公司治理與內(nèi)部控制規(guī)章制度

公司整治與內(nèi)部掌控規(guī)章制度第一章總則第一條為了建立健全公司整治結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部掌控，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，保障公司的正常運(yùn)行和可連續(xù)發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，訂立本規(guī)章制度。第二條公司整治是指公司內(nèi)部各級(jí)組織機(jī)構(gòu)及管理層依照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，以保護(hù)股東權(quán)益、維護(hù)公司利益、促進(jìn)公司可連續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，通過合理的決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，有效實(shí)施公司的戰(zhàn)略管理和運(yùn)營管理。第三條內(nèi)部掌控是指公司內(nèi)部建立的，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，通過明確崗位職責(zé)和權(quán)限，訂立適應(yīng)公司規(guī)模和業(yè)務(wù)特點(diǎn)的流程、制度和措施，保障公司資產(chǎn)的安全性、準(zhǔn)確性和完整性，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性和合規(guī)性，防備和減少公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營效率，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)性和競(jìng)爭力。第四條公司整治與內(nèi)部掌控是公司的基本管理制度，適用于公司全體員工，必需嚴(yán)格遵守和執(zhí)行。第二章公司整治機(jī)制第五條公司整治機(jī)制包含股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其各特地委員會(huì)的設(shè)置與運(yùn)行。第一款股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的最高決策機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成，行使重點(diǎn)事項(xiàng)的決策權(quán)。第二款董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由董事構(gòu)成，負(fù)責(zé)全面管理公司的日常事務(wù)，訂立公司戰(zhàn)略、決策公司緊要事項(xiàng)，保障公司的長期利益。第三款監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)督董事會(huì)及高級(jí)管理人員的決策和執(zhí)行情況，保護(hù)公司股東權(quán)益。第四款公司應(yīng)依據(jù)需要設(shè)立特地委員會(huì)，如薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等，以提升整治效能和管理水平。第六條公司整治機(jī)制應(yīng)保證各個(gè)機(jī)構(gòu)之間權(quán)責(zé)清楚，相互制約，合理分工，相互搭配，而且遵從公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。同時(shí)，各個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視提高整治水平，加強(qiáng)決策的透亮度，保護(hù)各方利益。第三章內(nèi)部掌控制度第七條公司應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)依照法律法規(guī)和公司規(guī)章制度進(jìn)行，保護(hù)公司的資產(chǎn)安全。第八條內(nèi)部掌控制度應(yīng)針對(duì)公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，包含財(cái)務(wù)、運(yùn)營、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，訂立相應(yīng)的制度和流程。第一款財(cái)務(wù)方面的制度應(yīng)包含財(cái)務(wù)報(bào)告編制、審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)、資金管理、本錢掌控、稅務(wù)管理等內(nèi)容，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性。第二款運(yùn)營方面的制度應(yīng)包含市場(chǎng)營銷、生產(chǎn)管理、采購和供應(yīng)鏈管理、項(xiàng)目管理等內(nèi)容，確保公司的運(yùn)營效率和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)掌控。第三款人力資源管理方面的制度應(yīng)包含人力資源規(guī)劃、員工招聘與培訓(xùn)、績效考核、薪酬管理、勞動(dòng)關(guān)系管理等內(nèi)容，確保公司的員工隊(duì)伍穩(wěn)定和高效運(yùn)轉(zhuǎn)。第四款風(fēng)險(xiǎn)管理方面的制度應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控、應(yīng)急預(yù)案和災(zāi)備體系的建立等內(nèi)容，確保公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可控。第九條內(nèi)部掌控制度的執(zhí)行應(yīng)由相應(yīng)部門負(fù)責(zé)，相關(guān)崗位應(yīng)依照公司規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行操作，確保制度的有效運(yùn)行。第十條公司管理層應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部掌控制度的監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，提高內(nèi)部掌控水平。第四章內(nèi)部掌控風(fēng)險(xiǎn)管理第十一條公司應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，從全面掌握風(fēng)險(xiǎn)信息、訂立風(fēng)險(xiǎn)策略、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)機(jī)制等方面，確保內(nèi)部掌控的有效性和快速應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條內(nèi)部掌控風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：第一款風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估：公司應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的方法和流程，確保對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，明確風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、程度和影響，為后續(xù)決策供應(yīng)參考。第二款風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控：公司應(yīng)建立相應(yīng)的防范和掌控措施，從內(nèi)掌控度、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略、安全保障等方面，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。第三款應(yīng)急預(yù)案和災(zāi)備體系的建立：公司應(yīng)建立健全應(yīng)急預(yù)案和災(zāi)備體系，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和自然禍害等可能對(duì)公司運(yùn)營造成影響的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條內(nèi)部掌控風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由相關(guān)部門負(fù)責(zé)，并定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、訂立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)，并依照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和優(yōu)先級(jí)進(jìn)行處理。第十四條公司管理層應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部掌控風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，并及時(shí)采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。第五章違規(guī)違紀(jì)處理第十五條對(duì)于違反公司整治和內(nèi)部掌控規(guī)定的行為，公司將依法依規(guī)進(jìn)行處理。第十六條違反公司整治和內(nèi)部掌控規(guī)定的行為包含但不限于：第一款違反公司章程和決策程序，擅自決策、超出職權(quán)、違反規(guī)定發(fā)表言論等行為。第二款侵占公司資金、資產(chǎn)，挪用公司資金、資產(chǎn)進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。第三款竊取、泄露公司商業(yè)機(jī)密，侵害公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。第四款其他違反公司整治和內(nèi)部掌控原則、影響公司利益和聲譽(yù)的行為。第十七條對(duì)于違反公司整治和內(nèi)部掌控規(guī)定的行為，公司將依據(jù)公司規(guī)定采取相應(yīng)措施，包含但不限于警告、記過、停職、降職和解除勞動(dòng)合同等。第十八條公司管理層應(yīng)加強(qiáng)對(duì)違反公司整治和內(nèi)部掌控規(guī)定的行為