證券公司外來客戶管理辦法

證券公司外來客戶管理辦法合同編號：__________證券公司外來客戶管理辦法甲方：__________乙方：__________甲乙雙方，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方作為乙方外來客戶的管理事項，達成如下協(xié)議：第一條定義1.1甲方：指與乙方存在業(yè)務(wù)往來的自然人、法人或其他組織，作為乙方的外來客戶。1.2乙方：指證券公司，負責(zé)對甲方進行客戶管理并提供相關(guān)服務(wù)。第二條客戶管理范圍2.1乙方應(yīng)對甲方進行全面的客戶管理，包括客戶資料的收集、整理、歸檔，以及客戶需求的及時響應(yīng)與處理。2.2乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及公司內(nèi)部規(guī)章制度，對甲方進行風(fēng)險評估、投資建議等服務(wù)。2.3乙方應(yīng)對甲方的個人信息予以保密，不得泄露給第三方，除非法律法規(guī)要求或甲方書面同意。第三條客戶服務(wù)內(nèi)容3.1乙方應(yīng)為甲方提供專業(yè)的證券投資咨詢、市場分析、投資策略建議等服務(wù)。3.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報告，包括投資組合的表現(xiàn)、市場動態(tài)、投資風(fēng)險等信息。3.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資目標，為甲方定制個性化的投資方案。第四條客戶權(quán)益保護4.1乙方應(yīng)尊重甲方的意愿，不得擅自更改甲方的投資指令。4.2乙方應(yīng)對甲方的資產(chǎn)安全負責(zé)，采取有效措施防范風(fēng)險，確保甲方資產(chǎn)的安全。4.3乙方應(yīng)公平對待甲方，不得歧視或偏袒其他客戶。第五條違約責(zé)任5.1如乙方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。5.2如甲方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失。第六條爭議解決6.1對于本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交我國有管轄權(quán)的人民法院解決。第七條協(xié)議的生效、變更和終止7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本協(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。7.3本協(xié)議終止后，乙方仍應(yīng)對甲方負有保密義務(wù)，且繼續(xù)履行本協(xié)議項下的義務(wù)。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.甲方投資需求說明書4.乙方服務(wù)協(xié)議5.乙方投資策略報告6.甲方風(fēng)險評估問卷7.乙方客戶服務(wù)記錄8.法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.乙方擅自更改甲方投資指令，認定為違約行為。2.乙方泄露甲方個人信息給第三方，未經(jīng)法律法規(guī)要求或甲方書面同意，認定為違約行為。3.乙方未按約定時間提供投資報告，認定為違約行為。4.乙方未根據(jù)甲方風(fēng)險承受能力和投資目標定制投資方案，認定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指與乙方存在業(yè)務(wù)往來的自然人、法人或其他組織。2.乙方：指證券公司，負責(zé)對甲方進行客戶管理并提供相關(guān)服務(wù)。3.客戶管理：指乙方對甲方的資料收集、整理、歸檔，以及客戶需求的及時響應(yīng)與處理。4.投資建議：指乙方根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及公司內(nèi)部規(guī)章制度，為甲方提供的風(fēng)險評估、投資策略建議等服務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的投資需求不明確，解決辦法：乙方應(yīng)與甲方進行充分溝通，明確其投資目標、風(fēng)險承受能力等信息。2.乙方提供的投資報告不符合甲方需求，解決辦法：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋調(diào)整投資報告內(nèi)容，確保滿足其需求。3.甲方未按照約定時間提供相關(guān)信息，解決辦法：乙方應(yīng)提醒甲方按時提供信息，如甲方仍未能提供，則根據(jù)合同約定采取相應(yīng)措施。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為自然人投資者，通過乙方進行