理方針和目標，定期進行指標考核、評價（見4.3.3）,確

保運行、控制不偏離職業(yè)健康安全方針和目標。

4.4.7應急準備和響應

4.4.7.1應急準備和響應由安全辦歸口管理，建立和保持【應急準備和響應控制作業(yè)指導

書】，識別和確定潛在的事故或緊急情況，制定應急預案，以預防或減少可能發(fā)生的危害。

4.4.7.2定期評審應急準備和響應流程。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對應

急準備和響應流程予以修訂。應急準備和響應流程包括：

<1）應急措施關(guān)設(shè)人員名單、職責和聯(lián)絡(luò)方式；

（2）應急設(shè)備和物資：

（3）內(nèi)外部的聯(lián)絡(luò)方式；

（4）發(fā)生緊急情況時的措施。

可行時，通過定期演習和事故處理來驗證應急準備和響應流程。

4.5檢查

4.5.1績效測量和監(jiān)測

公司建立【目標指標及管理方案管理規(guī)范】與【職業(yè)健康安全目標指標方案一覽表】，

實施對職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量，根據(jù)【績效管理規(guī)定】方案進行考核。包括：

a）適合于公司的定性和定量測量；

b）對公司的職業(yè)健康安全目標滿足程度的監(jiān)測；

c）針對健康和安全的控制措施的有效性的監(jiān)測；

d）主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準則和適用的法

規(guī)要求；

2022年4月Page14of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

e）被動性的績效測量，即監(jiān)視安全、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史

證據(jù)；

f）記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預防措施的分析；

g）對績效測量和監(jiān)視設(shè)備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄。

h）定期評價對適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況，并保留評價結(jié)

果記錄：

4.5.2合規(guī)性評價

a）管理層及各級人員充分意識到遵循有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的重要性，由體系辦

和人力資源部會同公司各部門對職業(yè)健康安全管理體系適用的法律法規(guī)進行識別和

確定，通過網(wǎng)絡(luò)杳詢、與政府部門溝通等方式獲取適用法律法規(guī)的有效版本，建立

公司適用的法律法規(guī)清單，見【法律、法規(guī)與其它要求控制及評價作業(yè)指導書】&【法

律法規(guī)及其他要求清單】；

b）體系辦和人力資源部將收集到的法律法規(guī)等要求傳遞至相關(guān)部門，并將其融入到公

司職業(yè)健康安全管理體系各項活動中。

c）在體系建立、實施、保持和持續(xù)改進過程中，各部門對其法律法規(guī)的符合性進行評

價，每年至少評價一次，未滿足法律法規(guī)要求必須進行改善。

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施

4.5.3.1事件調(diào)查

公司建立【事故報告、調(diào)查、處理流程】、【未遂事件管理程序】并實施，用來記錄、

調(diào)查和分析事件，以；

a）確定潛在的職業(yè)健康安全不良和其它可能導致或促成事件發(fā)生的因素；

b）識別糾正措施的需求；

c）識別預防措施的機會；

d）識別持續(xù)改善的機會；

e）將這些調(diào)查的結(jié)果予以傳達；

f）及時實施調(diào)杳，識別糾正措施的需求或預防措施的機會并處理；

g）記錄事件調(diào)查的結(jié)果。

4.5.3.2不符合、糾正措施和預防措施

職業(yè)健康安全不符合的范圍包括：

a）不符合法律法規(guī)的要求；

b）體系的運行不符合《職業(yè)康健安全管理體系要求》（BG/T28001-2011idt

OHS/\S18001:2007）的要求；

c）日常運行過程中與體系文件的規(guī)定不符合；

2022年4月Page15of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

d）不符合相關(guān)方的合理要求或本公司的承諾；

e）緊急狀態(tài)的發(fā)生。

不符合通過以下途徑發(fā)現(xiàn)：

a）監(jiān)測和測量過程中發(fā)現(xiàn)不符合：

b）溝通交流中發(fā)現(xiàn)不符合；

c）管理評審中發(fā)現(xiàn)不符合；

d）內(nèi)審、外審發(fā)現(xiàn)不符合；

e）事故、事件調(diào)杳時發(fā)現(xiàn)不符合。

對于發(fā)現(xiàn)的不符合，公司建立【糾正與預防措施控制流程】并執(zhí)行，確定有關(guān)的職責和

權(quán)限，以便處理和調(diào)查事故、事件和不符合，消除事故、事件和不符合的原因，防止不合格

的再發(fā)生。按照權(quán)限，組織應對事故、事件、不符合進行調(diào)查和處理，評價出糾正措施和預

防措施的需求，必須包括以下內(nèi)容：

（1）確定可能造成或引發(fā)事故、事件的潛在缺陷和其他因索：

（2）評價采取糾正措施的需求：

（3）評價出采取預防措施的必要性和可能性；

（4）評價出持續(xù)改進的要求。

責任部門對不符合按【糾正與預防措施控制流程】進行處理：

（1）對本部門內(nèi)不符合情況進行調(diào)查、分析，制定糾正措施并實施，將實施結(jié)果及時反

饋；

（2）跨部門的不符合問題，應按【事故、事件與不符合控制流程】調(diào)查處理后，要求責

任部門進行原因分析及糾正措施計劃并實施及跟蹤驗證；

（3）對不符合實施的有效性進行跟蹤和評價；

（4）保存不符合、事故、事件及采取糾正和預防措施的記錄；

（5）事故、事件的處理除了履行上述程序,還必須及時報告公司總經(jīng)理和上級主管部門，

進行事故調(diào)查。

（6）在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，通過危險源識別和評價、合規(guī)性評價、增加監(jiān)測、全員教育等

方式對事故預防。

（7）采取有效手段消陵事故的影響“

公司制定并實施【持續(xù)改進控制流程】，用于指導各部門識別改進機會，評價改進效果，

確保持續(xù)改進環(huán)境與職業(yè)健康安全管理績效，及環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、

充分性和有效性。

4.5.4記錄控制

公司建立和保持【文件和記錄控制流程】，對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和

2022年4月Page16of18

OHSAS18001職業(yè)健康安全管理于冊內(nèi)部公開

處置控制予以規(guī)定。

a）記錄可以以書面或計算機磁性載體等形式存放，記錄作為體系運行、實施活動有效

及滿足要求確保追溯證據(jù)；

b）記錄根據(jù)完整、經(jīng)濟、實用原則設(shè)計，并保持清晰、易于識別和檢索；

C）記錄保存：公司規(guī)定管理體系相關(guān)文件和記錄的保存期，至少滿足法規(guī)、內(nèi)外部審

核和證明體系有效運行的要求：

d）記錄超過規(guī)定的保存期限，應按規(guī)定集中銷毀，部門保存記錄按規(guī)定自行針銷毀；

。）記錄的保存與銷毀過程滿足信息安全管理要求。

4.5.5內(nèi)部審核

4.5.5.1公司應建立和實施【內(nèi)部審核控制流