安全操作管理量化評估表

———安全操作管理量化評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標(biāo)準(zhǔn)一、安全操作相關(guān)的制度、流程建立1企業(yè)是否建立安全操作要素相應(yīng)的管理制度及程序，內(nèi)容至少應(yīng)包括操作規(guī)程管理、工藝卡片制定、工藝報警管理、開停車安全管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備與試車管理、巡檢及交接班等管理要求。收集企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理制度，對照審查制度是否齊全《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)建立安全操作管理制度及程序，滿足檢查內(nèi)容管理要求，能覆蓋企業(yè)各項安全操作活動，得5分；

③企業(yè)未建立安全操作管理制度及程序，得0分，且第2項和第3項得分同時為0。2企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理制度或程序（操作規(guī)程管理制度除外）的流程是否完整，相應(yīng)的部門和崗位職責(zé)是否明確。收集企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理流程，對照審查流程是否完整、相應(yīng)的部門和崗位職責(zé)是否明確《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）521010②制度或程序存在職責(zé)不明確、流程存在缺失或不具備可執(zhí)行性、未建立檢查考核提升機制，由審核員判定得1-4分；

③第1項的0分，或制度或程序中無職責(zé)、無流程，本項得0分。3操作規(guī)程管理制度是否明確操作規(guī)程編制、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序和職責(zé)。收集企業(yè)操作規(guī)程管理制度及流程，對照審查相應(yīng)的制度、流程是否全面、完整《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）521010①操作規(guī)程編制、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序清晰完整，職責(zé)明確，可執(zhí)行性強，得5分；

②操作規(guī)程編制、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序存在缺失或未明確職責(zé)，由審核員判定得1-4分；

③第1項的0分，未建立相關(guān)程序和職責(zé)，本項得0分。單項小計3030二、操作規(guī)程及工藝卡片管理4企業(yè)是否根據(jù)國家、行業(yè)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合本單位生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性和風(fēng)險辨識結(jié)果，編制操作規(guī)程；企業(yè)崗位操作人員是否參與裝置操作規(guī)程的編制及修訂工作。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核崗位操作人員的參與情況?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學(xué)品崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程編寫導(dǎo)則》（DB37/T2401-2022）531515①操作規(guī)程符合國家、行業(yè)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，基于企業(yè)實際及風(fēng)險辨識結(jié)果，操作人員參與編制及修訂，得5分；

②操作規(guī)程存在不符合國家、行業(yè)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，未基于企業(yè)實際及風(fēng)險辨識結(jié)果，操作人員未參與編制及修訂，由審核員判定得1-4分；

③未編制操作規(guī)程，“二、操作規(guī)程及工藝卡片管理”大項不得分。5企業(yè)操作規(guī)程內(nèi)容是否齊全，內(nèi)容至少應(yīng)包含：a:工藝流程、工藝原理、工藝控制指標(biāo)及關(guān)鍵控制點等工藝技術(shù)信息、工藝設(shè)備信息、化學(xué)品物化及危害信息；b:開車、正常操作、臨時操作、異常處置、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；c:工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶?、聯(lián)鎖值設(shè)置，偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟；d:操作過程的人身安全保障、職業(yè)健康注意事項等。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，內(nèi)容是否齊全《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學(xué)品崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程編寫導(dǎo)則》（DB37/T2401-2022）563030①操作規(guī)程內(nèi)容齊全，內(nèi)容及操作程序無缺失且步驟完全正確的，得5分；

②a、b、c、d各項內(nèi)容分別賦1分，各項內(nèi)容完整、無缺失、滿足操作要求得1分，審核員根據(jù)審核情況判定得0-4分。6企業(yè)操作規(guī)程所規(guī)定的內(nèi)容是否與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，查看內(nèi)容是否齊全、正確，是否與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①操作規(guī)程所規(guī)定的內(nèi)容齊全、正確，與裝置現(xiàn)場一致，并覆蓋所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施，能有效控制操作風(fēng)險的，得5分；

②操作規(guī)程內(nèi)容與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有重要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的，得4分；

③操作規(guī)程內(nèi)容與現(xiàn)場一致，但未包含所有生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的，操作規(guī)程內(nèi)容與現(xiàn)場不一致視為內(nèi)容缺失，審核員依據(jù)缺失情況判定得0-3分。7裝置所有操作活動是否全部制定相應(yīng)的操作程序，高風(fēng)險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，內(nèi)容是否齊全，裝置所有操作活動是否全部制定相應(yīng)的操作程序，高風(fēng)險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020審核操作規(guī)程中操作活動缺失率=缺失的日常操作程序數(shù)量/（缺失的日常操作程序數(shù)量+規(guī)程中日常操作程序數(shù)量）×100%

①缺失率=0%，得5分；

②0%＜缺失率≤10%且無高風(fēng)險操作活動程序缺失，得4分；

③10%＜缺失率≤20%且無高風(fēng)險操作活動程序缺失，得3分；

④20%＜缺失率≤30%或不大于1項高風(fēng)險操作活動程序缺失，得2分；

⑤30%＜缺失率≤50%或不大于2高風(fēng)險操作活動程序缺失，得1分；

⑥缺失率＞50%或大于2項高風(fēng)險操作活動程序缺失，得0分。8裝置操作規(guī)程中關(guān)于偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟的描述是否符合實際情況，內(nèi)容是否全面。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，關(guān)于偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟的描述是否符合實際情況，內(nèi)容是否全面、齊全?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①裝置操作規(guī)程中關(guān)于偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟的描述符合實際情況，偏離工況覆蓋裝置運行所有正常工況，有助于控制偏離正常工況風(fēng)險，得5分；

②結(jié)合風(fēng)險分析結(jié)果（HAZOP分析報告、JHA等），隨機抽查至少10處操作規(guī)程中工藝操作偏離的原因、后果及預(yù)防措施描述是否符合實際，完全符合得4分；每發(fā)現(xiàn)一項不符合扣1分，扣完為止。9企業(yè)是否根據(jù)操作規(guī)程中確定的重要控制指標(biāo)制定工藝卡片，內(nèi)容至少應(yīng)包括：裝置或崗位原料性質(zhì)指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)、工藝操作指標(biāo)、公用工程介質(zhì)指標(biāo)及環(huán)保指標(biāo)等。查看企業(yè)車間或裝置工藝卡片，對照審核工藝卡片編制情況，內(nèi)容是否齊全。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）552525①企業(yè)根據(jù)操作規(guī)程確定的重要控制指標(biāo)制定工藝卡片，指標(biāo)內(nèi)容全面，無重要控制指標(biāo)缺失，得5分；

②企業(yè)根據(jù)操作規(guī)程確定的重要控制指標(biāo)制定工藝卡片，各項指標(biāo)內(nèi)容無缺失，無關(guān)鍵工藝參數(shù)缺失，得4分；

③企業(yè)建立工藝卡片，內(nèi)容項或關(guān)鍵工藝參數(shù)存在缺失，由審核員判定得1-3分；

④未編制工藝卡片的，得0分。10裝置操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶⒙?lián)鎖值設(shè)置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設(shè)定值是否一致。抽查企業(yè)車間或裝置運行參數(shù)，查看操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶⒙?lián)鎖值設(shè)置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設(shè)定值的一致性《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①審核工藝卡片、操作規(guī)程和DCS系統(tǒng)中工藝參數(shù)、報警值、聯(lián)鎖值設(shè)定符合一致性原則，滿足企業(yè)聯(lián)鎖值、報警值、工藝指標(biāo)、平穩(wěn)率指標(biāo)等設(shè)定原則的，得5分；

②裝置操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正?？刂品秶?、報警值、聯(lián)鎖值設(shè)置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設(shè)定值一致，得4分；

③操作規(guī)程與工藝卡片均一致得1分，操作規(guī)程與DCS系統(tǒng)設(shè)定均一致得1分，工藝卡片與DCS系統(tǒng)設(shè)定均一致得1分，審核員根據(jù)實際情況給0-3分。11企業(yè)應(yīng)定期確認(rèn)操作規(guī)程、工藝卡片的適應(yīng)性和有效性，是否至少每三年對操作規(guī)程進行修訂、審核；

是否每年對工藝卡片進行評審；

企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故事件或行業(yè)內(nèi)同類工藝裝置發(fā)生事故時，應(yīng)及時對操作規(guī)程進行審查；

工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更或風(fēng)險分析提出修訂要求時，應(yīng)及時組織對操作規(guī)程中的相應(yīng)內(nèi)容進行修訂。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片是否按要求修訂、評審、審核?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學(xué)品崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程編寫導(dǎo)則》（DB37/T2401-2022）552525①企業(yè)完全符合檢查內(nèi)容要求，評估、修訂、評審、審核等相關(guān)記錄完整全面的，得5分

②四項檢查內(nèi)容存在未定期執(zhí)行或未按照制度要求及時執(zhí)行的，由審核員判定得0-4分。12企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質(zhì)版操作規(guī)程和工藝卡片，以便于操作人員隨時查用。抽查企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質(zhì)版操作規(guī)程和工藝卡片，是否便于操作人員隨時查用?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）是42020符合度：NA/是/否13企業(yè)各生產(chǎn)裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產(chǎn)裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產(chǎn)裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)各生產(chǎn)裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求相符，各生產(chǎn)裝置的操作規(guī)程與裝置實際一致，完全符合檢查內(nèi)容，得5分；

②企業(yè)各生產(chǎn)裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求相符，不同生產(chǎn)裝置之間的操作規(guī)程存在差異，得4分；

③存在操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求不符或缺失、不同裝置操作規(guī)程雷同的，由審核員判定得0-3分。14企業(yè)是否開展定期操作規(guī)程及工藝卡片、開停車操作程序的培訓(xùn)工作，培訓(xùn)及培訓(xùn)效果檢驗記錄是否齊全?，F(xiàn)場抽查企業(yè)裝置或車間對崗位人員進行操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果檢驗記錄?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《安全生產(chǎn)法》第五十五條

《危險化學(xué)品崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程編寫導(dǎo)則》（DB37/T2401-2022）542020①符合要求，采用技術(shù)比武、掛牌模擬操作等培訓(xùn)形式并取得良好效果，培訓(xùn)及培訓(xùn)效果檢驗記錄齊全的，得5分；

②培訓(xùn)計劃完整且按照計劃執(zhí)行，記錄齊全，第15項得分4分以上的，得4分；

③企業(yè)定期開展相關(guān)培訓(xùn)工作，記錄齊全，但第15項得分≤3分的，得2-3分；

④企業(yè)未定期開展相關(guān)培訓(xùn)或培訓(xùn)不全的，但第15項得分≤3分的，得0-1分。15企業(yè)裝置或車間崗位人員是否熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序等相關(guān)內(nèi)容，是否嚴(yán)格按照相關(guān)要求進行操作，并對執(zhí)行情況進行檢查及考核?，F(xiàn)場抽查企業(yè)裝置或車間崗位人員對操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的掌握情況，并查看相應(yīng)的執(zhí)行情況考核記錄?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①有針對性至少抽查3人，能熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序等相關(guān)內(nèi)容風(fēng)險，并能按照相關(guān)要求進行操作，企業(yè)不定期對執(zhí)行情況進行檢查及考核，或采用其他值得借鑒和學(xué)習(xí)的檢查考核方式的，得5分；

②有針對性至少抽查3人，重點審查人員對現(xiàn)場關(guān)鍵操作活動、緊急處置操作、異常處置操作等步驟的掌握較好，與檢查考核結(jié)果一致的，得4分；

③有針對性至少抽查3人，重點審查人員對現(xiàn)場關(guān)鍵操作活動、緊急處置操作、異常處置操作等步驟的掌握情況，結(jié)合檢查考核記錄，由審核員判定得1-3分；

④人員對現(xiàn)場關(guān)鍵操作活動、緊急處置操作、異常處置操作等步驟的風(fēng)險掌握不足，檢查及考核記錄弄虛作假的，得0分。單項小計245245三、正常操作管理16企業(yè)操作規(guī)程中正常操作程序是否識別全面、合理并滿足安全要求；

工藝參數(shù)的正常調(diào)整是否結(jié)合HAZOP等風(fēng)險分析方法；

正常操作、臨時操作是否涵蓋所有的操作，操作程序是否正確可執(zhí)行、是否基于風(fēng)險分析。全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程中正常操作的具體內(nèi)容，與現(xiàn)場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理工藝參數(shù)的正常調(diào)整程序識別是否全面，重點審核編寫的形式是否清晰，對于偏差原因的分析以及處理措施是否正確、完整，是否結(jié)合HAZOP等工藝風(fēng)險分析方法；對照梳理操作目錄，審查正常操作、臨時操作是否全面、是否存在遺漏，對應(yīng)審核操作程序是否正確、合理，基于風(fēng)險審核操作程序是否正確、是否有重大遺漏?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）552525①有針對性選取一套裝置，審核P&ID圖及設(shè)備設(shè)施，操作程序全面合理，高風(fēng)險操作活動識別全面，程序步驟正確可執(zhí)行性強，能有效把控風(fēng)險，所有操作活動均基于風(fēng)險制定操作程序，得5分；

②存在操作程序識別不全，或操作步驟未能有效把控操作風(fēng)險，操作程序可執(zhí)行性差等問題，由審核員判定得1-4分；

③操作程序識別不全且未基于風(fēng)險分析，可執(zhí)行性差，得0分。17組織企業(yè)車間或裝置至少進行操作規(guī)程中1-2個現(xiàn)場正常操作、臨時操作程序的模擬演練，檢查驗證操作程序的可執(zhí)行性?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①模擬過程中，熟悉操作程序及風(fēng)險，操作過程中能依據(jù)操作程序執(zhí)行，程序可執(zhí)行性強，得5分；

②模擬過程中，存在不熟悉操作程序和操作中的風(fēng)險，未按照操作規(guī)程中的步驟進行操作或程序可執(zhí)行性較差，由審核員視情況給1-4分

③現(xiàn)場不配合拒絕開展模擬操作，或未制定操作規(guī)程無法開展操作模擬的，得0分；

④現(xiàn)場如無操作活動，選“NA”。18企業(yè)裝置或車間崗位操作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程要求?，F(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置崗位人員操作活動，審查是否嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程要求。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020有針對性抽查至少2處操作活動的執(zhí)行：

①完全執(zhí)行操作規(guī)程要求，得5分；

②關(guān)鍵步驟完全執(zhí)行操作規(guī)程要求，其他基本滿足操作程序的，得4分；

③發(fā)現(xiàn)未按規(guī)程執(zhí)行的問題，由審核員確定給0-3分；

④現(xiàn)場如無操作活動，選“NA”。19現(xiàn)場抽查企業(yè)車間或裝置物料加料是否嚴(yán)格按照規(guī)定的先后順序和數(shù)量進行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的靜電導(dǎo)除設(shè)施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防護措施?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①加料操作嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程要求執(zhí)行，安全措施值得行業(yè)借鑒和學(xué)習(xí)的，得5分；

②所有加料操作嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程要求執(zhí)行，得4分；

③未嚴(yán)格按照操作規(guī)程要求執(zhí)行的，由審核員確定給0-3分；

④現(xiàn)場如無操作活動或不涉及加料操作，選“NA”。20審核工藝指標(biāo)設(shè)置是否合理，操作是否平穩(wěn)，是否存在工藝參數(shù)超標(biāo)運行的情況?，F(xiàn)場抽查企業(yè)車間或裝置的運行數(shù)據(jù)，對照審查參數(shù)指標(biāo)情況。

查看企業(yè)車間或裝置裝備的安全儀表系統(tǒng)是否正常投用，摘除聯(lián)鎖是否嚴(yán)格執(zhí)行許可程序?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①工藝指標(biāo)設(shè)置合理，操作平穩(wěn)，不存在工藝參數(shù)超標(biāo)運行的情況，聯(lián)鎖正常投用，完全符合要求，得5分；

②工藝指標(biāo)設(shè)置合理，操作平穩(wěn)，不存在工藝參數(shù)超標(biāo)運行的情況，摘除聯(lián)鎖執(zhí)行許可程序，得4分；

④聯(lián)鎖未正常投用，且未執(zhí)行許可程序，0分。21現(xiàn)場規(guī)范化管理：

操作現(xiàn)場的地溝等區(qū)域是否存在殘存的物料，特別是易燃有毒物料；

是否按照有關(guān)規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的安全標(biāo)志。查看企業(yè)現(xiàn)場管理，審查現(xiàn)場環(huán)境是否整潔、消防通道是否暢通、是否存在“跑冒滴漏”、施工場地是否規(guī)范、安全標(biāo)識是否齊全《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①審核企業(yè)現(xiàn)場規(guī)范化管理情況，完全符合檢查內(nèi)容，得5分；

②審核企業(yè)現(xiàn)場規(guī)范化管理情況，5項檢查內(nèi)容中每存在1項不符合項扣1分，扣完為止。22操作紀(jì)律執(zhí)行情況：企業(yè)是否按照崗位開展巡檢活動，巡檢路線、內(nèi)容、頻次是否合理，生產(chǎn)記錄是否齊全；操作人員精力是否集中、是否存在脫崗睡崗等現(xiàn)象。現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置崗位巡檢及生產(chǎn)記錄，審查記錄是否及時、準(zhǔn)確、清晰、完整，巡檢路線是否合理、全面；抽查是否存在操作人員精力不集中、脫崗睡崗等現(xiàn)象。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①操作紀(jì)律全部滿足檢查內(nèi)容、檢查方式內(nèi)容要求，得5分；

②操作紀(jì)律執(zhí)行存在問題，審核員根據(jù)巡檢、生產(chǎn)及其記錄，操作人員狀態(tài)等實際判定1-4分；

③完全不滿足，得0分。23抽查企業(yè)涉及“兩重點一重大”的車間或裝置是否每小時巡檢一次；涉有毒氣體崗位進行巡檢時，是否配備便攜式有毒氣體檢測儀和應(yīng)急逃生防護用品?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525隨機抽查1套“兩重點一重大”的車間或裝置：

②巡檢未完全按照要求執(zhí)行，未每小時巡檢一次，扣3分；

③巡檢未完全按照要求執(zhí)行，涉及有毒氣體崗位巡檢未配備防護用品，扣2分；

④未執(zhí)行相關(guān)要求，0分。24企業(yè)是否按照崗位開展交接班活動，交接內(nèi)容是否至少包括異常工況、現(xiàn)場作業(yè)、需要接續(xù)的工作以及其他需要特別提醒事項，內(nèi)容是否滿足企業(yè)管理制度的要求且全面。現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置交接班記錄，審查記錄是否及時、準(zhǔn)確、清晰、完整，交接內(nèi)容是否合理、全面、是否滿足企業(yè)管理制度的要求。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①完全符合要求，交接班活動的執(zhí)行方式和效果值得行業(yè)借鑒學(xué)習(xí)的，得5分；

②交接班活動記錄、內(nèi)容全面，且滿足企業(yè)管理制度要求，得4分；

③交接班活動記錄不足，不滿足企業(yè)管理要求，審核員根據(jù)實際判定1-3分；

④企業(yè)未開展交接班活動的，0分。單項小計205205四、裝置開停車安全管理25企業(yè)開停車操作程序、內(nèi)容是否齊全，是否包括檢修后的開車及緊急停車后的開車程序，停車是否包括正常停車及臨時、緊急停車程序，開停車前是否組織編制開停車方案。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內(nèi)容是否全面?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①檢查內(nèi)容全部符合，內(nèi)容全面，采取其他方式有效管控開停車風(fēng)險的，得5分；

②企業(yè)開停車操作程序、內(nèi)容完整，開停車前組織編制開停車方案，得4分；

③企業(yè)開停車操作程序、開停車方案內(nèi)容不完整，存在關(guān)鍵操作缺失，審核員判定得1-3分；

④未編制開停車程序或方案的，得0分。26企業(yè)是否組織專業(yè)技術(shù)人員在危害辨識和風(fēng)險評估基礎(chǔ)上制定開停車操作程序、方案，并經(jīng)審批后實施；

對臨時、緊急停車后恢復(fù)開車時的潛在風(fēng)險是否進行重點分析。

開停車步驟應(yīng)符合裝置的工藝、設(shè)備特點和安全環(huán)保。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查是否開展風(fēng)險分析及風(fēng)險分析的準(zhǔn)確性?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《國務(wù)院安委會辦公室生態(tài)環(huán)境部應(yīng)急管理部關(guān)于進一步加強環(huán)保設(shè)備設(shè)施安全生產(chǎn)工作的通知（安委辦明電〔2022〕17號）》《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室山東省生態(tài)環(huán)境廳山東省應(yīng)急管理廳關(guān)于進一步加強化工企業(yè)環(huán)保設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險管控工作的通知（魯安辦字〔2023〕61號）》542020①檢查內(nèi)容全部符合，能有效控制相關(guān)操作風(fēng)險，相關(guān)做法值得借鑒和學(xué)習(xí)的，得5分；

②結(jié)合風(fēng)險分析結(jié)果審核開停車程序或方案的完善性，并對臨時、緊急停車后的開車潛在風(fēng)險進行重點分析，風(fēng)險辨識全面，所提措施可行的，得4分；

③開停車操作程序、方案以及臨時、緊急停車恢復(fù)開車程序較大以上風(fēng)險識別不全或未采取措施的，得1-3分

④未開展操作風(fēng)險分析，得0分。27企業(yè)是否建立開停車安全條件檢查確認(rèn)流程，是否根據(jù)不同類型的開停車操作程序、方案編制相應(yīng)的安全條件確認(rèn)表，是否組織專業(yè)技術(shù)人員按照安全條件確認(rèn)表逐項確認(rèn)，并確保安全措施有效落實。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案及檢查記錄表格，對照檢查開停車安全條件確認(rèn)表制定及執(zhí)行情況?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①檢查內(nèi)容全部符合要求，采取其他風(fēng)險管控措施并值得行業(yè)借鑒和學(xué)習(xí)的，得5分；

②審核開停車安全條件確認(rèn)情況，有檢查確認(rèn)流程，結(jié)合實際情況編制安全條件檢查確認(rèn)表，得4分；

③編制安全條件確認(rèn)表，存在關(guān)鍵步驟確認(rèn)缺失的，得1-3分；

④未建立開停車安全條件檢查確認(rèn)流程或未執(zhí)行安全條件確認(rèn)表的，不得分。28企業(yè)各裝置停車程序、方案中是否包括設(shè)備、管線倒空置換等工藝處理及能量隔離的要求，開停車管理制度是否包括生產(chǎn)、檢修界面交接要求。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內(nèi)容是否全面，重點審查開停車界面交接管理、停車工藝處理程序是否齊全、合理?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①審核裝置停車程序或方案中對工藝交出、生產(chǎn)和檢修界面交接的內(nèi)容，完全符合，內(nèi)容齊全，可操作性強，得5分；

②停車程序、方案中工藝處理機能量隔離要求明確、全面，開停車管理制度明確生產(chǎn)、檢修界面交接要求，得4分；

③停車程序、方案制定相關(guān)要求，制度完善，但工藝交出、界面交接相關(guān)要求不具體，可執(zhí)行性差，得3分；

④停車程序、方案制定相關(guān)要求，制度無相關(guān)要求，工藝交出、界面交接相關(guān)要求不具體，可執(zhí)行性差，得1-2分；

⑤停車程序、方案未制定相關(guān)要求，制度無相關(guān)要求，0分。29企業(yè)開停車操作程序、方案執(zhí)行情況，是否建立重要環(huán)節(jié)責(zé)任人簽字確認(rèn)機制。抽查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案的執(zhí)行情況，重點檢查重要環(huán)節(jié)責(zé)任人簽字確認(rèn)機制的執(zhí)行記錄。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否單項小計105105五、異常工況處置管理30企業(yè)操作規(guī)程中異常工況是否識別全面、合理并滿足安全要求；異常工況處置程序是否是基于事故發(fā)生前的操作程序、是否涵蓋所有可能面臨的異常工況并可執(zhí)行。全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程具體內(nèi)容，與現(xiàn)場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理異常工況操作識別是否全面、是否存在遺漏，對應(yīng)審核異常處置程序是否合理、是否具備避免事故發(fā)生的指導(dǎo)意義?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工企業(yè)生產(chǎn)過程異常工況安全處置準(zhǔn)則（試行）》（應(yīng)急廳〔2024〕17號）552525抽查3套裝置，審查異常工況及其處置程序。

①異常工況識別全面無遺漏，處置程序合理，可有效避免事故發(fā)生，得5分；

②存在異常工況遺漏、處置程序不合理或缺失、不能滿足安全要求的，由審核員判定得1-4分；

③未進行異常工況識別或未建立異常工況處置程序的，得0分。31組織企業(yè)車間或裝置至少進行操作規(guī)程中1-2個異常操作程序的模擬演練，檢查驗證操作程序的可執(zhí)行性?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《化工企業(yè)生產(chǎn)過程異常工況安全處置準(zhǔn)則（試行）》（應(yīng)急廳〔2024〕17號）542020①模擬過程中，熟悉異常操作程序及風(fēng)險，操作過程中能依據(jù)操作程序執(zhí)行，程序可執(zhí)行性強，得5分；

②模擬過程中，存在不熟悉異常操作程序和操作中的風(fēng)險，未按照異常操作規(guī)程中的步驟進行操作或程序可執(zhí)行性較差，由審核員視情況給1-4分

③現(xiàn)場不配合拒絕開展模擬操作，或未制定異常操作規(guī)程無法開展操作模擬的，得0分；

④現(xiàn)場如無操作活動，選“NA”。32企業(yè)是否對員工開展異常工況處置能力的培訓(xùn)和考核。通過查看相應(yīng)記錄，審查企業(yè)是否對崗位員工開展異常工況處置能力的培訓(xùn)和考核。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《化工企業(yè)生產(chǎn)過程異常工況安全處置準(zhǔn)則（試行）》（應(yīng)急廳〔2024〕17號）542020①符合要求，創(chuàng)新培訓(xùn)形式并取得良好效果，值得行業(yè)借鑒學(xué)習(xí)的，得5分；

②培訓(xùn)計劃完整且按照計劃執(zhí)行，記錄齊全，第31項得分4分及以上的，得4分；

③企業(yè)定期開展相關(guān)培訓(xùn)工作，但第31項得分≤3分的，得2-3分；

④企業(yè)未定期開展相關(guān)培訓(xùn)或培訓(xùn)不全的，但第31項得分≤3分的，得0-1分。33企業(yè)是否建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機制，確保在出現(xiàn)異常工況時，有關(guān)崗位人員能夠立即采取措施進行處置；危及人身安全時，能夠及時組織人員緊急撤離。收集企業(yè)管理制度，審查企業(yè)是否建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機制，并查看車間或裝置異常工況操作處置程序中相關(guān)內(nèi)容是否齊全、合理。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《化工企業(yè)生產(chǎn)過程異常工況安全處置準(zhǔn)則（試行）》（應(yīng)急廳〔2024〕17號）552525②建立應(yīng)急處理授權(quán)機制，觸發(fā)條件不明確，可執(zhí)行性差，可能影響崗位人員采取處置措施或人員不能及時撤離，審核員視風(fēng)險后果給1-4分；

③未建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機制，得0分。34企業(yè)是否按照分類分級原則設(shè)置工藝報警并建立報警臺賬，是否開展日常報警處置及記錄，報警設(shè)置是否合理、臺賬是否全面?，F(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置報警數(shù)據(jù)及臺賬，是否基于風(fēng)險后果嚴(yán)重性進行報警分級，審查報警值設(shè)置是否合理、臺賬是否全面，報警處置及記錄是否合理。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工企業(yè)生產(chǎn)過程異常工況安全處置準(zhǔn)則（試行）》（應(yīng)急廳〔2024〕17號）542020①報警分級基于風(fēng)險分析，報警臺賬全面，報警值設(shè)置合理，