2024年基金代持協(xié)議法律范本

2024年基金代持協(xié)議法律范本版A版本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立及規(guī)模1.1基金的名稱(chēng)1.2基金的規(guī)模1.3基金的成立日期2.代持基金的運(yùn)作管理2.1基金的運(yùn)作方式2.2基金的管理團(tuán)隊(duì)2.3基金的投資決策3.代持基金的資金來(lái)源和使用3.1資金來(lái)源3.2資金使用3.3資金的歸還4.代持基金的投資限制4.1投資范圍4.2投資限制4.3投資決策的審批5.代持基金的收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配時(shí)間5.3收益分配方式6.代持基金的費(fèi)用和支出6.1費(fèi)用和支出的范圍6.2費(fèi)用和支出的計(jì)算方式6.3費(fèi)用和支出的支付方式7.代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)信息的披露8.代持基金的終止和清算8.1終止條件8.2清算程序8.3清算結(jié)果的分配9.代持基金的合同解除和違約責(zé)任9.1合同解除的條件9.2違約責(zé)任的具體規(guī)定9.3違約責(zé)任的處理方式10.代持基金的爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的方式10.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效10.3爭(zhēng)議解決的地域11.代持基金的保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的披露限制11.3保密信息的保護(hù)措施12.代持基金的適用法律和管轄12.1適用法律12.2管轄法院12.3法律適用和管轄的例外情況13.代持基金的合同生效和終止日期13.1合同生效日期13.2合同終止日期14.代持基金的合同附件14.1附件的名稱(chēng)和內(nèi)容14.2附件的生效和終止14.3附件的修改和補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條代持基金的設(shè)立及規(guī)模1.2基金的規(guī)模：基金總規(guī)模為人民幣億元，分期發(fā)行。1.3基金的成立日期：基金成立于2024年月日。第二條代持基金的運(yùn)作管理2.1基金的運(yùn)作方式：基金采用開(kāi)放式運(yùn)作方式，接受投資者申購(gòu)和贖回。2.3基金的投資決策：基金的投資決策由基金管理人負(fù)責(zé)，根據(jù)市場(chǎng)情況和投資目標(biāo)進(jìn)行投資組合的調(diào)整。第三條代持基金的資金來(lái)源和使用3.1資金來(lái)源：基金的資金來(lái)源包括但不限于：發(fā)行基金份額所籌集的資金、基金投資收益、借款等。3.2資金使用：基金主要用于投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融資產(chǎn)，以及符合基金合同約定的其他投資品種。3.3資金的歸還：基金管理人應(yīng)確?；鹜顿Y者的投資本金在基金合同約定的期限內(nèi)得以歸還。第四條代持基金的投資限制4.1投資范圍：基金的投資范圍包括但不限于：國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。4.2投資限制：基金管理人應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)，不得將基金資產(chǎn)投資于高杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)等可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的品種。4.3投資決策的審批：基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)投資決策進(jìn)行審批，確保投資決策的合規(guī)性和合理性。第五條代持基金的收益分配5.1收益分配原則：基金的收益分配原則為“收益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)匹配”，優(yōu)先保障投資者的收益。5.2收益分配時(shí)間：基金管理人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，及時(shí)進(jìn)行收益分配。5.3收益分配方式：基金的收益分配方式可以為現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式，具體方式由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況和基金合同的約定確定。第六條代持基金的費(fèi)用和支出6.1費(fèi)用和支出的范圍：基金的費(fèi)用和支出包括但不限于：管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、投資顧問(wèn)費(fèi)等。6.2費(fèi)用和支出的計(jì)算方式：各項(xiàng)費(fèi)用和支出的計(jì)算方式按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定執(zhí)行。6.3費(fèi)用和支出的支付方式：費(fèi)用和支出由基金管理人按照約定支付，確?；鹳Y產(chǎn)的合規(guī)運(yùn)作。第八條代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估：基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。8.3風(fēng)險(xiǎn)信息的披露：基金管理人應(yīng)定期向投資者披露基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括基金資產(chǎn)凈值、資產(chǎn)配置、投資組合等情況。第九條代持基金的終止和清算9.1終止條件：基金終止的條件包括但不限于：基金合同到期、基金份額全部贖回、基金管理人決定終止等。9.2清算程序：基金終止后，基金管理人應(yīng)啟動(dòng)清算程序，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清算結(jié)果報(bào)告投資者。9.3清算結(jié)果的分配：清算結(jié)束后，基金管理人應(yīng)按照清算結(jié)果，將基金資產(chǎn)分配給投資者。第十條代持基金的合同解除和違約責(zé)任10.1合同解除的條件：合同解除的條件包括但不限于：一方嚴(yán)重違反合同約定、出現(xiàn)不可抗力等情況。10.2違約責(zé)任的具體規(guī)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。10.3違約責(zé)任的處理方式：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決違約責(zé)任問(wèn)題，如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條代持基金的爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式：爭(zhēng)議解決的方式包括但不限于：協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。11.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效：雙方應(yīng)在本合同簽訂后日內(nèi)解決爭(zhēng)議，逾期未解決的，按本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。11.3爭(zhēng)議解決的地域：爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為X人民法院。第十二條代持基金的保密條款12.1保密信息的范圍：保密信息包括但不限于：基金運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、投資決策、合同內(nèi)容等。12.2保密信息的披露限制：雙方不得將保密信息披露給第三方，除非依法需要披露。12.3保密信息的保護(hù)措施：雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施保護(hù)保密信息，防止泄露給非授權(quán)人員。第十三條代持基金的適用法律和管轄13.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院：本合同糾紛的訴訟應(yīng)提交至X人民法院。13.3法律適用和管轄的例外情況：如本合同涉及境外法律，雙方應(yīng)協(xié)商確定適用境外法律的條款。第十四條代持基金的合同附件14.1附件的名稱(chēng)和內(nèi)容：附件包括但不限于：基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告等。14.2附件的生效和終止：附件的生效和終止應(yīng)符合合同約定的條件和程序。14.3附件的修改和補(bǔ)充：附件的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)描述了基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、費(fèi)用和支出、收益分配等條款?；鸷贤腔鸸芾砣伺c投資者之間的主要法律文件，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)具有約束力。附件二：招募說(shuō)明書(shū)附件三：基金份額發(fā)售公告明確了基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售價(jià)格、發(fā)售渠道等具體信息?；鸱蓊~發(fā)售公告有助于投資者了解基金份額的發(fā)售情況。附件四：基金合同補(bǔ)充協(xié)議對(duì)基金合同中的某些條款進(jìn)行補(bǔ)充或修改，以適應(yīng)特殊情況或滿(mǎn)足雙方的需求。基金合同補(bǔ)充協(xié)議需經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署。附件五：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)詳細(xì)揭示了基金投資過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)有助于投資者全面了解基金投資風(fēng)險(xiǎn)。附件六：投資者權(quán)益須知向投資者說(shuō)明基金的權(quán)益保護(hù)措施、投資者投訴渠道、信息披露等內(nèi)容。投資者權(quán)益須知有助于提高投資者的權(quán)益意識(shí)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。2.基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行收益分配。3.基金管理人未按照基金合同的約定履行信息披露義務(wù)。4.投資者未按照基金合同的約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，要求提前贖回基金份額。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)基金合同的約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決違約責(zé)任問(wèn)題，如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。示例說(shuō)明：若基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。例如，基金管理人未能按照基金合同的約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失了10%，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定賠償投資者的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.基金：指由投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額，由基金管理人管理，按照基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作的金融產(chǎn)品。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，按照基金合同的約定履行相關(guān)義務(wù)的機(jī)構(gòu)。3.托管人：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)安全獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。4.投資目標(biāo)：指基金投資的方向和目標(biāo)，如股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。5.投資范圍：指基金投資的具體范圍，包括投資品種、投資地區(qū)等。6.投資