2024年企業(yè)合同內(nèi)控新模式

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合同內(nèi)控新模式本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3丙方名稱及定義1.4合同相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義2.合同目的和原則2.1合同目的2.2合同原則3.內(nèi)控體系構(gòu)建3.1內(nèi)控體系構(gòu)建內(nèi)容3.2內(nèi)控體系構(gòu)建時(shí)間節(jié)點(diǎn)3.3內(nèi)控體系構(gòu)建質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.內(nèi)控體系實(shí)施與運(yùn)行4.1內(nèi)控體系實(shí)施步驟4.2內(nèi)控體系運(yùn)行管理4.3內(nèi)控體系評(píng)估與監(jiān)督5.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露時(shí)間及方式6.3報(bào)告格式及要求7.合同的履行與維護(hù)7.1合同履行期限7.2合同履行地點(diǎn)7.3合同履行方式7.4合同變更及解除7.5合同爭(zhēng)議解決8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.合同的生效、終止與解除9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除條件10.保密條款10.1保密信息范圍10.2保密信息使用及披露10.3保密期限11.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用范圍11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任12.合同的附件12.1附件列表12.2附件的效力13.合同的修訂與補(bǔ)充13.1修訂與補(bǔ)充的條件13.2修訂與補(bǔ)充的程序14.合同的簽署與備案14.1合同簽署程序14.2合同備案程序第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.4合同相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義：（1）內(nèi)控體系：指企業(yè)為達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、制度、流程、方法等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督的一整套體系。（2）風(fēng)險(xiǎn)：指在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，可能影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的各種不確定性因素。第二條合同目的和原則2.1合同目的：甲方為實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控體系的優(yōu)化和提升，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理水平，聘請(qǐng)乙方提供專業(yè)咨詢服務(wù)，丙方提供技術(shù)支持，共同構(gòu)建適應(yīng)甲方發(fā)展需求的內(nèi)控體系。2.2合同原則：甲乙丙三方遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信任的原則，共同推進(jìn)內(nèi)控體系構(gòu)建工作。第三條內(nèi)控體系構(gòu)建3.1內(nèi)控體系構(gòu)建內(nèi)容：（1）內(nèi)控體系框架設(shè)計(jì)；（2）內(nèi)控制度制定；（3）內(nèi)控流程優(yōu)化；（4）內(nèi)控信息系統(tǒng)建設(shè)；（5）內(nèi)控體系建設(shè)培訓(xùn)與指導(dǎo)。3.2內(nèi)控體系構(gòu)建時(shí)間節(jié)點(diǎn)：自合同簽訂之日起至內(nèi)控體系構(gòu)建完成之日止。3.3內(nèi)控體系構(gòu)建質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及甲方實(shí)際需求。第四條內(nèi)控體系實(shí)施與運(yùn)行4.1內(nèi)控體系實(shí)施步驟：（1）制定實(shí)施計(jì)劃；（2）分階段推進(jìn)；（3）開展內(nèi)控體系培訓(xùn)；（4）實(shí)施內(nèi)控體系測(cè)試與調(diào)試；（5）正式運(yùn)行。4.2內(nèi)控體系運(yùn)行管理：（1）建立健全內(nèi)控體系運(yùn)行管理制度；（2）明確內(nèi)控體系運(yùn)行責(zé)任主體；（3）定期對(duì)內(nèi)控體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)；（4）對(duì)內(nèi)控體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)整改。4.3內(nèi)控體系評(píng)估與監(jiān)督：（1）定期對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行評(píng)估，以確保內(nèi)控體系的有效性；（2）甲方設(shè)立內(nèi)控監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)控體系的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督；（3）乙方、丙方協(xié)助甲方開展內(nèi)控體系評(píng)估與監(jiān)督工作。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：（1）乙方、丙方協(xié)助甲方開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作；（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：（1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；（2）風(fēng)險(xiǎn)降低；（3）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；（4）風(fēng)險(xiǎn)接受。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（2）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)；（3）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（4）及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件。第六條信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容：內(nèi)控體系構(gòu)建進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等與內(nèi)控體系相關(guān)的信息。6.2信息披露時(shí)間及方式：按照甲方的要求，定期以書面、電子郵件等方式披露內(nèi)控體系相關(guān)信息。6.3報(bào)告格式及要求：按照甲方制定的報(bào)告格式和要求，提供內(nèi)控體系相關(guān)報(bào)告。第八條違約責(zé)任8.1違約行為：（1）甲方未按照約定時(shí)間支付合同款項(xiàng)；（2）甲方未按照約定提供乙方、丙方所需的業(yè)務(wù)資料、技術(shù)支持和配合；（3）乙方、丙方未按照約定時(shí)間完成內(nèi)控體系構(gòu)建工作；（4）乙方、丙方提供的內(nèi)控體系成果不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同金額的5%；（2）違約方應(yīng)賠償因此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因采取措施所產(chǎn)生的合理費(fèi)用。第九條合同的生效、終止與解除9.1合同生效條件：自合同簽訂之日起生效。9.2合同終止條件：（1）合同約定的內(nèi)控體系構(gòu)建完成；（2）甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；（3）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)單方面解除合同。9.3合同解除條件：（1）合同履行期限屆滿；（2）甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；（3）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)單方面解除合同。第十條保密條款10.1保密信息范圍：合同履行過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等。10.2保密信息使用及披露：未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露保密信息。10.3保密期限：自合同解除或終止之日起五年。第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：內(nèi)控體系構(gòu)建成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用范圍：內(nèi)控體系構(gòu)建成果僅限于甲方內(nèi)部使用。11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任：如乙方、丙方侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由乙方、丙方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。第十二條合同的附件12.1附件列表：內(nèi)控體系構(gòu)建方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、培訓(xùn)資料等。12.2附件的效力：附件與合同具有同等效力。第十三條合同的修訂與補(bǔ)充13.1修訂與補(bǔ)充的條件：合同履行過(guò)程中，甲乙丙三方協(xié)商一致需要修訂或補(bǔ)充。13.2修訂與補(bǔ)充的程序：甲乙丙三方簽訂書面修訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。第十四條合同的簽署與備案14.1合同簽署程序：甲乙丙三方代表簽字，加蓋公章。14.2合同備案程序：合同簽署后，甲方按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合同備案。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義及范圍1.1第三方：指除甲方、乙方、丙方之外，參與本合同履行過(guò)程的其他個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。1.2第三方介入范圍：包括但不限于內(nèi)控體系構(gòu)建過(guò)程中的咨詢專家、評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持單位等。第二條第三方介入程序2.1甲方、乙方、丙方如需引入第三方參與內(nèi)控體系構(gòu)建，應(yīng)提前協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。2.2第三方介入需遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信任的原則，并接受甲方、乙方、丙方的監(jiān)督。2.3甲方、乙方、丙方應(yīng)與第三方明確分工與職責(zé)，確保第三方在內(nèi)控體系構(gòu)建過(guò)程中的合法權(quán)益。第三條第三方責(zé)任及限額3.1第三方應(yīng)按照合同約定及專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等要求，履行各自職責(zé)，確保內(nèi)控體系構(gòu)建的合規(guī)性、有效性。3.2第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)，如因主觀故意或過(guò)失導(dǎo)致內(nèi)控體系構(gòu)建成果不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額：第三方對(duì)甲方、乙方、丙方造成的經(jīng)濟(jì)損失，累計(jì)賠償總額不超過(guò)第三方實(shí)際收取甲方、乙方、丙方的費(fèi)用總額。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方、丙方是獨(dú)立的合同主體，相互之間不存在任何隸屬關(guān)系。4.2甲方、乙方、丙方與第三方之間的合同履行，不影響甲乙丙三方之間的合同履行。4.3第三方如因履行合同導(dǎo)致甲方、乙方、丙方之間的合同權(quán)益受損，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條第三方介入的合同修訂5.1本合同如有第三方介入，甲乙丙三方應(yīng)簽訂書面修訂協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。5.2修訂協(xié)議應(yīng)詳細(xì)界定第三方的職責(zé)范圍、介入時(shí)間、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。5.3修訂協(xié)議經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力。第六條第三方介入的合同備案6.1甲乙丙三方與第三方簽訂的書面修訂協(xié)議，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)定進(jìn)行備案。6.2備案過(guò)程中，甲方、乙方、丙方應(yīng)承擔(dān)第三方介入合同修訂的法定義務(wù)。第七條第三方退出及替代7.1第三方如因故需退出內(nèi)控體系構(gòu)建項(xiàng)目，應(yīng)提前書面通知甲乙丙三方。7.2第三方退出后，甲乙丙三方應(yīng)重新協(xié)商確定新的第三方介入方案。7.3甲方、乙方、丙方因第三方退出而產(chǎn)生的額外費(fèi)用，由甲方、乙方、丙方按照合同約定承擔(dān)。第八條第三方違約處理8.1第三方如違反本合同及修訂協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2甲方、乙方、丙方因第三方違約導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，由第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3第三方違約處理過(guò)程中，甲方、乙方、丙方有權(quán)按照合同約定采取相應(yīng)措施。第九條爭(zhēng)議解決9.1甲方、乙方、丙方與第三方之間如發(fā)生合同爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、終止與解除10.1第三方介入的修訂協(xié)議自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。10.2修訂協(xié)議終止或解除的條件，參照本合同第九條的規(guī)定執(zhí)行。10.3修訂協(xié)議終止或解除后，甲乙丙三方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條保密條款11.1第三方應(yīng)遵守本合同第一條所述的保密條款，保護(hù)甲方、乙方、丙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。11.2第三方如違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1第三方應(yīng)確保其提供的技術(shù)、服務(wù)等不侵犯第三方及其他方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。12.2第三方如侵犯第三方及其他方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第十三條法律適用及爭(zhēng)議解決13.1本合同及修訂協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決，適用中華人民共和國(guó)法律。13.2本合同及修訂協(xié)議的爭(zhēng)議解決，參照本合同第九條的規(guī)定執(zhí)行。第十四條合同的簽署與備案1第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.內(nèi)控體系構(gòu)建方案：詳細(xì)描述內(nèi)控體系構(gòu)建的目標(biāo)、內(nèi)容、步驟、時(shí)間表等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等。3.培訓(xùn)資料：包括內(nèi)控體系知識(shí)、操作手冊(cè)、案例分析等。4.技術(shù)支持協(xié)議：明確技術(shù)支持的范圍、內(nèi)容、時(shí)間、費(fèi)用等。5.保密協(xié)議：規(guī)定保密信息的范圍、使用權(quán)限、保密期限等。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用范圍、侵權(quán)責(zé)任等。7.第三方服務(wù)協(xié)議：詳細(xì)描述第三方服務(wù)的范圍、內(nèi)容、責(zé)任、費(fèi)用等。8.合同履行情況的評(píng)估報(bào)告：定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行評(píng)估和匯報(bào)。9.變更或解除合同的協(xié)議：規(guī)定合同變更或解除的條件、程序、影響等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付合同款項(xiàng)：視為甲方違約，應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因等待款項(xiàng)而產(chǎn)生的損失。示例：甲方應(yīng)在合同簽訂后30天內(nèi)支付首期款項(xiàng)，若甲方延遲支付，則應(yīng)支付相當(dāng)于延遲期間款項(xiàng)的5%作為違約金，并賠償乙方因延遲付款而導(dǎo)致的額外損失。2.甲方未按照約定提供業(yè)務(wù)資料、技術(shù)支持和配合：視為甲方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例：甲方應(yīng)按照乙方合理要求，提供必要的業(yè)務(wù)資料和技術(shù)支持，若甲方未能提供，則應(yīng)支付相當(dāng)于乙方因此遭受的直接損失的賠償金。3.乙方、丙方未按照約定時(shí)間完成內(nèi)控體系構(gòu)建工作：視為乙方、丙方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。示例：乙方、丙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成內(nèi)控體系構(gòu)建工作，若乙方、丙方未能按時(shí)完成，則應(yīng)支付相當(dāng)于延遲期間甲方遭受的直接損失的賠償金。4.乙方、丙方提供的內(nèi)控體系成果不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：視為乙方、丙方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。示例：乙方、丙方應(yīng)確保內(nèi)控體系成果符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及甲方實(shí)際需求，若乙方、丙方提供的成果不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)負(fù)責(zé)整改，并支付相當(dāng)于甲方因此遭受的直接損失的賠償金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.內(nèi)控體系：指企業(yè)為達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、制度、流程、方法等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督的一整套體系。2.風(fēng)險(xiǎn)：指在企