投資顧問合作協(xié)議模板

投資顧問合作協(xié)議模板合同編號：__________鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，就甲方投資事宜提供專業(yè)服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠實、信任的原則，達成如下協(xié)議：第一條顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，負責為甲方提供投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標、風(fēng)險承受能力、投資期限等要求，制定投資策略，并定期向甲方報告投資情況。1.3乙方應(yīng)在法律法規(guī)及職業(yè)道德規(guī)范的前提下，為甲方提供專業(yè)、高效的投資顧問服務(wù)。第二條顧問服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約____年。第三條顧問費用及支付方式3.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費用為人民幣____元/年。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的費用，于每年年初向乙方支付顧問費用。3.3乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按稅務(wù)規(guī)定進行報銷。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、客戶信息等，應(yīng)予以嚴格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方未按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的顧問費用。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________鑒于甲方愿意進行投資，并需要專業(yè)的投資顧問為其提供投資建議和服務(wù)；乙方愿意接受甲方的委托，為其提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。甲乙雙方為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標和投資策略，提供專業(yè)的投資建議、市場分析、風(fēng)險評估等服務(wù)。1.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報告、市場動態(tài)分析、投資策略調(diào)整建議等。1.3乙方在提供投資顧問服務(wù)期間，應(yīng)保持專業(yè)的職業(yè)道德，嚴守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的投資計劃、財務(wù)狀況等敏感信息。第二條投資顧問服務(wù)的期限2.1本協(xié)議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前____個月書面通知對方。第三條投資顧問費用的支付（1）固定費用：甲方每月支付乙方人民幣____元整，作為乙方的基本顧問費用。（2）績效獎金：若甲方的投資組合在顧問期間實現(xiàn)的平均年化收益率超過____%，甲方應(yīng)支付乙方相當于投資收益超出部分的____%作為績效獎金。3.2甲方支付乙方投資顧問費用的方式為：每月____日前，將上月費用支付到乙方指定的銀行賬戶。第四條雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略。（2）甲方應(yīng)按約定時間支付乙方投資顧問費用。（3）甲方應(yīng)尊重乙方的專業(yè)意見，不得強迫乙方執(zhí)行不符合投資目標和策略的投資決策。4.2乙方權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照甲方的投資目標和投資策略，提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保持專業(yè)的職業(yè)道德，嚴守甲方的商業(yè)秘密。（3）乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報告、市場動態(tài)分析、投資策略調(diào)整建議等。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議第三條所述投資顧問費用的____倍。5.2若乙方未能按約定提供投資顧問服務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的投資顧問費用。第六條爭議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：__________合同編號：__________地址：聯(lián)系方式：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，乙方愿意接受甲方的委托，為甲方提供投資顧問服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，將根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力和投資目標，為甲方提供投資建議和決策支持。1.2乙方應(yīng)根據(jù)市場情況，定期或不定期地向甲方提供投資研究報告、投資策略和投資建議。1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行投資決策，并提供相關(guān)的投資分析和風(fēng)險評估。1.4乙方應(yīng)在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，代表甲方進行投資操作。第二條投資顧問服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約____年。第三條投資顧問服務(wù)費用3.1乙方應(yīng)向甲方收取投資顧問服務(wù)費，具體費率和支付方式如下：（1）投資顧問服務(wù)費為投資收益的____%；（2）投資顧問服務(wù)費的支付方式為每月支付一次，每次支付投資收益的____%；（3）投資顧問服務(wù)費的支付時間為甲方收到投資收益后的____個工作日內(nèi)。3.2乙方應(yīng)向甲方提供合法、合規(guī)的發(fā)票或收據(jù)。第四條投資顧問的義務(wù)和責任4.1乙方應(yīng)認真履行投資顧問職責，誠實守信，勤勉盡責，為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。4.2乙方應(yīng)確保其提供的投資建議和決策支持符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和甲方的投資需求。4.3乙方應(yīng)保密甲方的投資信息，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露。4.4乙方應(yīng)對因其過錯給甲方造成的損失承擔賠償責任。第五條甲方的義務(wù)和責任5.1甲方應(yīng)向乙方提供真實的投資需求、風(fēng)險承受能力和投資目標。5.2甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進行投資操作，并承擔投資收益和風(fēng)險。5.3甲方應(yīng)按時支付投資顧問服務(wù)費。5.4甲方應(yīng)對乙方提供的投資建議和決策支持給予合理的信任和支持。第六條違約責任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，違約金為合同金額的____%。6.2因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。對方應(yīng)在收到證明文件后____個工作日內(nèi)予以確認。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資方和顧問方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.投資方和顧問方法定代表人身份證明4.投資策略報告5.市場分析報告6.資產(chǎn)配置方案7.顧問費用支付憑證8.發(fā)票二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定提供投資顧問服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合甲方要求。2.甲方未按照約定支付顧問費用。3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方的商業(yè)秘密或客戶信息。4.雙方未按照約定解決爭議，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等服務(wù)的行為。2.違約金：指一方違反合同約定，需向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。3.保密義務(wù)：指雙方在履行合同過程中，對對方的商業(yè)秘密和客戶信息予以嚴格保密的義務(wù)。4.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商或法律途徑予以解決的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資顧問服務(wù)質(zhì)量問題：及時與乙方溝通，要求乙方改進服務(wù)質(zhì)量，如仍無法滿足要求，甲方有權(quán)解除合同。2.顧問費用支付問題：甲方應(yīng)按時支付顧問費用，如遇到支付困難，應(yīng)及時與乙方溝通，協(xié)商延期支付或分期支付。3.保密義務(wù)履行問題：雙方應(yīng)加強內(nèi)部管理，對涉及對方商業(yè)秘密和客戶信息的信息進行保密，如發(fā)生泄露，應(yīng)立即采取措施防止損失擴大，并按約定承擔違約責任。4.爭議解決問題：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為投資需求尋找專業(yè)投資顧問。2.乙方為甲方提供投資建議、市場分析和資產(chǎn)配置等服務(wù)。3.雙方合作期間，乙方定期向甲方報告投資情況。4.甲方按約定支付顧問費用，乙方開具正規(guī)發(fā)票。5.雙方在合作過程中，嚴格遵守保密義務(wù)，確保商業(yè)秘密和客戶信息安全。6.如發(fā)生違約行為，雙方按照約定承擔違約責任。7.雙方通過協(xié)商或法律途徑解決爭議。一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細說明2.投資組合業(yè)績報告模板3.市場動態(tài)分析報告模板4.投資策略調(diào)整建議模板5.投資顧問費用支付證明文件6.投資顧問費用支付銀行轉(zhuǎn)賬記錄7.投資顧問服務(wù)記錄二、違約行為及認定：1.甲方未能向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略2.甲方未能按約定時間支付乙方投資顧問費用3.甲方違反約定，強迫乙方執(zhí)行不符合投資目標和策略的投資決策4.乙方未能按約定提供投資顧問服務(wù)5.乙方泄露甲方的商業(yè)秘密6.雙方未能通過友好協(xié)商解決爭議三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供專業(yè)的投資建議、市場分析、風(fēng)險評估等服務(wù)。2.投資組合：指甲方根據(jù)乙方的投資建議所形成的資產(chǎn)配置。3.投資目標：指甲方希望通過投資組合實現(xiàn)的具體財務(wù)目標。4.投資策略：指甲方為實現(xiàn)投資目標所采取的具體投資方法。5.違約金：指違約方因違約行為向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未能向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略解決辦法：甲方應(yīng)及時向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略，確保乙方可提供專業(yè)的投資建議。2.甲方未能按約定時間支付乙方投資顧問費用解決辦法：甲方應(yīng)按時支付乙方投資顧問費用，如有困難，應(yīng)及時與乙方溝通，協(xié)商解決支付問題。3.甲方違反約定，強迫乙方執(zhí)行不符合投資目標和策略的投資決策解決辦法：甲方應(yīng)尊重乙方的專業(yè)意見，不得強迫乙方執(zhí)行不符合投資目標和策略的投資決策。如發(fā)生爭議，應(yīng)及時協(xié)商解決。4.乙方未能按約定提供投資顧問服務(wù)解決辦法：乙方應(yīng)按照甲方的投資目標和投資策略，提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)。如乙方服務(wù)出現(xiàn)問題，甲方有權(quán)與乙方協(xié)商解決或解除協(xié)議。5.乙方泄露甲方的商業(yè)秘密解決辦法：乙方應(yīng)嚴守甲方的商業(yè)秘密，如發(fā)生泄露事件，乙方應(yīng)立即采取措施防止損失擴大，并向甲方賠償損失。6.雙方未能通過友好協(xié)商解決爭議解決辦法：雙方可尋求第三方調(diào)解或仲裁機構(gòu)進行調(diào)解或仲裁，也可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，尋求專業(yè)的投資顧問服務(wù)以實現(xiàn)財富增值。2.甲方為企業(yè)投資者，希望通過投資顧問提供的專業(yè)服務(wù)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資收益。3.甲方為政府機構(gòu)投資者，需要投資顧問提供專業(yè)的投資建議以實現(xiàn)公共資金的安全和增值。4.甲方為慈善機構(gòu)投資者，希望投資顧問幫助實現(xiàn)公益資金的保值和增值。一、附件列表：1.甲方投資需求說明書2.乙方投資顧問資質(zhì)證明3.投資收益證明文件4.投資顧問服務(wù)費支付憑證5.投資操作記錄6.投資研究報告7.投資策略和投資建議文檔8.風(fēng)險評估報告9.不可抗力證明文件二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定向乙方支付投資顧問服務(wù)費。2.乙方未按照約定提供投資建議和決策支持。3.乙方泄露甲方投資信息。4.乙方未在約定時間內(nèi)履行投資顧問職責。5.甲方未按照乙方的投資建議進行投資操作。6.甲方未向乙方提供真實、準確的投資需求和風(fēng)險承受能力。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)投資知識和經(jīng)驗，為投資者提供投資建議和決策支持的服務(wù)人員或機構(gòu)。2.投資顧問服務(wù)費：指乙方為甲方提供投資顧問服務(wù)所收取的費用。3.投資收益：指甲方根據(jù)乙方的投資建議所獲得的經(jīng)濟收益。4.不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資收益低于預(yù)期：重新評估投資策略，調(diào)整投資組合，提高投資效益。2.投資風(fēng)險超出甲方承受能力：調(diào)