證劵法規(guī)（第二期）學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證劵法規(guī)（第二期）學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是(),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

答案:投資決策機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

答案:5下列屬于證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員禁止行為的是()。

答案:通過(guò)開發(fā)在校學(xué)生批量開戶并代其進(jìn)行股票交易手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,其收入來(lái)源于()。

答案:傭金收入證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo),對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

答案:董事會(huì)下列關(guān)于證券公司履行反洗錢保密要求的做法,錯(cuò)誤的是()

答案:應(yīng)同行的要求,向同行提供客戶相關(guān)資料下列關(guān)于證券公司管理敏感信息基本原則的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

答案:需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的一般原則根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,關(guān)于證券公司合規(guī)管理工作,下列表述錯(cuò)誤的是()。

答案:證券公司下屬各單位工作人員發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向本單位運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人報(bào)告下列人員中,可以成為持有公司5%以上股權(quán)股東的是()。

答案:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

答案:成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)兩個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是().

答案:證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,下列不屆丁證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()

答案:持有上市公司3%股份的股東根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》,合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和了新分紹的原則,首先

答案:按照合伙協(xié)議的約定辦理下列關(guān)于股份有限公司股份回購(gòu)的情形,不符合中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()

答案:乙公司收購(gòu)本公司股票,以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工,收購(gòu)資金來(lái)白公司的稅前利潤(rùn)下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的思(

答案:公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù),由合并前的公司承繼甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,()。

答案:該合同有效,其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備,公簡(jiǎn)語(yǔ)求甲公司為自己提供擔(dān)保,甲董事會(huì)共有11名董事,乙公司法定代表人為甲公司的董事之二,其他董事與乙公司均無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí),可獲通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為()。

答案:除乙公司法定代表人外,所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)關(guān)于法的概念,普遍的理解是()

答案:法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)投資者孫某經(jīng)綜合評(píng)估后屬于中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，現(xiàn)孫某堅(jiān)持要求購(gòu)買證券公司代銷的中高風(fēng)險(xiǎn)私募基金產(chǎn)品，關(guān)于證券公司應(yīng)該采取措施的說(shuō)法，正確的有()。

答案:就產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示;可以銷售根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有()。

答案:向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù);向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷下列屬于證券公司評(píng)價(jià)期內(nèi)分類結(jié)果直接下調(diào)3個(gè)級(jí)別的情形有()。

答案:挪用客戶資產(chǎn);違規(guī)委托理財(cái);股東虛假出資、抽逃出資證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)的有()。

答案:合規(guī)總監(jiān);合規(guī)部門根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有()。

答案:證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

答案:董事會(huì)下列關(guān)于證券公司履行反洗錢保密要求的做法，錯(cuò)誤的是()。

答案:應(yīng)同行的要求，向同行提供客戶相關(guān)資料根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，關(guān)于證券公司合規(guī)管理工作，下列表述錯(cuò)誤的是()。

答案:證券公司下屬各單位工作人員發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的患應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向本單位運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人報(bào)告證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

答案:協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法中，正確的有()。

答案:證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具;證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。

答案:融券專用證券賬戶;客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶;信用交易證券交收賬戶;信用交易資金交收賬戶金融機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

答案:具有專業(yè)投資能力和資質(zhì);接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)A務(wù)顧問(wèn)。

答案:最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查下列功能屬于“薦股軟件”功能的有()。

答案:預(yù)測(cè)某證券的價(jià)格走勢(shì);建議買入某證券;建議某天買入某證券;提供某證券的投資分析建議下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，管理人應(yīng)為()的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。

答案:資產(chǎn)支持證券投資者根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取()。

答案:市場(chǎng)禁入措施下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營(yíng)業(yè)部可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

答案:投資決策機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

答案:5下列關(guān)于“滬港通”的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(B股)關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有(

)。

答案:獲利數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的;避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的;造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的;致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有(

)。

答案:個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。

答案:發(fā)行股票數(shù)額在500萬(wàn)元以上的;偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)()。

答案:數(shù)額巨大的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役;對(duì)單位判處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金下列屬于變相公開發(fā)行股票情形的有()。

答案:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用推介會(huì)的方式向社會(huì)公眾發(fā)行;公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票;公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票下列行為可認(rèn)定為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的是()。

答案:偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法中，正確的是()。

答案:集資詐騙罪的客觀方面表現(xiàn)為使用詐騙方法的集資行為下列關(guān)于違規(guī)披露、不披解重要信息罪的說(shuō)法中，正確的是()。

答案:造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上可立案追訴下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、債券罪的表述中，正確的是()。

答案:單位都可以構(gòu)成兩者的犯罪主體中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(

)。

答案:界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息;建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入;組織辦理誠(chéng)信信息的公開、查詢和共享;建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

答案:強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為;加強(qiáng)保密信息的管理;制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范;加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理下列屬于行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有()。

答案:牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象;堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力;堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣;堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為()。

答案:無(wú)限公開信息下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)可由同一人完成操作與復(fù)核獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為()年。

答案:3;5證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。

答案:10下列屬于證券行業(yè)文化理念的是(

)。

答案:合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健下列屬于證券公司章程中重要條款的有()。

答案:證券公司的解散事由;證券公司的清算辦法;證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法商品期貨歷史悠久，種類繁多，主要包括()。

答案:金屬期貨;能源化工期貨;農(nóng)產(chǎn)品期貨基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

答案:安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格股份有限公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

答案:具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債劵1年的利息;國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循()的原則。

答案:公開;公平;公正下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法中，正確的有()。

答案:清算人由全體合伙人擔(dān)任;經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人;經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以委托第三人擔(dān)任清算人;特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算人張某、孫某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事會(huì)董事，在一次董事會(huì)議上，董事會(huì)通過(guò)的決議違反了甲公司的公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，以下應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任的有()。

答案:因故未出席此次董事會(huì)的張某，也未委托任何人代為出席;參與決議的李某，表決時(shí)曾表明異議，但并未記載于會(huì)議記錄下列關(guān)于股份有限公司股票發(fā)行的說(shuō)法中，正確的有()。

答案:股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式;發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有()。

答案:設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于5人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì);董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)股東的是()。

答案:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)兩個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。

答案:持有上市公司3%股份的股東證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售起始日期為2018年3月1日，則其銷售結(jié)束日期不得晚于()

答案:2018年5月29日下列關(guān)于股份有限公司股份回購(gòu)的情形，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()

答案:乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職下，收購(gòu)資金來(lái)自公司的稅前利潤(rùn)下列關(guān)于公司合并說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

答案:公司合并時(shí)，合并各方