對保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司法律盡職調(diào)查清單

.1”復(fù)印后，重新整理、歸檔和裝訂）相關(guān)董事會(huì)、股東會(huì)決議（提示：交易雙方的均需提供）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：評估報(bào)告及政府部門對評估結(jié)果的核準(zhǔn)或備案（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：政府部門對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：產(chǎn)權(quán)交易所相關(guān)文件，包括但不限于公開轉(zhuǎn)讓公告、中標(biāo)確認(rèn)書等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或劃轉(zhuǎn)文件（提示：指股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、增資協(xié)議、股份代持協(xié)議、股份認(rèn)購協(xié)議等與公司股權(quán)現(xiàn)狀及變更相關(guān)的協(xié)議、合同）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付憑證有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)營方式業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)許可文件業(yè)務(wù)范圍及公司辦理此業(yè)務(wù)的辦理流程有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：【】監(jiān)管部門關(guān)于開展相關(guān)業(yè)務(wù)的批復(fù)（如需）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與委托人之間的所有委托合同有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：客戶告知書及其制作情況有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易情況（如有）與關(guān)聯(lián)方之間的購買或銷售商品或其他資產(chǎn)的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間提供或接受勞務(wù)的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間兼并或合并的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間的房產(chǎn)、設(shè)備等的租賃情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間提供資金或資源（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑┑那闆r，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間擔(dān)保的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間出讓與受讓股權(quán)的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間委托代理的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間采取合同或非合同形式進(jìn)行委托經(jīng)營的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間協(xié)議或非協(xié)議許可的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：與關(guān)聯(lián)方之間合作投資設(shè)立企業(yè)或合作開發(fā)的情況，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、相關(guān)協(xié)議、協(xié)議的履行情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：同業(yè)競爭（如有）公司業(yè)務(wù)與控股股東（包括絕對控股與相對控股，前者是指控股比例50％以上，后者是指控股比例30％以上50％以下，但因股權(quán)分散，該股東對公司有控制性影響）、實(shí)際控制人及其所控制的企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)存在相同或近似的情況，包括但不限于兩者的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對象、產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性、市場差別等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)對外股權(quán)投資和兼并重組企業(yè)的對外投資和兼并重組請?zhí)峁┢髽I(yè)對外投資情況一覽表（應(yīng)包括該等企業(yè)的名稱、注冊地址、主要業(yè)務(wù)、股本結(jié)構(gòu)，并提供該等企業(yè)最新的經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及最新的章程（提示：在本次調(diào)查范圍內(nèi)的企業(yè)，無需提供營業(yè)執(zhí)照和章程）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：公司兼并重組事項(xiàng)審批及辦理程序有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：兼并重組所涉及的全部相關(guān)審批文件、清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、可行性協(xié)議、董事會(huì)或股東會(huì)決議、職代會(huì)決議、兼并重組協(xié)議、登記過戶等資料有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：物業(yè)、無形資產(chǎn)調(diào)查與產(chǎn)權(quán)管理(若有)物業(yè)清單與資產(chǎn)處置物業(yè)清單（該清單內(nèi)容包括：位置與座落，土地面積或房屋建筑面積，取得物業(yè)時(shí)間、產(chǎn)權(quán)證號(hào)、是否抵押及查封、抵押價(jià)值等信息，無論是否已經(jīng)取得權(quán)證。）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：公司資產(chǎn)處置審批及辦理流程有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：土地使用權(quán)所擁有的土地使用證，或其他能夠證明企業(yè)擁有該土地使用權(quán)的相關(guān)文件（包括但不限于拍賣成交證明、法院判決書、仲裁裁決書等）及情況說明有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：國土管理部門關(guān)于建設(shè)用地的批準(zhǔn)文件（包括同意土地出讓或轉(zhuǎn)讓的批文）（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：土地使用權(quán)出讓合同或土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及在國土管理部門的備案文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：土地出讓金、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、土地使用費(fèi)繳納憑證有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：待提供企業(yè)以任何方式占有使用集體土地，及尚未取得土地證的相關(guān)情況有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：房產(chǎn)企業(yè)持有的房屋所有權(quán)證，或其他能夠證明企業(yè)擁有該房屋所有權(quán)的相關(guān)文件（包括但不限于購房合同、法院判決書、仲裁裁決書等）及情況說明有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)與其他單位聯(lián)合建房的清單、聯(lián)建合同及相關(guān)土地所有權(quán)證、房產(chǎn)所有權(quán)證；如果尚未取得土地使用權(quán)證以及房屋所有權(quán)證書，請說明原因，并提供報(bào)建和竣工驗(yàn)收文件（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：關(guān)于企業(yè)物業(yè)的任何評估報(bào)告或調(diào)查報(bào)告（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)委托他人代管物業(yè)的協(xié)議或授權(quán)書（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：對企業(yè)所擁有的房地產(chǎn)有所影響的任何條款、契約、協(xié)議、政府文件、行政決定、通知和司法文件等（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)物業(yè)用于出租的，請?zhí)峁┳赓U合同及租賃登記文件。（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：租賃物業(yè)（如適用）企業(yè)作為合同之一方簽署的且正在履行的土地使用權(quán)、房屋租賃合同有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：上述租賃土地使用權(quán)及房屋的產(chǎn)權(quán)證明文件，及租賃登記文件，如出租方不是房地產(chǎn)權(quán)利人，請?zhí)峤晃凶赓U協(xié)議或房地產(chǎn)權(quán)利人的授權(quán)文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：待確認(rèn)物業(yè)擔(dān)保情況土地、房產(chǎn)抵押清單，該清單內(nèi)容包括：抵押權(quán)人、債務(wù)金額、所對應(yīng)的擔(dān)保協(xié)議及主債務(wù)合同的編號(hào)、位置、土地面積或房屋建筑面，抵押金額有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：請?zhí)峁┥鲜龅盅和恋?、房產(chǎn)相關(guān)的抵押擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)治理企業(yè)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期內(nèi)，所有股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議案和決議有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：公司部門設(shè)置及各部門職責(zé)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：各部門議事規(guī)則或工作規(guī)程（包括但不限于：股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)程、業(yè)務(wù)稽核部門工作規(guī)程、審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、總經(jīng)理辦公會(huì)規(guī)程、創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)設(shè)計(jì)、開發(fā)規(guī)程等）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料7.1財(cái)務(wù)資料企業(yè)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司專門賬簿的建立情況及收支情況有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的歷年會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：借貸情況（如適用）企業(yè)的正在履行的金融機(jī)構(gòu)借貸情況清單，包括貸款人、借貸合同編號(hào)、借款金額及尚欠余額、期限、利率、擔(dān)保情況等有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：融資租賃合同，如是國際融資租賃，還需提供相應(yīng)的外債登記證（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：非金融機(jī)構(gòu)借款合同及清單（如適用）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：擔(dān)保企業(yè)是否為企業(yè)股東、股東的下屬企業(yè)、與企業(yè)沒有股權(quán)關(guān)系的第三方及/或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）。如適用，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)為獨(dú)立第三方（指企業(yè)的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）的合同、承諾或安排及擔(dān)保登記證明有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)股東或其他方為企業(yè)債務(wù)提供擔(dān)保的，請?zhí)峁?dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：稅務(wù)企業(yè)的稅務(wù)登記證（含國稅、地稅）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；企業(yè)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)適用的關(guān)稅、增值稅以及其他稅種的稅率以及依據(jù)；企業(yè)納稅情況及代扣代繳情況說明；有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：企業(yè)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期享受的稅收優(yōu)惠政策，及其支持文件/依據(jù)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的相關(guān)情況(包括但不限于保單復(fù)印件等)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)繳存保證金的相關(guān)情況(包括但不限于保證金存續(xù)協(xié)議、保證金入賬原始憑證等)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：職責(zé)責(zé)任保險(xiǎn)的理賠情況(若有)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：保證金的提取和動(dòng)用情況(若有)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)因從事禁止行為受到的處罰情況(若有)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：資本情況過去三年截止目前的法定資本計(jì)算表，目前的資本狀況和資本比率，資本金的真實(shí)、足額情況有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：資本分配政策和程序有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：風(fēng)險(xiǎn)管理過去三年的風(fēng)險(xiǎn)管理職能、政策和結(jié)構(gòu)的變化有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：風(fēng)險(xiǎn)控制程序及風(fēng)險(xiǎn)管理信息制度有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：訴訟、仲裁或行政處罰最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期，企業(yè)、企業(yè)的控股企業(yè)、是否存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁和行政處罰案件。如有，請?zhí)峁┢鹪V狀、上訴狀、法院裁判文書、仲裁文書、行政處罰通知書、行政處罰決定書等文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期，企業(yè)、企業(yè)的控股企業(yè)是否存在可預(yù)見的訴訟、仲裁和行政處罰案件。如有，請?zhí)嵯嚓P(guān)文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期，企業(yè)的董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處罰案件。如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：債權(quán)清單，包括但不限于債權(quán)數(shù)額、債務(wù)人名稱、帳齡、是否有擔(dān)保以及發(fā)生債權(quán)和曾經(jīng)向債務(wù)人行使債權(quán)的文件依據(jù)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：債務(wù)清單，包括但不限于債務(wù)數(shù)額、債權(quán)人名稱、帳齡、是否展期（主要為銀行借款合同）、是否有擔(dān)保以及發(fā)生該債務(wù)和債權(quán)人曾經(jīng)行使債權(quán)的文件依據(jù)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：或有負(fù)債(應(yīng)收票據(jù)或背書轉(zhuǎn)讓清單、或有負(fù)債數(shù)額及或有負(fù)債截止日期等全部資料)有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：人員調(diào)查人員名單及任職資格企業(yè)董事、監(jiān)事、高管人員基本信息及其在財(cái)務(wù)公司和下屬相關(guān)企業(yè)交叉任職的情況（提示：高管人員系指企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員，具體請于經(jīng)辦律師溝通后確定調(diào)查范圍）有□待提供□(月日前提供)無□其他說明：人員變化及其他調(diào)查提示：（集團(tuán)下屬企業(yè)無需填寫該項(xiàng)）請說明企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員與企業(yè)簽訂的協(xié)議（如借款、擔(dān)保協(xié)議、股權(quán)激勵(lì)安排、聘用協(xié)議以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施）有□待提供□(