借殼上市委托協(xié)議

借殼上市委托協(xié)議合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“委托方”）：________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“受托方”）：________________

鑒于：

1.委托方是一家具有持續(xù)盈利能力、規(guī)范運(yùn)營(yíng)的企業(yè)，有意通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，以提高企業(yè)知名度，拓寬融資渠道。

2.受托方是一家具備專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，擁有較強(qiáng)的資源整合能力和資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，可以為委托方提供借殼上市的相關(guān)服務(wù)。

為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，簽訂本借殼上市委托協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”），具體條款如下：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保委托方順利實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.委托方為實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，決定借殼上市。

2.受托方在資本市場(chǎng)具有豐富的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，可以為委托方提供專業(yè)的借殼上市服務(wù)。

3.雙方經(jīng)過(guò)充分溝通，就借殼上市事宜達(dá)成一致，決定簽訂本協(xié)議。

三、雙方聲明與承諾

1.委托方應(yīng)向受托方提供真實(shí)、完整、有效的企業(yè)資料，確保受托方在提供服務(wù)過(guò)程中能夠全面了解委托方的實(shí)際情況。

2.受托方應(yīng)依法合規(guī)地為委托方提供借殼上市服務(wù)，確保委托方的合法權(quán)益。

3.雙方應(yīng)密切配合，共同推進(jìn)借殼上市進(jìn)程，確保上市目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

（以下內(nèi)容略）

主要條款：

四、服務(wù)內(nèi)容

1.受托方負(fù)責(zé)為委托方提供以下服務(wù)：

（1）殼公司的篩選、評(píng)估及談判；

（2）制定借殼上市方案；

（3）協(xié)助委托方完成上市前的資產(chǎn)重組、股權(quán)架構(gòu)調(diào)整等相關(guān)工作；

（4）協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等；

（5）協(xié)助委托方完成監(jiān)管部門(mén)的審批、登記、信息披露等程序；

（6）提供其他與借殼上市相關(guān)的專業(yè)咨詢服務(wù)。

2.受托方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及資本市場(chǎng)規(guī)則；

（2）確保借殼上市方案的合理性和可行性；

（3）確保委托方的合法權(quán)益不受侵害；

（4）確保信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，提高委托方在資本市場(chǎng)上的形象。

五、價(jià)格與支付

1.委托方應(yīng)支付受托方以下費(fèi)用：

（1）基本服務(wù)費(fèi)：人民幣【】元；

（2）成功上市后獎(jiǎng)勵(lì)：按照借殼上市后市值的一定比例支付，具體比例雙方另行協(xié)商確定；

（3）其他因提供服務(wù)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，如差旅費(fèi)、材料費(fèi)等。

2.上述費(fèi)用的支付時(shí)間為：

（1）基本服務(wù)費(fèi)：本協(xié)議簽訂后【】日內(nèi)支付；

（2）成功上市后獎(jiǎng)勵(lì)：在借殼上市完成后【】日內(nèi)支付；

（3）其他費(fèi)用：實(shí)際發(fā)生后的【】日內(nèi)支付。

六、保密條款

1.雙方在簽訂本協(xié)議及履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至借殼上市完成后【】年止。

3.違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。

七、違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致借殼上市進(jìn)程受阻或失敗的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。

2.受托方未按照約定完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)退還已收取的基本服務(wù)費(fèi)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、終止等，均需雙方協(xié)商一致并書(shū)面確認(rèn)。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明：

一、委托方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照本協(xié)議約定，享有受托方提供的借殼上市相關(guān)服務(wù)；

（2）對(duì)受托方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，要求受托方按照約定標(biāo)準(zhǔn)提供滿意的服務(wù)；

（3）在借殼上市過(guò)程中，享有知情權(quán)、決策權(quán)及審批權(quán)；

（4）在借殼上市成功后，按照約定支付受托方相關(guān)費(fèi)用。

2.義務(wù)：

（1）向受托方提供真實(shí)、完整、有效的企業(yè)資料，確保受托方能夠全面了解委托方的實(shí)際情況；

（2）按照約定支付受托方基本服務(wù)費(fèi)、成功上市后獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)費(fèi)用；

（3）在借殼上市過(guò)程中，積極配合受托方，提供必要的文件、資料及證明；

（4）保守雙方在簽訂及履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等；

（5）在借殼上市完成后，根據(jù)約定履行相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)支付義務(wù)。

二、受托方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照本協(xié)議約定，收取委托方支付的基本服務(wù)費(fèi)、成功上市后獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)費(fèi)用；

（2）在借殼上市過(guò)程中，要求委托方提供必要的文件、資料及證明；

（3）在借殼上市成功后，享有約定的獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)益；

（4）在借殼上市過(guò)程中，對(duì)委托方的決策、行動(dòng)提出建議和意見(jiàn)。

2.義務(wù)：

（1）為委托方提供專業(yè)、高效的借殼上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)；

（2）在借殼上市過(guò)程中，依法合規(guī)地開(kāi)展各項(xiàng)工作，確保委托方的合法權(quán)益不受侵害；

（3）為委托方提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息，提高委托方在資本市場(chǎng)上的形象；

（4）保守雙方在簽訂及履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等；

（5）在借殼上市完成后，協(xié)助委托方處理后續(xù)相關(guān)事宜。

三、合作方式

1.雙方建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市進(jìn)展、問(wèn)題及需求進(jìn)行交流；

2.受托方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向委托方報(bào)告工作進(jìn)展，確保委托方了解項(xiàng)目動(dòng)態(tài)；

3.雙方在借殼上市過(guò)程中，相互配合，共同推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度，確保上市目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)；

4.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如遇到重大問(wèn)題，應(yīng)積極協(xié)商，共同尋求解決方案；

5.在借殼上市完成后，雙方繼續(xù)保持合作關(guān)系，共同處理后續(xù)事宜。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年，除非雙方另有約定或本協(xié)議提前終止。

二、終止條件

1.雙方協(xié)商一致，可以提前終止本協(xié)議。

2.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致借殼上市目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，另一方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

3.因不可抗力因素導(dǎo)致借殼上市無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，雙方均有權(quán)終止本協(xié)議。

4.借殼上市完成后，本協(xié)議自動(dòng)終止。

三、合同的變更和解除

1.雙方同意，本協(xié)議的變更、解除應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。

2.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如一方提出變更或解除本協(xié)議，需提前【】日通知對(duì)方，并說(shuō)明合理理由。

3.在借殼上市過(guò)程中，如遇到特殊情況，雙方可協(xié)商一致，對(duì)本協(xié)議的相關(guān)條款進(jìn)行修改或補(bǔ)充。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

3.在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

五、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，均由合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、終止等，均需雙方協(xié)商一致并書(shū)面確認(rèn)，否則無(wú)效。

3.本協(xié)議的任何條款如與法律、法規(guī)相抵觸，該條款將按法律規(guī)定進(jìn)行修改或解釋，但不影響其他條款的效力。

4.雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)，已充分了解并同意本協(xié)議的所有條款，一旦簽字蓋章，即具有法律約束力。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如需第三方協(xié)助，應(yīng)確保第三方遵守本協(xié)議的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

合同雙方確認(rèn)已充分閱讀并理解本協(xié)議的全部?jī)?nèi)容，同意以下條款：

甲方（委托方）：

名稱：________________________

地址：________________________

法定代表人（或授權(quán)代表）：________________

簽字：________________________

蓋章：________________________

日期：【年】年【月】月【日】日

乙方（受托方）：

名稱：________________________

地址：__________________