安全標志現場評審規(guī)范

PAGE1PAGE1安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準1主體資格1．1注冊資金、生產能力☆①法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應達到一定數量;☆②生產能力應達到一定規(guī)模。注冊資金不滿足要求或營業(yè)執(zhí)照未在驗照有效期，不合格.1。2☆所生產產品在其經營范圍內。評審產品不在其經營范圍內，不合格.1。3生產場所☆①應具備生產產品所需要的場所，并與執(zhí)照標明的地址一致，或提供生產地隸屬于申辦單位的證明;☆②該場所必須具備生產某一(幾）個關鍵零部件的能力,產品總裝條件和產品出廠檢驗設備及儀器儀表。不具備生產廠房、或與執(zhí)照標明的地址不一致又不能提供有效證明、或不能生產某一(幾）關鍵零部件、或生產場所不具備產品總裝條件、或產品出廠檢驗設備及儀器儀表不全，不合格。1.４技術力量☆應具有一定數量獲得專業(yè)技術職稱的人員.具有技術職稱的在冊人員少于要求的數量,不合格.2設計與標準５2。1技術來源及設計控制①屬自主開發(fā)的產品應有設計控制管理文件,并按文件規(guī)定予以實施;②屬技術轉讓的產品應有轉讓合同;③技術資料必須完整齊全,必要時應提供設計計算說明書。3缺設計控制管理文件或轉讓合同，扣1分；未按文件或轉讓合同規(guī)定實施,扣1分;技術資料(標準、圖紙、零件明細表、說明書、產品合格證、裝箱單)不全或不統(tǒng)一,每欠缺一處扣1分。２。２產品標準☆①生產單位可以制定企業(yè)標準或直接采用現行國標(GＢ)或行標,但企業(yè)標準的性能指標不得低于現行國標或行標；☆②防爆產品和當前沒有國標或行標的企業(yè)標準需經安全標志辦公室審核，并按審查合格的產品標準組織生產;③生產單位應具備所引用的參考標準;④技術和質檢人員應熟練掌握和運用標準。2企業(yè)標準的性能指標低于現行國標或行標;防爆產品和當前沒有國標或行標的企業(yè)標準未經審核蓋章;未按審查合格的產品標準組織生產；不合格。生產單位不能提供企業(yè)標準所引用或應該必備的參考標準,每缺一種扣1分；對技術及質檢人員進行提問，不能回答的,每人次扣０.5分；回答不準確的,每人次扣0。2分。安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準3質量體系與管理職責1０3.１質量體系①生產單位應有裝訂成冊的質量管理文件;②體系文件應符合國家有關法律、法規(guī)和強制性標準的規(guī)定;③體系文件中的各層次文件應相互銜接、協調一致;④體系文件應具有可操作性并與現行操作相符;⑤體系文件應滿足產品質量持續(xù)穩(wěn)定符合標準的要求;⑥建立有質量否決制度．7未裝訂成冊，扣0.5分;每欠缺一處，扣0。2分;可操作性差，扣0。5分；與現行運作不相符,每處扣0.２分；管理文件中存在不符合現行標準的,每處扣０.５分;未建立質量否決制,扣0。５分。３.2管理職責①有健全的質量管理機構及機構圖;②有明確的質量方針和目標，并傳達至全體員工；③有專職質量負責人和專職質量檢驗員;④質量檢驗人員須經過培訓，獨立行使職權，并以文件形式規(guī)定其職責、權限和相互關系。3質量管理機構不健全、缺少機構圖或組織機構與實際不符，各扣0.５分；沒有明確的質量方針和目標，扣１分;質量管理和檢驗人員對此不能正確理解的,每人次扣0．5分；每處欠缺扣0.2分.４技術文件及檔案資料104。１文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準、發(fā)布、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應有記錄．3缺管理制度扣3分;管理制度中的欠缺,每處扣０.２分;缺少記錄扣２分;記錄中的欠缺,每處扣０。2分。4。2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性①圖紙應完整、有效；②檔案、技術管理、檢驗、生產車間等部門的圖紙應一致;③建立有圖紙更改制度；上述四部門必須據通知單要求及時做相應更改；☆④防爆產品的圖紙必須加蓋審核章;涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。7按圖樣目錄或明細表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖)，每缺1張扣0.５分；設計參數、使用材料、技術要求、制圖出現錯漏，每處扣0。2分；抽查關鍵工序的１0張圖紙，每一張、處不統(tǒng)一,扣0。５分;未建立更改通知單制度扣3分;從圖紙更改通知單中,抽取三張圖紙,沒有更改通知單改圖,每處扣１分；未按通知單要求改圖，每處扣0.5分;出現非標準圖紙,每張扣1分;防爆產品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新審核、備案的，按不合格處理。5采購、分承包8安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準5.1采購①有原材料、零部(元、器）件采購管理文件;②有采購控制清單;③應建立合格供貨方的名單和質量檔案;④采購合同應明確質量要求;⑤部件屬安全標志管理產品的，到貨時必須在安標有效期內；⑥應有檢驗合格的證明,且滿足技術要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分;有欠缺的，每處扣０.２分；沒有采購控制清單,扣1分；未建立合格供貨方的名單和質量檔案或未進行適時有效考核的，扣1分；采購合同未明確質量要求,扣１分;部件屬安全標志管理產品,不能提供有效期內的安全標志證書復印件，每個產品扣１分；缺檢驗合格證明的，每批次扣0．5分。5。2分承包(或外協）①建立有分承包管理文件；②有分承包方質量檔案；③有檢驗合格的證明，且滿足技術要求；④關鍵零部件分承包時，應有生產單位的檢驗記錄,且滿足技術要求。4未建立管理文件,扣１分;有欠缺,每處扣0。2分；沒有質量檔案，扣0.5分；有欠缺,每處扣0.２分;缺少檢驗合格證明的,每批次扣0．２分;關鍵零部件分承包時,缺少生產單位的檢驗記錄，每批次扣０。2分.6生產過程控制206。1生產設備①有設備管理文件；②有滿足生產所需的生產設備，并建有設備臺帳;③有設備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況,采取的措施等;④有重要設備的操作規(guī)程；☆⑤設備及器具必須保證零部件加工精度的要求。７沒有設備管理文件，扣１分;有欠缺的,每處扣0。2分;沒有設備臺帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.２分;缺設備維修保養(yǎng)記錄,扣1分；有欠缺的,每處扣０。2分;缺設備操作規(guī)程，扣1分；有欠缺的,每處扣0。2分;缺少必要的生產設備、設備及器具不能保證零部件加工精度的要求,不合格．6。２工藝裝備及工位器具①有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；②有工藝裝備及工位器具明細表;③工藝裝備配置和使用應合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄;④工位器具應完善，能保證防爆面不磕碰,關鍵零部件和成品不落地。7缺工藝裝備及工位器具管理文件,各扣1分；有欠缺的,每處扣0。2分；缺工藝裝備及工位器具明細表，各扣１分；有欠缺的，每處扣0。２分；缺驗證制度和驗證記錄,各扣１分；有欠缺的，每處扣0。2分；按工藝要求，每缺一套工裝,扣1分;每缺一件工位器具，扣1分。安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準6。3工藝過程①工藝文件須滿足圖紙等技術文件的要求；②具有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；③有產品工藝流程圖，并明確關鍵工序。6每缺一項,扣１分；每一處欠缺,扣0。２分;缺產品工藝流程圖，扣1分;未建立關鍵工序,扣2分;關鍵工序遺漏安全性能的，每處扣0．5分。7檢驗和測試207．1檢驗規(guī)章制度①應對原材料、零部件進廠、生產過程和成品出廠，制定并實施檢驗和試驗的管理制度(文件）；②應保證未經檢驗或驗證不合格的物品或產品不能投入使用或轉序;③質檢機構和檢驗人員有明確的檢驗授權,并保證其獨立進行檢驗工作;④有檢驗、測量和試驗設備操作規(guī)程;⑤有原材料、外購（協)件抽樣及檢驗規(guī)程;⑥有工序抽樣及檢驗規(guī)程(必須包含關鍵工序）;⑦有出廠檢驗規(guī)程(必須符合標準要求).6每缺一種管理文件,扣1分；每一處欠缺，扣0。２分。７．２檢驗、測試設備①根據生產和檢驗的需求，配備檢驗、測試設備、器具,并建立臺賬;②對設備器具按國家計量法規(guī)和有關計量規(guī)程進行周期檢定和校準,有檢定合格證并在計量檢定的有效期內；③對沒有計量檢定規(guī)程的器具,應制定并實施自校規(guī)程；④當檢驗和測試器具、設備校準失效時,應對其檢測結果的有效性進行追溯評定;⑤對授權進行計量器具檢定的生產單位,有“授權證書”、“計量標準器具檢定合格證”、“計量檢定員證”,以及“操作規(guī)程”等文件。8未建立臺帳,扣1分；每缺一件（臺)器具,扣0.5分;每發(fā)現一件（臺）器具缺檢定合格證或超過檢定有效期的,扣０。５分;對沒有國家標準和規(guī)程的器具,未制定并實施校驗規(guī)程的,扣1分;存在欠缺的,每處扣0.2分;缺少評定記錄的,扣1分；存在欠缺的,每處扣０.2分;“證件"不全,扣３分；每缺一種操作規(guī)程，扣１分;操作規(guī)程存在欠缺的,每處扣0.２分。安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準７。3檢查、檢驗①有原材料、外購件進廠檢驗記錄、關鍵工序檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告;☆②生產單位必須具備按標準要求的項目進行出廠檢驗的設備、器具，且精度、能力等滿足要求；屬個別批次檢驗項目且檢驗設備價值超過5萬元,允許在一年內,利用當地其它單位的檢驗手段進行批次檢驗,但必須有協議和已進行檢驗的記錄或檢驗報告;③從成品庫中抽取一臺合格品進行出廠檢驗,出廠檢驗的檢驗項目、設備、操作應符合標準要求,與以前的出廠檢驗記錄或報告進行對比,結果應在誤差范圍內（將檢驗記錄和報告附在評審報告中)；④涉及安全性能的零、部件進行拆檢,影響主要使用性能的零、部件或原材料應進行抽檢并符合標準或文件要求;☆⑤影響產品安全性能的結構、參數應符合圖紙規(guī)定。６每缺一種檢驗記錄扣３分;每缺一項記錄，扣２分；記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現不規(guī)范，每處扣0。２分;初次評審的，從評審之日前推６個月（生產之日起未滿６個月的，從生產之日算起)，屬換證的,從前次評審之日起,每缺一種、一個月的記錄，扣0.５分；出廠檢驗的要求參見１.３;經檢查核實,出廠檢驗被確認為虛假記錄的,判不合格；從成品庫中抽取樣品按標準進行出廠檢驗,操作有誤或存在欠缺的,每處扣0.5分;誤差超限的,限期整改,每處扣1分；涉及安全性能的結構、參數與圖紙不符合的,不合格。８庫房管理６8.１管理制度應制定并實施出入庫、貯存管理制度。１缺管理文件，扣1分;每一處欠缺,扣0。２分。8。２原材料及零部件①擺放整齊,不合格品應有明顯標識并隔離；②易燃、易爆及其它危險物品應單獨存放,條件符合要求(如化學品存放的溫、濕度要求等);③屬安標管理的部件應有安全標志和有效期內的安全標志證書復印件;④出入庫應履行規(guī)定手續(xù)。2混放或沒有標識的,每處扣0.5分;危險品未單獨存放、沒有明顯標識、條件不符合要求的,每種物品各扣０。5分;屬安標管理的部件沒有安全標志和有效期內的安全標志證書復印件的,每種產品扣0。５分；出入庫未覆行規(guī)定的手續(xù),每處扣０.2分。8．3半成品、成品庫①半成品、成品應分類存放,擺放整齊;②成品應貼有銘牌,銘牌材質須滿足有關標準要求；③成品箱中裝箱單、合格證、產品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應齊全;④帳、物相符.3半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放,每種、處扣0。2分;合格品未貼銘牌或銘牌不符合要求的,每臺(件）扣0．５分；成品箱中物品、資料不全,每缺一種扣０。５分；沒有半成品、成品臺帳，扣1分；帳物不符，每處扣0。２分。安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準9質量信息反饋與服務４9。1管理制度應建立并實施質量信息反饋與服務管理制度。1未建立管理文件的,扣1分；文件存在欠缺的,每處扣0.2分。9。2記錄①應有質量信息反饋和售后服務記錄;②應有產品銷售臺賬。3沒有銷售臺帳或沒有售后服務記錄的，各扣１分;臺帳或記錄存在欠缺,每處扣0.2分；１0不合格品控制及糾正、預防61０．1不合格品的控制①應制定并實施有關不合格品控制的管理文件;②應任命不合格品處置的負責人，明確不合格品標識、記錄和處置的負責人員的職責、權限;③要有效控制不合格品的非預期使用,讓步接收有批準手續(xù);④不合格品應按規(guī)定進行標識并隔離管理;☆⑤不滿足標準要求的產品,不得降級銷往煤礦。3缺管理文件,扣1分;文件存在欠缺,每處扣0。2分；沒有不合格品的記錄,扣1分;未履行手續(xù)讓步接收或使用的，每件(次）扣0.5分;不合格品未按規(guī)定進行標識并隔離管理的，扣０。５分;不滿足標準要求的產品,降級銷往煤礦的，不合格。1０。2糾正和預防①應制定并實施糾正和預防措施的管理文件;②應收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質量信息，查明產生不合格的原因并記錄.為防止不合格品的再度發(fā)生，制定糾正和預防措施并對其實施跟蹤驗證;③完成由于糾正和預防措施而引起的有關文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺,每處扣０。2分;未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預防措施的,各扣0.5分;存在欠缺的,每處扣0．2分。11培訓與質量審核61１.1培訓①應有培訓管理制度;②應有年度培訓計劃,明確培訓要求;③應有人員培訓狀況記錄，并能反映出與產品質量有關的全部人員的培訓情況;④對從事特殊工種的人員應進行資格培訓,持證上崗；。3缺管理文件的，扣1分;文件存在欠缺的，每處扣０。2分;培訓項存在的欠缺,每處扣0。２分。安全標志現場評審規(guī)范序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準11.２質量審核①應有內部產品質量審核管理制度;②產品質量審核內容應包括：標準規(guī)定的試驗項目、關鍵工