真題庫：證券考試《證券投資基金真題一》

A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私A.“收益保底，超額分成”B.“利益共享、風險共擔”A.市場供求關(guān)系B.市場存款利率C.基金單位凈值D.基金單4。下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.單位信托基金D.對A.指數(shù)基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡A.全球基金B(yǎng).國際基金C.離岸基金D.在A.指數(shù)基金B(yǎng).對沖基金C.雨傘基金D.開放式基金A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”），答案：C11。下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推A.雨傘基金B(yǎng).保底基金C.指數(shù)基金D.交易所交易A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金B(yǎng).管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與D.交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)20。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為答案：C21。封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界A.基金契約B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募A.基金契約B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募23。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金26。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)。27。開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當A.65%B.70%C.75%D.80%28。在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理。__A.基金持有人大會B.董事會C.基金總經(jīng)理D.投資決策30?；鸸具M行投資運作的風險控制和內(nèi)A.獲得更多的投資收益B.保護投資者的利益C.控制投資風險D.防止內(nèi)部人控制答案：B31。下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)D.大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運營，經(jīng)營管A.基金設(shè)立B.基金投資C.基金發(fā)行D.風險管理D.為客戶尋求與風險的相稱的投資回報，并維護基金和客A.歷史成本B.公允價值C.重置成本D.直35。根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一A.10%B.30%C.15%D.20%36。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標股基A.50%B.40%C.30%D.20%37。我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債A.易模仿性B.無風險性C.持久性D.A.基金營銷B.基金個性C.基金業(yè)績D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的A.銷售費用B.管理費用C.懲罰性收費D.答案：A41。基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股。__A.按市價高于配股價的差額估值B.按該股的市價估值C.按配股價估值D.暫不估值A(chǔ).1％B.1.5％C.2％D.2.5%43。相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是B.基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負”A.基金資產(chǎn)凈值公告B.開放式基金公開說明書C.基金持有人大會決議D.澄清公告46?；鸨O(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完47。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)A.法律手段B.行政手段C.經(jīng)濟手段D.教育手段A.哈里馬科維茲B.威廉夏普C.斯蒂芬.羅斯D.尤金.法瑪49。根據(jù)滿足投資者風險－回報目標的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組A.永久性資產(chǎn)配置B.突發(fā)性資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置50。保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價A.購買－持有戰(zhàn)略B.恒定混合戰(zhàn)略C.投資組合保險戰(zhàn)略D.指數(shù)A.無風險收益率B.風險溢價C.風險的價格D.效用等級56。采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.恒定混合策略C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.投資組合保A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.零增長模型C.不變增長模型D.市盈率估價A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相A.28%B.10%C.15%D.11.5%答案：A61。在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率被普遍采用的計算方法，關(guān)于這種計算方法敘述不正確的C.在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不A.將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益構(gòu)63。從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風險所構(gòu)成的坐標系中，特瑞A.市場組合B.風險收益率C.組合收益率D.基A.方差B.貝塔值C.標準差D.65。夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特瑞諾指數(shù)考A.全部風險B.不可控制風險C.市場風險D.股票市66。基金收益率與基準收益率之間的差異收益率A.誤差項系數(shù)B.跟蹤誤差C.絕對誤差D.相對誤差A(yù).已知價法B.未知價法C.以上兩種方法中的任何一種D.以上兩種方法均不正確68?；鸸芾砣诉x擇進行披露信息的報刊在多長時間內(nèi)不69。根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請?zhí)岢龌鸸芾砉驹O(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少70。基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)。_______A.10%以上B.20%C.30%D.50%A.股票基金B(yǎng).雨傘基C.債券基金D.貨幣市場基金E.混合基金75。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定76。我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從C.動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保E.進行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基77。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封A.股份制商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.保險公司E.基金管78。封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范A.一步轉(zhuǎn)托管B.兩步轉(zhuǎn)托管C.三步轉(zhuǎn)托管D.四部轉(zhuǎn)托管E.五部轉(zhuǎn)托管答案：AB81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接 B.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基82?；鸸芾砉臼杖〉墓芾碣M和基金業(yè)績報酬直接取83。從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司大致84?；鸸芾砉就晟频闹卫斫Y(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督90。關(guān)于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確A.獨立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議B.公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字D.獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他答案：ABCD91。我國基金的會計核算應(yīng)遵循的會計政策要求C.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以E.基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家92。下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法C.基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金D.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金93。基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會提供的不定期報D.最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標與業(yè) A.銀行B.非銀行金融機構(gòu)C.個人投資者D.國有企業(yè)E.民營企業(yè)答案：AB101。加強基金信息披露對實現(xiàn)資本市場的公平、公正、場發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個方面A.通俗性