04年企業(yè)上市輔導(dǎo)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

04年企業(yè)上市輔導(dǎo)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)服務(wù)的目標(biāo)與范圍1.1上市地點(diǎn)1.2上市板塊1.3輔導(dǎo)內(nèi)容第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利2.2上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的服務(wù)義務(wù)2.3企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)第三條輔導(dǎo)服務(wù)的時(shí)間安排3.1輔導(dǎo)啟動(dòng)時(shí)間3.2輔導(dǎo)結(jié)束時(shí)間3.3關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)第四條輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付進(jìn)度4.3支付方式第五條輔導(dǎo)成果的評(píng)估與驗(yàn)收5.1輔導(dǎo)成果標(biāo)準(zhǔn)5.2驗(yàn)收程序5.3成果移交第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任第七條合同的變更與終止7.1合同變更條件7.2合同終止條件7.3合同終止后的處理第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁地點(diǎn)8.3適用法律第九條違約責(zé)任9.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任9.2企業(yè)的違約責(zé)任9.3違約賠償方式第十條合同的有效期10.1合同開(kāi)始日期10.2合同結(jié)束日期10.3有效期延長(zhǎng)條件第十一條附則11.1名詞解釋11.2合同附件11.3合同簽署日期第十二條上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)信息12.1機(jī)構(gòu)名稱12.2注冊(cè)地址12.3聯(lián)系方式第十三條企業(yè)信息13.1企業(yè)名稱13.2注冊(cè)地址13.3聯(lián)系方式第十四條簽字蓋章頁(yè)14.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽字14.2企業(yè)簽字14.3雙方蓋章第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)服務(wù)的目標(biāo)與范圍1.1上市地點(diǎn)甲方同意在【】上市，上市地點(diǎn)為【】。1.2上市板塊甲方同意在【】板塊上市，板塊名稱為【】。1.3輔導(dǎo)內(nèi)容1.3.1上市準(zhǔn)備工作：包括但不限于上市前財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)計(jì)等。1.3.2上市申請(qǐng)文件編制：協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市申請(qǐng)所需的各種文件，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、投資者關(guān)系手冊(cè)等。1.3.3監(jiān)管部門(mén)溝通：協(xié)助甲方與上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保上市過(guò)程的順利進(jìn)行。1.3.4投資者關(guān)系管理：建立和維護(hù)投資者關(guān)系管理體系，組織路演、分析師會(huì)議等活動(dòng)，以提高公司知名度。1.3.5市場(chǎng)宣傳與公關(guān)：協(xié)助甲方制定市場(chǎng)宣傳計(jì)劃，組織媒體采訪、新聞發(fā)布會(huì)等活動(dòng)，以提高公司在資本市場(chǎng)上的形象。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利2.1.1獲得甲方提供的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息和資料，以便于上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展輔導(dǎo)工作。2.1.2按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并在合同約定的范圍內(nèi)提供服務(wù)。2.2上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的服務(wù)義務(wù)2.2.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成輔導(dǎo)任務(wù)，并保證輔導(dǎo)質(zhì)量。2.2.2上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)保密甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露給第三方。2.3企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)2.3.1甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并配合上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展輔導(dǎo)工作。2.3.2甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息和資料，以便于上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展輔導(dǎo)工作。2.3.3甲方應(yīng)保密上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露給第三方。第三條輔導(dǎo)服務(wù)的時(shí)間安排3.1輔導(dǎo)啟動(dòng)時(shí)間本合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)始對(duì)甲方進(jìn)行輔導(dǎo)。3.2輔導(dǎo)結(jié)束時(shí)間上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)完成本合同約定的輔導(dǎo)內(nèi)容后【】個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)結(jié)束。3.3關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)3.3.1上市申請(qǐng)文件提交：雙方同意在【】前提交上市申請(qǐng)文件。3.3.2上市交易所審批通過(guò)：雙方同意在【】前獲得上市交易所的審批通過(guò)。3.3.3上市日期：雙方同意在【】進(jìn)行股票上市交易。第四條輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供本合同約定的輔導(dǎo)服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用總額為【】元人民幣（大寫(xiě)：【】元整）。4.2費(fèi)用支付進(jìn)度（1）合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)支付【】%的費(fèi)用；（2）上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)完成本合同約定的輔導(dǎo)內(nèi)容后【】個(gè)工作日內(nèi)支付【】%的費(fèi)用；（3）上市申請(qǐng)文件提交后【】個(gè)工作日內(nèi)支付【】%的費(fèi)用。4.3支付方式甲方支付服務(wù)費(fèi)用采用銀行轉(zhuǎn)賬方式，轉(zhuǎn)賬至上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶。第五條輔導(dǎo)成果的評(píng)估與驗(yàn)收5.1輔導(dǎo)成果標(biāo)準(zhǔn)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)完成本合同約定的輔導(dǎo)內(nèi)容，并得到甲方認(rèn)可，視為輔導(dǎo)成果合格。5.2驗(yàn)收程序輔導(dǎo)成果的驗(yàn)收由甲方進(jìn)行，甲方應(yīng)在輔導(dǎo)結(jié)束后【】個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)收。5.3成果移交輔導(dǎo)成果包括但不限于上市申請(qǐng)文件、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等，甲方應(yīng)予以接收和保管。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可向【】人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點(diǎn)如選擇仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為【】。8.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條違約責(zé)任9.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任如果上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未能按照合同約定完成輔導(dǎo)任務(wù)，或未能達(dá)到合同約定的輔導(dǎo)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能按照約定時(shí)間完成輔導(dǎo)任務(wù)，甲方有權(quán)要求上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為合同總額的【】%；（2）輔導(dǎo)質(zhì)量未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為合同總額的【】%。9.2企業(yè)的違約責(zé)任如果甲方未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未能配合上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展輔導(dǎo)工作，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)支付遲延付款的利息，利率為中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的【】倍；（2）未能配合上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開(kāi)展輔導(dǎo)工作，甲方應(yīng)支付違約金，違約金為合同總額的【】%。9.3違約賠償方式雙方同意，違約金不足以彌補(bǔ)對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條合同的有效期10.1合同開(kāi)始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同結(jié)束日期本合同至上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)完成本合同約定的輔導(dǎo)內(nèi)容，并得到甲方認(rèn)可之日起終止。10.3有效期延長(zhǎng)條件如雙方同意延長(zhǎng)合同有效期，需簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。第十一條附則11.1名詞解釋本合同中所稱“甲方”指的是【】，“上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”指的是【】。11.2合同附件本合同附件包括但不限于【】等。11.3合同簽署日期本合同于【】年【】月【】日由雙方簽字蓋章。第十二條上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)信息12.1機(jī)構(gòu)名稱：【】12.2注冊(cè)地址：【】12.3聯(lián)系方式：【】第十三條企業(yè)信息13.1企業(yè)名稱：【】13.2注冊(cè)地址：【】13.3聯(lián)系方式：【】第十四條簽字蓋章頁(yè)14.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽字14.2企業(yè)簽字14.3雙方蓋章本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲乙方之外，參與本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）為甲方提供財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等方面咨詢服務(wù)的顧問(wèn)機(jī)構(gòu)；（2）為上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)支持的服務(wù)機(jī)構(gòu)，如審計(jì)、評(píng)估、律師等；（3）上市交易所、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（4）其他與本合同履行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序甲乙方同意，在履行本合同過(guò)程中，如涉及第三方介入的事項(xiàng)，應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知對(duì)方。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）甲方或上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)需要第三方的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，以完成本合同約定的任務(wù)；（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求第三方介入，以確保上市過(guò)程的合規(guī)性；（3）其他甲乙方同意第三方介入的情況。第三條第三方責(zé)任限定3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方的責(zé)任范圍包括但不限于：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和資料；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）按照約定時(shí)間完成任務(wù)；（4）對(duì)因其自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額甲乙方同意，第三方的賠償責(zé)任限額為【】元人民幣。如果第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙方損失，超出賠償限額的部分，由第三方承擔(dān)。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立向甲方提供服務(wù)，并對(duì)其服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)。甲方應(yīng)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)其服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.2第三方與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定或上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)其服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。第五條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理5.1第三方協(xié)調(diào)甲乙方應(yīng)積極與第三方溝通，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。如甲乙方對(duì)第三方的工作有異議，應(yīng)及時(shí)提出，并共同協(xié)商解決。5.2第三方管理甲乙方應(yīng)共同對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保第三方的工作質(zhì)量、進(jìn)度符合合同約定。第六條第三方介入對(duì)合同履行影響6.1第三方原因?qū)е潞贤男醒诱`如因第三方原因?qū)е潞贤男袝r(shí)間延誤，甲乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同履行時(shí)間。6.2第三方原因?qū)е潞贤男胁环缫虻谌皆驅(qū)е潞贤男薪Y(jié)果不符，甲乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決，并有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第七條第三方介入的合同變更7.1第三方要求變更合同如第三方提出變更合同的請(qǐng)求，甲乙方應(yīng)共同協(xié)商決定是否同意變更。如同意變更，應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)甲乙方簽字蓋章確認(rèn)。7.2甲乙方不同意變更如甲乙方不同意第三方提出的合同變更請(qǐng)求，第三方應(yīng)繼續(xù)按照原合同履行義務(wù)。第八條第三方介入的合同終止8.1第三方提出合同終止如第三方提出合同終止的請(qǐng)求，甲乙方應(yīng)共同協(xié)商決定是否同意終止。如同意終止，應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)甲乙方簽字蓋章確認(rèn)。8.2甲乙方不同意終止如甲乙方不同意第三方提出的合同終止請(qǐng)求，第三方應(yīng)繼續(xù)按照原合同履行義務(wù)。第九條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明9.1第三方與甲乙方的劃分第三方應(yīng)按照合同約定向甲乙方提供服務(wù)，但第三方對(duì)甲乙方不具有任何合同義務(wù)。甲乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)由甲乙方與第三方另行簽訂合同約定。9.2第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的劃分第三方應(yīng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。但第三方對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不具有任何合同義務(wù)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)第三方的監(jiān)督和管理，不應(yīng)影響甲乙方與第三方之間的合同履行。第十條第三方介入后的合同修訂10.1定期評(píng)審甲乙方應(yīng)定期對(duì)第三方的工作進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)合同進(jìn)行修訂。10.2緊急修訂如出現(xiàn)緊急情況，需要第三方介入以保證合同履行，甲乙方應(yīng)立即協(xié)商對(duì)合同進(jìn)行修訂。第十一條第三方介入后的爭(zhēng)議解決第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：合同履行時(shí)間表詳細(xì)列出本合同中所有關(guān)鍵任務(wù)的履行時(shí)間節(jié)點(diǎn)，包括第三方介入的時(shí)間點(diǎn)、輔導(dǎo)成果驗(yàn)收的時(shí)間點(diǎn)等。附件二：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表詳細(xì)列出甲方應(yīng)支付給上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用，包括費(fèi)用名稱、費(fèi)用金額、支付時(shí)間等。附件三：輔導(dǎo)內(nèi)容清單詳細(xì)列出上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)完成的輔導(dǎo)內(nèi)容，包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查、公司治理優(yōu)化等。附件四：第三方服務(wù)清單詳細(xì)列出第三方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于審計(jì)、評(píng)估、律師服務(wù)等。附件五：保密協(xié)議第三方與甲乙方之間簽訂的保密協(xié)議，約定雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和泄露秘密的責(zé)任。附件六：第三方評(píng)價(jià)表甲乙方對(duì)第三方服務(wù)的評(píng)價(jià)表格，用于對(duì)第三方服務(wù)的質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行評(píng)估。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未能按照約定時(shí)間完成輔導(dǎo)任務(wù)；2.甲方未能按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；3.第三方未能按照約定提供服務(wù)或未能達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4.甲乙方未能履行合同中的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)違約：甲方有權(quán)要求上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為合同總額的【】%；2.甲方違約：甲方應(yīng)支付遲延付款的利息，利率為中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的【】倍；3.第三方違約：甲方有權(quán)要求第三方支付違約金，違約金為合同總額的【】%；4.甲乙方其他違約行為：根據(jù)違約性質(zhì)和損失程度，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：如上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未能在約定時(shí)間內(nèi)完成輔導(dǎo)任務(wù)，甲方可以要求上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為合同總額的5%。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：指根據(jù)本合同約定，為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.甲方：指與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂本合同的企業(yè)。3.第三方：指除甲乙方之外，參與本合同履行過(guò)程的各方