十月下旬證券交易證券從業(yè)資格考試考前一練含答案及解析

十月下旬證券交易證券從業(yè)資格考試考前一練含答

案及解析

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，

并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度

報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

2、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過()天。

A、30

B、61

C、91

D、180

【參考答案】：C

3、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易。

這是()原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、前面三個都不對

【參考答案】：B

4、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，

辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管()，客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制

資金賬戶銷戶申請表。

A、當(dāng)天

B、下一營業(yè)日

C、下一營業(yè)日后

D、三個營業(yè)日后

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97o

5、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己

的交易意向。

A、中國人民銀行

B、證券交易所

C、交易系統(tǒng)

D、結(jié)算代理人

【參考答案】：C

【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容

填報(bào)自己的交易意向。

6、買斷式回購采用()的方式。

A、一次成交，一次結(jié)算

B、一次成交，兩次結(jié)算

C、兩次成交，兩次結(jié)算

D、兩次成交，一次結(jié)算

【參考答案】：B

7、在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，坐市商的收入來源是()o

A、手續(xù)費(fèi)

B、傭金

C、投資收入

D、買賣差價(jià)

【參考答案】：D

8、深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()o

A、自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

B、自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

C、自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

D、自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

【參考答案】：A

【解析】深圳證券交易所的托管制度為自動托管，隨處通買，哪買

哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

9、股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法

確定代辦機(jī)構(gòu)的，由()指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、上市公司協(xié)會

【參考答案】：C

【解析】股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)

規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股

份有限公司在證券交易所作出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)

構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

10、（）不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。

A、雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B、證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C、營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

D、營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

【參考答案】：C

【解析】證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除

載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范

圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的

業(yè)務(wù)內(nèi)容。

11、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價(jià)交易的國債，

則該國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）O

A、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二[上期平均價(jià)義（1—波動率）X97%]4-（1+

到期平均回購利率/2）4-100

B、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二[上期平均價(jià)X（1—波動率）X94%]+（1+

到期平均回購利率）+100

C、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計(jì)算參考價(jià)X93%+100

D、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計(jì)算參考價(jià)X90%+100

【參考答案】：A

【解析】國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)X（1-波動率）

X97%]4-（1+到期平均回購利率/2）4-100,企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券

折算率=[上期平均價(jià)x（1-波動率）X94%]4-（1+到期平均回購利率

/2）+100。

12、可轉(zhuǎn)換債券具有｛）的雙重特性。

A、債權(quán)和期權(quán)

B、債權(quán)和股權(quán)

C、債權(quán)和權(quán)證

D、股權(quán)和期權(quán)

【參考答案】：B

13、證券交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。

A、參加會員大會的權(quán)利

B、收益分配權(quán)

C、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B

14、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，

全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）O

A、7天4個月

B、1天4個月

C、1天1年

D、7天1年

【參考答案】：C

【解析】全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

15、證券交易所會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處

分通知之日起（）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一

章第二節(jié)，P16o

16、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()o

A、決策的自主性

B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C、收益的不穩(wěn)定性

D、買賣的隨意性

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材

第六章第一節(jié)，P183O

17、下列()情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保

證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

A、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還妁資金、證券

B、客戶投資股票

C、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

D、客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

【參考答案】：B

【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)

保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶

進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取

客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及

與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑨客戶提取

還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超

出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)

會規(guī)定的其他情形。

18、目前我國A股賬戶不可用于買賣()o

A、B股

B、人民幣普通股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：A

【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國

目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣

普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

19、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式也可以稱為()o

A、招標(biāo)購買方式

B、承銷購買方式

C、同一價(jià)購買方式

D、支付購買方式

【參考答案】：A

【解析】有多家承銷機(jī)構(gòu)招標(biāo)競價(jià)確定發(fā)行價(jià)格，所以又叫招標(biāo)購

買方式。

20、對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是()o

A、防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B、防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)

生

C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行

D、簡化操作手續(xù)

【參考答案】：B

21、證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從

成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）o

A、當(dāng)日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：D

22、上海證券交易所競價(jià)交易中，債券買斷式回購交易的申報(bào)數(shù)量

為（）。

A、1手或其整數(shù)倍

B、10張或其整數(shù)倍

C、100手或其整數(shù)倍

D、1000手或其整數(shù)倍

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30o

23、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國

人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可

同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A、公開報(bào)價(jià)

B、對話報(bào)價(jià)

C、格式化詢價(jià)

D、雙邊報(bào)價(jià)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P270o

24、融資專用賬戶用于記錄()o

A、證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B、客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生

債權(quán)的證券

C、證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的

資金

【參考答案】：C

【解析】A選項(xiàng)為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B選項(xiàng)為客戶信用交

易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄

的內(nèi)容。

25、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基

金份額時(shí)應(yīng)遵守OO

A、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

【參考答案】：C

【解析】證券交易所規(guī)定。

26、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、市場風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

27、在我國，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用()公式計(jì)算。

A、加權(quán)平均法

B、移動加權(quán)平均法

C、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

D、幾何加權(quán)平均

【參考答案】：C

28、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報(bào)批。

A、中國人民銀行

B、國務(wù)院

C、工商行政管理部門

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

29、根據(jù)()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券

三大類。

A、債券持有人

B、債券承銷商

C、發(fā)行對象

D、發(fā)行主體

【參考答案】：D

30、ETF是一種()o

A、保本型基金

B、債券型基金

C、貨幣型基金

D、指數(shù)型基金

【參考答案】：D

【解析】ETF是一種指數(shù)型基金。

31、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值

4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公百上

午買入GC007品種①5000萬元，成交價(jià)格為3.50元；②下午賣出B券

面值4000萬元，成交價(jià)格126元/百元。則回購交易資金清算金額為()

7Go

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【參考答案】：A

【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

節(jié)，P279O

32、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)()個交易日不具備上市條

件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易

所同意其實(shí)施的，由證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55o

33、股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)的處理措施中，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為

()O

A、15%

B、10%

C、20%

D、5%

【參考答案】：D

【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理

和其他特別處理。退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：①在公司股票簡稱前

冠以“*ST字樣，以區(qū)別于其他股票；②股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

其他特別處理的處理措施包括：①在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，

以區(qū)別于其他股票；②股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%o

34、()是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P234O

35、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，

行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權(quán)證次日

的漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P167o

36、()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)

辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

A、委托合同

B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、客戶須知

D、客戶交易結(jié)算資金存管合同

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77o

37、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng),

自()日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回

基金份額。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【參考答案】：C

【解析】投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系

統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申

報(bào)贖回基金份額。故C選項(xiàng)正確。

38、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()備案。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、中國銀監(jiān)會

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見

教材第五章第四節(jié)，P172o報(bào)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會

備案

39、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證

券的賬戶是指Oo

A、融資專用資金賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、融券專用證券賬戶

D、信用交易證券交收賬戶

【參考答案】：C

【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融

出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

40、單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,

不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的OO

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P201o

41、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運(yùn)行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié)，P1o

42、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()

證券賬戶。

A、一級

B、二級

C、三級

D、初始

【參考答案】：B

【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

的二級證券賬戶。

43、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬

冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

A、15

B、7

C、20

D、10

【參考答案】：C

【解析】Co證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、

資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

44、根據(jù)()的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金

供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活

動

A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法

B、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

C、短期融資券管理辦法

D、信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融

資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上

市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

45、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和

其他必要的材料應(yīng)少妥善保存OO

A、5年

B、10年

C、20年

D、30年

【參考答案】：C

46、在我國，（）是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請人開

出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。

A、存款賬號

B、權(quán)益賬號

C、證券賬號

D、人民幣賬號

【參考答案】：C

【解析】賬戶是權(quán)利憑證。

47、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券

折算率公式為（）0

A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二[上期平均價(jià)X（l—波動率）X97%]?（1+

到期平均回購利率/2）+100

B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二[上期平均價(jià)X（1—波動率）X94%]4-（1+

到期平均回購利率/2）+100

C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)X93%+100

D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)X90%+100

【參考答案】：D

【解析】對于已在證券交易所上市的國債，國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上

期平均價(jià)X（1-波動率）X97%]4-（1+到期平均回購利率/2）4-100,

對于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二[上期平均價(jià)

X（1-波動率）X94%]+（1+到期平均回購利率/2）4-100,對于新上

市國債，國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計(jì)算參考價(jià)X93%+100,對于新上市企業(yè)

債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率：計(jì)算參考價(jià)X90%;100。

48、需辦理席位變更的情形不包括（）o

A、營業(yè)部遷址

B、公司更名

C、席位轉(zhuǎn)讓

D、總經(jīng)理變更

【參考答案】：D

【解析】會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等

原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請。

49、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任

以()為限。

A、回購交易額加利息

B、回購交易額

C、支付履約金給守約方

D、支付履約金加罰息

【參考答案】：C

【解析】買斷式回購交易中，違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限。

50、公司董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

A、1/4

B、1/5

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

51、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)

價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A、價(jià)格高低

B、數(shù)量多少

C、時(shí)間先后

D、規(guī)模大小

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見教材第五章第四節(jié)，P176o

52、上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸()o

A、發(fā)行人所有

B、開戶銀行所有

C、證券交易所所有

D、證券登記公司所有

【參考答案】：A

53、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是()o

A、國債

B、企業(yè)債

C、融資券

D、特種金融債券

【參考答案】：A

【解析】本題為?？碱}目，重點(diǎn)掌握。

54、根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日

晚進(jìn)行()預(yù)交收。

A、T-1

B、T+0

C、T+1

D、T+2

【參考答案】：B

【解析】交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)席位與

備付金賬戶的對應(yīng)關(guān)系，對一個備付金賬戶下掛所有席位的清算數(shù)據(jù)進(jìn)

行凈額軋差，生成該賬戶的交收凈額，即T+0實(shí)收實(shí)付金額。本題的

最佳答案是B選項(xiàng)。

55、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本

的()。

A、50%

B、80%

C、100%

D、200%

【參考答案】：C

56、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不

得超過該券種發(fā)行量的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

57、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、證券種類

B、證券數(shù)量

C、性質(zhì)

D、程序

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材

第十章第一節(jié)，P285o

58、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司按照各結(jié)算參與人()證券Et均買人金額和最低結(jié)算備付金比例，

確定其最低結(jié)算備付金限額。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293o

59、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存

放在(),以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國結(jié)算公司

【參考答案】：A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)

當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。中國證監(jiān)會也明

確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

60、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)是

OO

A、對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

D、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

【參考答案】：C

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P32o

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括OO

A、投資范圍、投資限制和投資比例

B、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

C、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

【參考答案】：A,B,C,D

2、按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,

傭金最低為人民幣5元的有（）。

A、A股

B、基金

C、國債現(xiàn)券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：A,B

【解析】國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

3、委托指令的內(nèi)容有多項(xiàng)，以委托單為例，委托指令的基本要素

包括（）O

A、證券賬號

B、日期

C、品種和數(shù)量

D、價(jià)格

E、買賣方向

【參考答案】：A,B,C,D,E

4、以下屬于公司行為的有()o

A、分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股

B、回購、贖回

C、吸收合并、破產(chǎn)

D、生產(chǎn)、銷售、盈利和虧損

【參考答案】：A,B,C

5、投資者證券賬戶由()負(fù)責(zé)開立。

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCD

投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公

司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

6、下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品

種是()天企業(yè)債回購。

A、1

B、2

C、3

D、7

E、9

【參考答案】：A,C,D

7、證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)創(chuàng)新，從而

實(shí)現(xiàn)()。

A、交易手段高效化

B、服務(wù)功能自動化

C、信息管理職能化

D、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

E、業(yè)務(wù)管理自動化

【參考答案】：A,B,C,D

8、在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()o

A、融人資金方

B、出質(zhì)債券方

C、融出資金方

D、賣出回購方

【參考答案】：A,B,D

9、深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型

包括()O

A、定價(jià)申報(bào)

B、雙邊報(bào)價(jià)

C、意向申報(bào)

D、成交申報(bào)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十

條規(guī)定，協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報(bào)：①意向申報(bào)；②定價(jià)

申報(bào)；③雙邊報(bào)價(jià)；④成交申報(bào)；⑤其他申報(bào)。

10、清算、交割、交收中的禁止行為包括()。

A、資金透支

B、提取存款

C、實(shí)物券欠庫

D、交收指令對盤

【參考答案】：A,C

11、證券回購交易是()以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)

的資金使用權(quán)。

A、證券持有者

B、資金需求者

C、融資者

D、資金貸出者

【參考答案】：A,B,C,D

12、掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()o

A、資產(chǎn)負(fù)債表

B、利潤表

C、主要項(xiàng)目的附注

D、現(xiàn)金流量表

【參考答案】：A,B,C

【解析】掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表，利潤

表，主要項(xiàng)目的附注

13、關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述

正確的有()O

A、中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B、中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券

交收

C、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參

與人之間的資金交收

D、中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬

戶”完成

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收，

證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。中國

結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收。證券交

易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金

交收。中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”

完成。

14、以下屬于證券交易管理風(fēng)險(xiǎn)的是()o

A、自然災(zāi)害導(dǎo)致設(shè)備損壞造成的損失

B、電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障造成的損失

C、意外事故導(dǎo)致的損失

D、經(jīng)營水平差異造成的損失

【參考答案】：A,C

15、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()o

A、證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支

機(jī)構(gòu)對外獨(dú)立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

的投資管理事宜，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的高級管理人

員不得由同一人兼任

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦

人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃妁資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選

擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C

16、信用交易包括()o

A、遠(yuǎn)期交易

B、期貨交易

C、保證金賣空

D、保證金買空

【參考答案】：c,D

【解析】2005年10月重新修訂的《證券法》取消了證券公司不得

為客戶交易融資融券的規(guī)定。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。

17、下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()o

A、客戶開戶時(shí)證件審核的不嚴(yán)格

B、客戶委托買賣時(shí)審核資料的不嚴(yán)格

C、交收的失誤

D、證券公司工作人員申報(bào)差錯

E、對委托指令的輸入錯誤

【參考答案】：A,B,C,D,E

18、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的()情況進(jìn)行全面稽核,

出具稽核報(bào)告。

A、合規(guī)運(yùn)作

B、盈虧

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

19、關(guān)于上海證券交易所的質(zhì)押式回購的清算與交收，下面說法中,

正確的是()O

A、初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

B、到期結(jié)算時(shí)中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方擔(dān)保交收

C、初始結(jié)算中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方擔(dān)保交收

D、到期結(jié)算時(shí)由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

【參考答案】：A,B

【解析】到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和

融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。中國結(jié)算上海分公司不作為

共同對手方擔(dān)保交收。

20、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有()

A、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議

B、堅(jiān)持了解客戶原則

C、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D、接受客戶全權(quán)委托

E、代客戶保密

【參考答案】：A,B,C,E

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有

()O

A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B、有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改

C、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

D、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其

資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

見教材第四章第一節(jié)，P78,

2、對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)

行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后,

資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()o

A、申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分

B、申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分

C、未中簽部分

D、發(fā)行價(jià)格下限與上限之間的差額部分

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147O

3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見教材第七

章第五節(jié)，P222-223o

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()o

A、證券的存管和過戶

B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

C、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P10o

5、A股賬戶可用于買賣()等各類證券。

A、人民幣普通股票

B、債券

C、權(quán)證

D、上市基金

【參考答案】；A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23O

6、深圳證券交易所的成份股指數(shù)包括()o

A、風(fēng)格指數(shù)

B、主題指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P64o

7、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立

(),其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。

A、證券結(jié)算賬戶

B、資金結(jié)算賬戶

C、證券交收賬戶

D、資金交收賬戶

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)；熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教

材第二章第五節(jié)，P46o

8、自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()原則。

A、自營總規(guī)模的控制

B、資產(chǎn)配置比例控制

C、項(xiàng)目集中度控制

D、單個項(xiàng)目規(guī)模控制

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P185o

9、在買斷式交易中，需要承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有()o

A、正回購方(融資方)

B、逆回購方

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、證券交易所

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)

管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273o

10、合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的()才能開立證

券賬戶。

A、自然人

B、法人

C、境內(nèi)證券公司

D、境內(nèi)和境外的證券公司

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24O

11、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有OO

A、依法合規(guī)

B、誠實(shí)守信

C、客觀謹(jǐn)慎

D、公平維護(hù)客戶利益

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

12、深圳證券交易所協(xié)議平臺上進(jìn)行的()暫不納入交易所即時(shí)行

情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總

量。

A、權(quán)益類證券大宗交易

B、債券大宗交易(除公司債券外)

C、雙邊交易債券的大宗交易

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54O

13、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將

相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約

定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

A、本公司

B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C、與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

D、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD。證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事

先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合

同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)?？蛻粑赐獾模C券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資;

客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，

并向證券交易所報(bào)告。

14、下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有()o

A、因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

C、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P186o

15、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的

職責(zé)有()O

A、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作

D、出具資產(chǎn)托管報(bào)告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七

章第二節(jié)，P202o

16、在深圳證券交易所實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()o

A、債券競價(jià)交易

B、權(quán)證交易

C、債券大宗交易

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P54-

55o

17、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()o

A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議

書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D、根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第

五章第四

節(jié)，P171o

18、根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略

分為（）。

A、無差異市場營銷策略

B、集中性市場營銷策略

C、分散性市場營銷策略

D、差異性市場營銷策略

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P121o

19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B、根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托為格）向交易所申

報(bào)

C、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。見教材第四章第五節(jié)，P139o

20、同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一

至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。

A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意

見

D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四

節(jié),P173o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

【參考答案】：正確

【解析】證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持

有者身份的法律效力。

2、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。

()

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

3、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分

或全部。()

【參考答案】：正確

4、證券交易所的會員可以要求退還席位。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所會員不可以要求退還席位，但經(jīng)證券交易所批

準(zhǔn)可以向其他會員轉(zhuǎn)讓席位。

5、會員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受

理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章

第二節(jié),P15o

6、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。()

【參考答案】：正確

7、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托

管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。()

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定,

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資

產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交

由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

8、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。

9、我國證券交易所的會員，是指經(jīng)國家有關(guān)部匚批準(zhǔn)設(shè)立、具有

法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的境

內(nèi)證券公司和B股特別席位的境外證券公司。()

【參考答案】：錯誤

10、在證券自營業(yè)務(wù)管理中，證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)

統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】在證券自營業(yè)務(wù)管理中，證券公司應(yīng)建立健全相對集中、

權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

11、在采取網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，

則全部申購均視作無效。()

【參考答案】：錯誤

【解析】每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，

除第一次申購?fù)?，其他申購均視作無效申購。

12、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個月

內(nèi)使投資組合比例符合約定。()

【參考答案】：正確

13、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在過戶費(fèi)的收取上是完

全一致的。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所在過戶費(fèi)的收取上

不完全相同。

14、持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)包較大變化，不屬

于內(nèi)幕信息。O

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化

即構(gòu)成內(nèi)幕信息。

15、在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，

以資融券方則只要一次交易即可。

【參考答案】：錯誤

16、證券營業(yè)部的通信故障包括線路、軟件、語言卡故障。()

【參考答案】：錯誤

17、委托指令一般由客戶與經(jīng)紀(jì)商協(xié)商下達(dá)。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】委托指令一般由客戶自行下達(dá)。

18、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

【參考答案】：正確

【解析】A。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，

而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

19、在我國，證券營業(yè)廳的設(shè)立和選址都不需要上報(bào)證監(jiān)會，由證

券公司根據(jù)自身?xiàng)l件確定。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券營業(yè)部的選址需要上報(bào)證監(jiān)會

20、無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7

日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)?/p>

配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日

（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購資金劃

入主承銷商結(jié)算備付金賬戶；如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的

首日（R+7日）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人

結(jié)算備付金賬戶。

21、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。（）

【參考答案】：正確

22、在債券全價(jià)交