供應(yīng)商評(píng)審細(xì)則（糖果類）

良品鋪?zhàn)庸S評(píng)審規(guī)范（糖果類）,,,,,,

評(píng)審項(xiàng)目,,,要求,分值,評(píng)分規(guī)則,權(quán)重

1,管理承諾（100分）,,,,,

1.1,"管理承諾及持續(xù)改進(jìn)

【※】",1.1.1★,"①最高管理者需承諾工廠已履行其義務(wù)來(lái)確保生產(chǎn)安全及合法的產(chǎn)品,并對(duì)消費(fèi)者承擔(dān)責(zé)任；

②最高管理者需承諾配合我司的質(zhì)量巡查工作，不得以任何理由拒絕，阻礙我司人員進(jìn)入工廠巡查，包括日常巡查和突擊檢查；

③最高管理者需承諾針對(duì)存在的質(zhì)量問(wèn)題投入所需資源實(shí)施改進(jìn)。",50/0,滿足①②③得50，否則0,5%

,,1.1.2★,"①應(yīng)設(shè)立能夠獨(dú)立實(shí)施質(zhì)量和食品安全管理的質(zhì)量機(jī)構(gòu)或人員，確保其工作不受其他人影響；

②公司高管層應(yīng)明確對(duì)質(zhì)量和食品安全管理機(jī)構(gòu)和人員的支持，并確保其獲得相應(yīng)的資源。

③質(zhì)量管理部門(mén)的人員配置應(yīng)保證IPQC每班不少于1人，專職檢驗(yàn)員不少于1人

④質(zhì)量管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人應(yīng)有3年以上工作經(jīng)驗(yàn)，檢驗(yàn)員應(yīng)持有檢驗(yàn)資格證",50/35/15/0,"50分：滿足①②③④

35分：滿足①②③或①②④

15分：僅滿足①②

0分：不滿足①②

",

2,食品安全計(jì)劃--HACCP（100分）,,,,,

2.1,"建立HACCP計(jì)劃

【※】",2.1.1,建立HACCP計(jì)劃：每一個(gè)步驟危害分析--確定CCP點(diǎn)--設(shè)定CCP臨界限值--建立CCP監(jiān)控系統(tǒng)--建立糾偏計(jì)劃--驗(yàn)證--保存記錄。,5/0,按照7大步驟建立HACCP計(jì)劃，得50，否則0,5%

,,2.1.2,"關(guān)健控制點(diǎn)應(yīng)依據(jù)不同企業(yè)的生產(chǎn)工藝特點(diǎn)進(jìn)行確定，至少包括食品添加劑的添加、金檢機(jī)的靈敏性監(jiān)控、熬煮的溫度和時(shí)間，以下如有涉及，也應(yīng)符合：

糖果生產(chǎn)：若使用過(guò)濾裝置，應(yīng)監(jiān)控儲(chǔ)料罐過(guò)濾，觀察過(guò)濾網(wǎng)有無(wú)堵塞/破損，保證除去直徑≥1.0mm的水不溶性雜質(zhì)；

巧克力生產(chǎn)：應(yīng)控制化油的相應(yīng)參數(shù)，防止油脂的過(guò)氧化值超標(biāo)；

果凍生產(chǎn)：應(yīng)執(zhí)行確認(rèn)的殺菌規(guī)程，控制殺菌條件，包括控制產(chǎn)品PH值、殺菌溫度、時(shí)間、壓力等參數(shù)，對(duì)冷卻的溫度和時(shí)間也應(yīng)控制；

可可類生產(chǎn)：應(yīng)控制咖啡豆焙炒和研磨工藝參數(shù)，焙炒咖啡應(yīng)防止水分超過(guò)規(guī)定限值?？煽芍破窇?yīng)防止過(guò)氧化值和水分超過(guò)規(guī)定限值",45/0,關(guān)健控制點(diǎn)應(yīng)依據(jù)不同糖果的生產(chǎn)工藝特點(diǎn)進(jìn)行確定，得45分，否則0,

,,2.1.3,確保CCP點(diǎn)相關(guān)控制人員清楚需承擔(dān)職責(zé)及要求，并得到有效執(zhí)行。,50/35/15/0,"50分：相關(guān)人員清楚要求，相關(guān)記錄完整，符合計(jì)劃要求；

35分：≤3次控制點(diǎn)記錄不完整的事例；

15分：≤5次控制點(diǎn)記錄不完整的事例；

0分：未實(shí)施監(jiān)控；超過(guò)限制未采取糾偏措施；監(jiān)控頻率與計(jì)劃不符；未對(duì)糾偏措施實(shí)施驗(yàn)證；＞5次控制點(diǎn)記錄不完整的事例。",

3,食品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)（100分）,,,,,

3.1,食品安全及質(zhì)量手冊(cè),3.1.1,"①公司應(yīng)按國(guó)標(biāo)的要求建立詳細(xì)的食品安全管理體系,形成文件,加以實(shí)施、保持和評(píng)審,并適當(dāng)改進(jìn)；

②將應(yīng)將手冊(cè)或相關(guān)重要的程序文件發(fā)到相關(guān)人員。",10/0,滿足①②要求得10，否則0,15%

3.2,文件控制,3.2.1,"①使用的文件應(yīng)該是獲得批準(zhǔn)的有效文件；

②關(guān)鍵崗位應(yīng)能作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)獲得崗位所需的作業(yè)指導(dǎo)文件（如:檢驗(yàn)、配料、CCP點(diǎn)）。",5/3/1/0,"5分：滿足①②要求；

3分：1個(gè)關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

1分：≥2個(gè)關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；或發(fā)現(xiàn)1本失效文件；

0分：≥3個(gè)關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；或發(fā)現(xiàn)2本失效文件；或未對(duì)文件進(jìn)行控制；",

3.3,記錄保持,3.3.1,"①保留記錄以表明產(chǎn)品的安全性，合法性和質(zhì)量得到有效控制；

②保存時(shí)間至少是產(chǎn)品的保質(zhì)期后再加3個(gè)月。（記錄應(yīng)至少包括：原料驗(yàn)收記錄、不合格原料處理記錄、熬糖記錄、配料記錄、半成品檢測(cè)記錄、包裝室溫濕度記錄、成品檢測(cè)記錄、不合格成品處理記錄、空氣菌落和涂抹檢測(cè)記錄、倉(cāng)庫(kù)溫濕度記錄）",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：1-3份記錄保存期未達(dá)到保質(zhì)期+3月；

3分：1份記錄保存時(shí)間未達(dá)到產(chǎn)品保質(zhì)期；

0分：≥2份記錄保存時(shí)間未達(dá)到產(chǎn)品保質(zhì)期。",

3.4,內(nèi)部檢查,3.4.1,"①公司應(yīng)審核那些關(guān)系到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的重要體系和程序的執(zhí)行情況,以確保適宜并得到遵守執(zhí)行。",10/7/3/0,"10分：有效開(kāi)展內(nèi)審，能夠提供內(nèi)審記錄，不合格項(xiàng)關(guān)閉證據(jù)；日常開(kāi)展自查并能提供檢查記錄、整改驗(yàn)證，考核記錄；

7分：開(kāi)展內(nèi)審，記錄不全；日常開(kāi)展自查并能提供檢查記錄、整改驗(yàn)證；

3分：開(kāi)展內(nèi)審或?qū)嵤┳圆?，但記錄不全，不能提供完整整改證據(jù)；

0分：未開(kāi)展內(nèi)審或日常自查。",

3.5,供應(yīng)商和原料的批準(zhǔn)及績(jī)效監(jiān)督,3.5.1,"①公司應(yīng)建立合格供應(yīng)商評(píng)估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風(fēng)險(xiǎn)控制；

②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)，包括原料接收標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序，供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)督的依據(jù)；

③供應(yīng)商的評(píng)審記錄，調(diào)查表，合格供方名錄（每年更新一次）、資質(zhì)檔案等。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③；

7分：滿足①②，缺少③中任意一項(xiàng)；

3分：滿足①②，缺少③中任意兩項(xiàng)；

0分：不滿足①②③，或相關(guān)資料缺失較多。",

,,3.5.2,"①基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，建立書(shū)面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報(bào)告，產(chǎn)品抽樣和測(cè)試；

②保留記錄作為每批原材為料接受的依據(jù)；",10/7/3/0,"10分：滿足①②；

7分：基本滿足①②，記錄有填寫(xiě)不規(guī)范的地方；

3分：有1份原料驗(yàn)收證據(jù)不全；

0分：未建立驗(yàn)收程序或保留驗(yàn)收證據(jù)＞1分原料驗(yàn)收證據(jù)不全",

3.6,規(guī)范,3.6.1,①公司應(yīng)確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質(zhì)量或食品安全的規(guī)范作為作業(yè)指引。,5/0,"5分：滿足①；

0分：未建立標(biāo)準(zhǔn)。",

3.7,糾正措施,3.7.1,①針對(duì)不合格項(xiàng)的整改，應(yīng)確認(rèn)根本原因及驗(yàn)證有效性。,5/3/1/0,"5分：滿足①；

3分：1份記錄未進(jìn)行確認(rèn)；

1分：1分記錄未進(jìn)行原因分析和確認(rèn)；

0分：未進(jìn)行糾正。",

3.8,不合格品控制,3.8.1,①形成書(shū)面程序，包括識(shí)別及報(bào)告潛在不合格品的人員職責(zé)、處置方式、隔離、標(biāo)示、處置驗(yàn)證，記錄。,10/7/3/0,"10分：滿足①；

7分：1分記錄記錄不規(guī)范；

3分:＞1分記錄不規(guī)范或現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)和隔離措施不符合要求；

0分：無(wú)管理要求。",

3.9,追溯,3.9.1,"①公司應(yīng)具備可追溯體系,能夠在加工和產(chǎn)品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內(nèi)包裝材料）；

②每年至少進(jìn)行追溯體系演練，以確保4小時(shí)內(nèi)從原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，應(yīng)保持其可追溯性。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③要求；

7分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場(chǎng)追溯1分資料不全；

3分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場(chǎng)追溯2分資料不全；

0分：無(wú)法追溯。",

3.10,投訴處理,3.10.1,"公司應(yīng)具備一套產(chǎn)品投訴管理體系：

①所有投訴應(yīng)記錄及調(diào)查,并保持相關(guān)記錄;采取適宜的措施；

②分析趨勢(shì)以便持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量,分析結(jié)果應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)人員知悉。",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：記錄不完整；

3分：分析結(jié)果未傳達(dá)至相關(guān)人員知悉；

0分：無(wú)處理機(jī)制。",

3.11,事故、產(chǎn)品撤回和召回管理,3.11.1,"產(chǎn)品召回管理：

①制定相關(guān)制度；

②按要求召回產(chǎn)品并有相關(guān)記錄；

③本召回的產(chǎn)品處理得當(dāng)。",5/3/1/0,"5分：滿足①②③要求；

3分：記錄不規(guī)范；

1分：無(wú)相關(guān)記錄；

0分：無(wú)處理機(jī)制。",

加分項(xiàng)和鼓勵(lì)項(xiàng),,,通過(guò)BRC、AIB或其它國(guó)際權(quán)威認(rèn)證，實(shí)驗(yàn)室通過(guò)CNAS認(rèn)證，或其它技術(shù)、設(shè)備處于行業(yè)先進(jìn)水平，可酌情加分，最多不超過(guò)30分,0-30分,最多30分,

4,現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)（100分）,,,,,

4.1,外部標(biāo)準(zhǔn),4.1.1,"廠址要求：

①無(wú)顯著污染；

②無(wú)有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源；

③不易發(fā)生洪澇災(zāi)害；

④不宜有蟲(chóng)害大量孳生的潛在場(chǎng)所。",6分,每項(xiàng)1分，扣完為止,30%

,,4.1.2,"廠區(qū)環(huán)境：

①無(wú)潛在污染風(fēng)險(xiǎn)；

②布局合理，各功能區(qū)域劃分明顯；

③廠區(qū)硬化，地面無(wú)積水、泥濘、污穢等；

④綠化，定期修剪草木；有適當(dāng)?shù)呐潘到y(tǒng)。

⑤生活區(qū)應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)保持距離或分隔。",,,

,,4.1.3,"建筑物維護(hù)良好以免潛在污染,如排放管道需加網(wǎng),防蟲(chóng)鳥(niǎo)，補(bǔ)漏洞,防滲水等",,,

4.2,安全,4.2.1,按GB/T27320進(jìn)行食品防護(hù)計(jì)劃和實(shí)施，包括但不僅限于安全防護(hù)和潛在故意污染的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、敏感/限制區(qū)域的標(biāo)識(shí)和控制,4/2/0,"4分：滿足4.2.1和4.2.2要求；

2分：包裝、配料等崗位進(jìn)行了識(shí)別和管控，其它少數(shù)區(qū)域未進(jìn)行敏感和限制識(shí)別；

0分：敏感區(qū)域未進(jìn)行識(shí)別和管控。",

,,4.2.2,"現(xiàn)場(chǎng)安全措施到位,只有授權(quán)人士才可進(jìn)入生產(chǎn)及貯存區(qū),并經(jīng)過(guò)指定路線進(jìn)入,合約商，訪客到訪需登記受控。培訓(xùn)員工舉報(bào)不明身份的人員進(jìn)入。",,,

4.3,"布局,生產(chǎn)流程與隔離",4.3.1,"①應(yīng)設(shè)置與生產(chǎn)情況相匹配的區(qū)域，如原料倉(cāng)庫(kù)、包裝材料倉(cāng)庫(kù)、配料區(qū)、溶糖區(qū)、熬煮區(qū)、精磨區(qū)、精煉區(qū)、冷卻（干燥）和成型區(qū)、內(nèi)包裝區(qū)、外包裝區(qū)、成品倉(cāng)庫(kù)、更衣室、洗手消毒區(qū)、品質(zhì)管理室和實(shí)驗(yàn)室等；

②生產(chǎn)車(chē)間應(yīng)按照工藝流程需要及衛(wèi)生要求合理布局，分為一般作業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔區(qū)、清潔區(qū)，各區(qū)之間要隔離",10/5/0,每項(xiàng)5分,

,,,,,,,

4.4,建筑結(jié)構(gòu)一原料處理、制備、加工、包裝和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域,4.4.1,"墻壁：

①使用無(wú)毒、無(wú)味的防滲透的材料和涂料；

②操作高度范圍內(nèi)的墻面應(yīng)光滑、不易積累污垢且易于清潔；

③墻壁、隔斷和地面交界處應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。

④墻壁完整無(wú)破損。",20分,20分為基數(shù)，每項(xiàng)不符合扣2分，扣完為止,

,,4.4.2,"地面：

①地面使用無(wú)毒、無(wú)味、不滲透、耐腐蝕的材料；

②地面的結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于排污和清洗的需要。

③地面應(yīng)平坦防滑、無(wú)裂縫、并易于清潔、消毒，

④有適當(dāng)?shù)拇胧┓乐狗e水。

⑤地面完整無(wú)破損。",,,

,,4.4.3,"門(mén)窗：

①門(mén)窗應(yīng)閉合嚴(yán)密不易變形，完整無(wú)破損，設(shè)置的位置適當(dāng)，易于清潔

②非全年使用空調(diào)的車(chē)間與儲(chǔ)存場(chǎng)所，應(yīng)設(shè)有易于拆下清洗和不生銹的紗窗。紗網(wǎng)

③準(zhǔn)清潔區(qū)、清潔區(qū)對(duì)外出入的門(mén)戶應(yīng)裝設(shè)空氣簾

④原料和成品暴漏區(qū)域的玻璃窗應(yīng)加以保護(hù)防止破裂；

⑤窗戶不應(yīng)設(shè)置窗臺(tái)",,,

,,4.4.4,"頂棚：

①使用無(wú)毒、無(wú)味、與生產(chǎn)需求相適應(yīng)、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；

②頂棚應(yīng)易于清潔；

③在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直滴下,防止蟲(chóng)害和霉菌孳生；

③蒸汽、水、電等配件管路應(yīng)避免設(shè)置于暴露食品的上方。

⑤頂棚完整無(wú)破損。",,,

,,4.4.5,"通風(fēng)和溫控設(shè)施：

①適宜的自然通風(fēng)或人工通風(fēng)措施，通風(fēng)流向從清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域；

②合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，進(jìn)氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進(jìn)、排氣口應(yīng)裝有防止蟲(chóng)害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施。通風(fēng)排氣設(shè)施應(yīng)易于清潔、維修或更換。

③若有空氣空氣過(guò)濾裝置并定期清潔。

④必要時(shí)應(yīng)安裝除塵設(shè)施。

⑤應(yīng)有溫控設(shè)施，保持包裝室的溫濕度要求",,,

,,4.4.6,"照明設(shè)施：

①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要；光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實(shí)的顏色。

②暴露食品和原料的正上方安裝照明設(shè)施有安全裝置。",,,

4.5,公用設(shè)施,4.5.1,"供水設(shè)施：

①能保證水質(zhì)、水壓、水量及其他要求符合生產(chǎn)需要；

②水質(zhì)應(yīng)符合GB5749的規(guī)定；

③間接冷卻水、鍋爐用水等食品生產(chǎn)用水的水質(zhì)應(yīng)符合生產(chǎn)需要。

④不同種水采用分離的管路輸送，避免交叉污染。

⑤自備水源及供水設(shè)施應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。",6分,6分為基數(shù)，每項(xiàng)1分，扣完為止,

,,4.5.2,"排水設(shè)施：

①保證排水暢通、便于清潔維護(hù)，保證食品及生產(chǎn)、清潔用水不受污染；

②排水系統(tǒng)入口應(yīng)安裝帶水封的地漏等裝；

③排水系統(tǒng)出口應(yīng)有措施以降低蟲(chóng)害風(fēng)險(xiǎn)；

④室內(nèi)排水的流向由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域；

⑤污水在排放前應(yīng)經(jīng)適當(dāng)方式處理。",,,

4.6,設(shè)備,4.6.1,"設(shè)備要求：

①應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并按工藝流程有序排列，避免引起交叉污染。

②設(shè)備、工器具等與食品接觸的表面應(yīng)使用光滑、無(wú)吸收性、易于清潔保養(yǎng)和消毒的無(wú)毒、無(wú)味、抗腐蝕、不易脫落材料制成。

③所有生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)從設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)上避免零件、金屬碎屑、潤(rùn)滑油、或其他污染因素混入食品，并應(yīng)易于清潔消毒、易于檢查和維護(hù)；

④應(yīng)不留空隙地固定在墻壁或地板上，或在安裝時(shí)與地面和墻壁間保留足夠空間，以便清潔和維護(hù)。（糖果生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)有化糖、熬糖、預(yù)熱、混合攪拌、冷卻（干燥）、充氣、成型、包衣、包裝等設(shè)備；膠基糖果生產(chǎn)還需配備加熱攪拌機(jī)；壓片糖果生產(chǎn)還需配備混合、造粒、干燥、壓片等設(shè)備）",4分,每項(xiàng)1分，扣完為止,

4.7,維保,4.7.1,設(shè)備的保養(yǎng)和維修：①應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期檢修，及時(shí)記錄；②設(shè)備損壞維修時(shí)應(yīng)防止外來(lái)人/物污染產(chǎn)品（如采取清場(chǎng)行動(dòng)）；③可能與產(chǎn)品接觸的設(shè)備在維護(hù)時(shí)需使用食品級(jí)油脂。,2分,每項(xiàng)1分，扣完為止,

,,4.7.2,臨時(shí)性維修：臨時(shí)性維修材料不能替代永久固定材料（如：膠帶、線繩、鐵絲固定等）,2分,發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止,

4.8,員工設(shè)施,4.8.1,更衣室：①應(yīng)在車(chē)間入口處設(shè)置更衣室，與消毒洗手區(qū)相鄰；②更衣室應(yīng)保證工作服與個(gè)人服裝及其他物品分開(kāi)放置。③男女分開(kāi)、大小適當(dāng)，④有更衣鏡、潔塵設(shè)備、貯物柜等，適當(dāng)照明、通風(fēng)良好、清潔。⑤具備風(fēng)淋等除塵設(shè)施。,2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.8.2,換鞋設(shè)施：生產(chǎn)車(chē)間入口及車(chē)間內(nèi)必要處，應(yīng)按需設(shè)置換鞋（穿戴鞋套）設(shè)施或工作鞋靴消毒設(shè)施。,2分,,

,,4.8.3,"洗手消毒設(shè)施：

①水龍頭數(shù)量應(yīng)與同班次食品加工人員數(shù)量相匹配，必要時(shí)應(yīng)設(shè)置冷熱水混合器；（水龍頭數(shù)量以每班人數(shù)在200人以內(nèi)者，按每10人一個(gè)，200人以上者每增加20人增設(shè)一個(gè)為參考標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置；）

②洗手池應(yīng)采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成；

③應(yīng)配置非接觸式水龍頭和功率適宜的感應(yīng)干手器；

④應(yīng)在臨近洗手設(shè)施的顯著位置標(biāo)示簡(jiǎn)明易懂的洗手方法；

⑤應(yīng)配手部消毒設(shè)施，應(yīng)保持消毒液配置記錄。",2分,,

,,4.8.4,"衛(wèi)生間：

①衛(wèi)生間的結(jié)構(gòu)、設(shè)施與內(nèi)部材質(zhì)應(yīng)易于保持清潔；

②衛(wèi)生間內(nèi)的適當(dāng)位置應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施。

③衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。",2分,,

,,4.8.5,吸煙室：應(yīng)只在特定的適當(dāng)區(qū)域內(nèi)才允許吸煙.該區(qū)域應(yīng)與生產(chǎn)、包裝及儲(chǔ)存區(qū)隔離.吸煙后洗手。,2分,,

4.9,物理及化學(xué)污染的控制【※】,4.9.1,"化學(xué)品控制：

①批準(zhǔn)的合格化學(xué)品供應(yīng)商；

②確認(rèn)能在食品工序中使用；

③避免強(qiáng)烈氣味的產(chǎn)品；

④任何時(shí)候都要標(biāo)識(shí)好化學(xué)品容器，專倉(cāng)專人管理；

⑤培訓(xùn)過(guò)的?；饭芾砣藛T。",2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.9.2,"異物控制：

①文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對(duì)象:小刀,設(shè)備功能性利刀,針筒,線等.不得使用分節(jié)折斷刀片；

②玻璃,脆性塑料等相似物品應(yīng)有防護(hù)措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．清場(chǎng)確認(rèn)后方可恢復(fù)生產(chǎn)；

③包裝間除必需品外不得存放其它物品，包裝機(jī)上方不得放小件物品；",3分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

4.10,異物檢測(cè)和剔除設(shè)備【※】,4.10.1★,"異物檢測(cè)和剔除設(shè)備：

①應(yīng)配備過(guò)濾裝置、篩網(wǎng)、金檢機(jī)、X-光機(jī)等設(shè)備控制異物；

②設(shè)備要求有自動(dòng)剔除功能,如彈出,倒退,吹出等；

③探測(cè)器的靈敏度須規(guī)定，驗(yàn)證頻率須符合要求。",10/7/3/0,"10分：配備了適宜的異物檢測(cè)和提出設(shè)備，并按照規(guī)定頻率和方法進(jìn)行檢查和校準(zhǔn)，記錄完整；

7分：配備了適宜的異物檢測(cè)和提出設(shè)備，1份記錄校準(zhǔn)或檢查頻率不符，或記錄不完整；

3分：配備了適宜的異物檢測(cè)和提出設(shè)備，2份記錄校準(zhǔn)或檢查頻率不符，或記錄不完整；

0分：未配備適宜的異物檢測(cè)設(shè)備，或檢查校準(zhǔn)頻率與要求不相符。",

,,4.10.2,"濾網(wǎng)和篩網(wǎng)：規(guī)定目數(shù)或孔徑，定期檢查或測(cè)試,并保留記錄。",,,

,,4.10.3,"金檢機(jī)和X-光機(jī)：

①需有金檢機(jī),沒(méi)有需說(shuō)明理由或其它替代方法；

②須能識(shí)別和自動(dòng)剔除被污染的產(chǎn)品；

③金檢機(jī)或X光機(jī)的運(yùn)行和驗(yàn)證程序,至少應(yīng)包括,測(cè)試人職責(zé),測(cè)試方法和頻率,記錄檢查結(jié)果；

④用鐵,非鐵和不銹鋼測(cè)試塊,測(cè)試塊應(yīng)標(biāo)明材質(zhì)及直徑，正常工作條件下,9點(diǎn)檢測(cè)法測(cè)試檢測(cè)及剔除功能；

⑤金檢機(jī)和X-光機(jī)位置應(yīng)盡可能置于工藝流程的最后面。",,,

,,4.10.4,"磁石：

①磁石的磁力強(qiáng)度滿足要求，安裝位置便于拆卸和清理；

②每班至少清理一次，并保持記錄。",,,

,,4.10.5,"光選設(shè)備：根據(jù)制造商的要求或建議進(jìn)行100%檢查,檢查結(jié)果須記錄",,,

,,4.10.6,"容器清潔：

①傳送帶毛邊的剔除，容器翻轉(zhuǎn),水沖,吹氣；

②禁止使用易掉毛、起毛的清潔用具。",,,

4.11,清潔管理和衛(wèi)生,4.11.1,"①應(yīng)制定書(shū)面程序,包括建筑物,工廠,所有機(jī)器設(shè)備,至少應(yīng)包括:清潔責(zé)任、清潔對(duì)象/區(qū)域、清潔周期、清潔方法、清潔材料、清潔化學(xué)品及濃度；保持清潔記錄及驗(yàn)證記錄；

②高關(guān)注區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的清潔用具專用,要分開(kāi)存放。

③用于加工、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)仍O(shè)備及工器具如巧克力模板、烤盤(pán)、生產(chǎn)周轉(zhuǎn)箱等，應(yīng)定期清洗、消毒，并用有效的方法保持清潔。",3/2/1/0,"3分：滿足①②；

2分：有計(jì)劃，有清潔，無(wú)記錄；

1分：滿足②；

0分：未定期清潔或不同風(fēng)險(xiǎn)區(qū)混用潔具。",

4.12,廢物/廢物處理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需標(biāo)識(shí),清潔,清空,遮蓋或關(guān)閉；

②車(chē)間外廢棄物放置場(chǎng)所應(yīng)與食品加工場(chǎng)所隔離防止污染，應(yīng)防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出；應(yīng)防止蟲(chóng)害孳生。",2,每項(xiàng)1分,

4.13,蟲(chóng)害控制【※】,4.13.1★,"蟲(chóng)鼠害控制：

①應(yīng)制定和執(zhí)行蟲(chóng)害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲(chóng)害控制平面圖。

②生產(chǎn)車(chē)間及倉(cāng)庫(kù)應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲(chóng)等侵入。廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲(chóng)滅害工作。

③不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。

④使用各類殺蟲(chóng)劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對(duì)人身、食品、設(shè)備工具造成污染。",10,"10分：滿足①②③④，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)蟲(chóng)鼠害活動(dòng)痕跡；

7分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場(chǎng)蟲(chóng)鼠害受損或未及時(shí)清理的設(shè)施不超過(guò)3個(gè)；現(xiàn)場(chǎng)無(wú)蟲(chóng)鼠害活動(dòng)痕跡；

3分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場(chǎng)蟲(chóng)鼠害受損或未及時(shí)清理的設(shè)施不超過(guò)5個(gè)；現(xiàn)場(chǎng)無(wú)蟲(chóng)鼠害活動(dòng)痕跡；

0分：未進(jìn)行管控，或管控失效",

4.14,貯存設(shè)施,4.14.1,"①庫(kù)房結(jié)構(gòu)應(yīng)保證儲(chǔ)存環(huán)境隔熱、防潮、通風(fēng)干燥、無(wú)污染，溫度低于25℃，相對(duì)濕度控制在60~65％，溫度和濕度檢查頻率≥1次/4小時(shí)

②庫(kù)房應(yīng)恒溫恒濕，符合安全要求。產(chǎn)品應(yīng)隔墻離地控制碼放高度

③不同等級(jí)、不同預(yù)處理程度的原料、不同生產(chǎn)日期的原輔材料標(biāo)示清晰，分開(kāi)存放。

④食品原物料料倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時(shí)清理變質(zhì)或超過(guò)保質(zhì)期的食品原料。",4,每項(xiàng)1分,

4.15,出貨及運(yùn)輸,4.15.1,"①食品原物料運(yùn)輸及貯存中應(yīng)避免日光直射、備有防雨防塵設(shè)施；食品原料運(yùn)輸工具和容器應(yīng)保持清潔、維護(hù)良好，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行消毒；②食品原物料不得與有毒、有害物品同時(shí)裝運(yùn)，避免污染食品原料；③采用第三方運(yùn)輸時(shí)，需簽訂合同，在條款中約定上述內(nèi)容；

④原料、成品出庫(kù)應(yīng)執(zhí)行FIFO原則，保持追溯性，記錄出庫(kù)的產(chǎn)品信息。",2,每項(xiàng)1分，扣完為止,

5,產(chǎn)品控制（100分）,,,,,

5.1,產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā),5.1.1,"①配方要得到授權(quán)人的批準(zhǔn)；

②保持每批配料記錄。",10,每項(xiàng)5分,15%

5.2,過(guò)敏原管理,5.2.1,所用配方中涉及到或生產(chǎn)線可能交叉污染到的過(guò)敏原都應(yīng)標(biāo)示,10,涉及到過(guò)敏原時(shí)進(jìn)行標(biāo)示得10分，未標(biāo)示0分,

5.3,身份保留物料的產(chǎn)品、狀態(tài)和聲明,5.3.1,"①當(dāng)聲明有轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、富含XX、無(wú)糖等事項(xiàng)時(shí)，需驗(yàn)證每批原料的狀態(tài)和產(chǎn)品相應(yīng)指標(biāo)的含量并記錄。

②采用轉(zhuǎn)基因原料需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)中明確標(biāo)示。",20,每項(xiàng)10分,

5.4,產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽控制,5.4.1,"①有制定成文的規(guī)程

②有對(duì)包裝質(zhì)量檢查、確認(rèn)記錄

③有對(duì)標(biāo)簽印刷或噴碼的檢查、確認(rèn)記錄。",20,有對(duì)包裝和標(biāo)簽檢查、確認(rèn)記錄，且噴碼日期不易擦拭，得20分；否則0分,

5.5,產(chǎn)品檢驗(yàn)與實(shí)驗(yàn)室測(cè)試,5.5.1★,"①自行檢驗(yàn)應(yīng)具備與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰Γōh(huán)境、設(shè)備、人員、試劑、標(biāo)準(zhǔn)）；（應(yīng)至少能檢測(cè)水分、還原糖、大腸菌群和菌落總數(shù)）

②涵蓋產(chǎn)品和加工環(huán)境的測(cè)試方案，方法，頻率和限值有書(shū)面的規(guī)定；

③測(cè)試與檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)記錄并留檔至保質(zhì)期后3個(gè)月；

④對(duì)產(chǎn)品和原料實(shí)施留樣，并持續(xù)進(jìn)行保質(zhì)期評(píng)估。",30,"30分：滿足①②③④；

20分：滿足①②③；

10分：滿足①②，檢驗(yàn)記錄未保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后3個(gè)月；

0分：不滿足①②，或未按照頻率和要求實(shí)施檢測(cè)。",

5.6,產(chǎn)品放行,5.6.1,"①公司應(yīng)確保在完成所有檢測(cè)程序前不予放行；

②確定放行須在完成所有放行標(biāo)準(zhǔn)和授權(quán)后實(shí)施。",10,滿足①②得10，否則0,

6,過(guò)程控制（100分）,,,,,

6.1,配料控制【※】,6.1.1,"①應(yīng)建立并實(shí)施配料操作規(guī)程，至少包括對(duì)投料種類、順序、數(shù)量和均勻度的控制要求。

②應(yīng)有復(fù)核程序，一人投料一人復(fù)核。固體料應(yīng)過(guò)篩除雜，液體料應(yīng)控制溫度和時(shí)間。

③食品添加劑應(yīng)設(shè)專人專柜管理，確保領(lǐng)料的準(zhǔn)確性和有效期限，食品添加劑稱量工具應(yīng)有合理的精度要求

①涉及熬煮工藝的產(chǎn)品，應(yīng)至少對(duì)熬煮的溫度和時(shí)間進(jìn)行監(jiān)控

②若發(fā)現(xiàn)熬煮的溫度和時(shí)間偏離CL，應(yīng)立即糾正，對(duì)偏離CL的所有產(chǎn)品進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)、評(píng)估",30,每項(xiàng)30分,

6.2,熬煮控制【※】,6.2.1,涉及熬煮工藝的產(chǎn)品，應(yīng)對(duì)熬煮的溫度和時(shí)間進(jìn)行監(jiān)控；當(dāng)熬煮參數(shù)發(fā)生偏離時(shí)，應(yīng)立即糾正，對(duì)所有產(chǎn)品進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)、評(píng)估,30,對(duì)熬煮參數(shù)有監(jiān)控且記錄完整，得30分；否則0,

6.3,包裝控制【※】,6.3.1,"①按照規(guī)定頻率抽檢數(shù)量、凈含量、批號(hào)、包裝質(zhì)量等信息，首件必須抽檢，并記錄。

②對(duì)包裝室的溫濕度應(yīng)有監(jiān)控，檢查頻率不低于1次/2小時(shí)

",30,每一個(gè)項(xiàng)目的頻次或記錄不符合要求扣10分；首件未抽檢扣10分，扣完為止,

6.4,監(jiān)控和檢測(cè)儀器的校正,6.3.1,"①公司應(yīng)識(shí)別監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)、產(chǎn)品安全性及合法性所用的測(cè)量設(shè)備.識(shí)別出的測(cè)量?jī)x器應(yīng)按公認(rèn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)校準(zhǔn).若無(wú)法采用可追溯校準(zhǔn),公司應(yīng)闡釋進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的依據(jù)；

②防止非授權(quán)人員亂調(diào)校。",10,建立臺(tái)賬得5分，定期檢定得5分,

7,人員管理（100分）,,,,,

7.1,培訓(xùn),7.1.1,"①所有人員,包括臨時(shí)工,合同工等,在工作前應(yīng)培訓(xùn),并受到監(jiān)督；

②CCP關(guān)鍵控制點(diǎn)作業(yè)的員工,應(yīng)對(duì)其培訓(xùn)并評(píng)估能力；

③建立質(zhì)量和食品安全相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋所有相關(guān)人員，并實(shí)施。④保持培訓(xùn)相關(guān)證據(jù)，至少包括：培訓(xùn)簽到，培訓(xùn)主題及，培訓(xùn)時(shí)間，培訓(xùn)講師",25,第①項(xiàng)10分；第②③④項(xiàng)各5分；,10%

7.2,人員衛(wèi)生【※】,7.2.1,"書(shū)面的人員衛(wèi)生要求傳達(dá)給員工，定期檢查：

①不應(yīng)配戴手表和首飾；

②露出身體部分的飾品和耳釘?shù)炔荒艽?，如耳環(huán)，鼻環(huán)，舌環(huán)，假捷毛等不能戴；

③指甲留短，干凈不能涂指甲油，更不能戴假手指；

④不能擦濃烈香水或刨須水；

⑤車(chē)間內(nèi)不得飲水或進(jìn)食，嚴(yán)禁吸煙