基金備案合同范本

基金備案合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

地址：中華人民共和國(guó)XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：依照我國(guó)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，甲方聯(lián)系方式以雙方確認(rèn)為準(zhǔn)。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：XX咨詢服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

地址：中華人民共和國(guó)XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：依照我國(guó)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，乙方聯(lián)系方式以雙方確認(rèn)為準(zhǔn)。

合同簡(jiǎn)介：

甲方作為一家專業(yè)的基金管理公司，為滿足投資者多元化投資需求，擬開(kāi)展基金產(chǎn)品的備案工作。乙方作為一家具有豐富經(jīng)驗(yàn)的咨詢服務(wù)公司，具備專業(yè)的基金備案服務(wù)能力。甲方為了高效、順利地完成基金產(chǎn)品的備案工作，現(xiàn)委托乙方提供相關(guān)服務(wù)。

雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行基金備案服務(wù)的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、背景與前提條件

1.1本合同簽訂的前提條件是，甲方已依法成立并取得基金管理業(yè)務(wù)資格，具備發(fā)行基金產(chǎn)品的資質(zhì)。

1.2乙方具備提供基金備案服務(wù)的資質(zhì)，擁有專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

1.3雙方同意按照本合同的約定，共同推進(jìn)基金備案工作，確保基金產(chǎn)品的合規(guī)運(yùn)作。

二、定義

2.1本合同所稱“基金備案”，是指甲方委托乙方依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，完成基金產(chǎn)品備案的整個(gè)過(guò)程。

2.2“基金產(chǎn)品”，指由甲方負(fù)責(zé)管理，向投資者公開(kāi)發(fā)售的，投資于、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融資產(chǎn)的集合投資計(jì)劃。

三、雙方權(quán)利與義務(wù)

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

四、價(jià)格與支付條件

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

五、履行期限

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

六、違約責(zé)任

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

七、不可抗力

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

八、爭(zhēng)議解決

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

九、其他條款

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

十、附則

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

十一、簽署

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

本合同由雙方于合同簽訂之日共同簽署，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方委托乙方依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，完成甲方基金產(chǎn)品的備案工作，確保基金產(chǎn)品合規(guī)運(yùn)作，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。具體內(nèi)容包括：基金備案材料的整理、審核、報(bào)送，以及與監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，直至取得基金產(chǎn)品備案憑證。

第二條定義

1.“基金產(chǎn)品備案憑證”，指中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的，證明甲方基金產(chǎn)品已完成備案的文件。

2.“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，指因違反我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)而可能導(dǎo)致甲方遭受的損失或責(zé)任。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本合同的約定，要求乙方提供專業(yè)的基金備案服務(wù)。

2.甲方應(yīng)向乙方提供進(jìn)行基金備案所需的全部資料，并保證所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.甲方應(yīng)按照本合同的約定及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。

4.甲方應(yīng)配合乙方完成基金備案過(guò)程中與監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)工作。

二、乙方的權(quán)力和義務(wù)

1.乙方有權(quán)依據(jù)本合同的約定，要求甲方提供進(jìn)行基金備案所需的資料。

2.乙方應(yīng)在甲方提供資料的基礎(chǔ)上，按照我國(guó)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，完成基金產(chǎn)品的備案工作。

3.乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的質(zhì)量，確?；甬a(chǎn)品備案的順利進(jìn)行。

4.乙方應(yīng)在基金產(chǎn)品備案完成后，及時(shí)向甲方提供備案憑證。

5.乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的資料予以保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門要求。

6.乙方應(yīng)就基金備案過(guò)程中的重要事項(xiàng)，及時(shí)與甲方進(jìn)行溝通。

（以下繼續(xù)詳細(xì)闡述雙方權(quán)利與義務(wù)，包括但不限于以下方面：）

7.甲方有權(quán)要求乙方對(duì)基金備案進(jìn)度進(jìn)行定期匯報(bào)。

8.乙方應(yīng)按照約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成基金備案工作，如因乙方原因?qū)е聜浒高M(jìn)度延誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

9.甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，乙方應(yīng)按照甲方合理要求進(jìn)行改進(jìn)。

10.乙方在提供基金備案服務(wù)過(guò)程中，如遇法律法規(guī)變動(dòng)、市場(chǎng)情況變化等因素，應(yīng)及時(shí)向甲方通報(bào)，并共同協(xié)商解決。

雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)，確?；甬a(chǎn)品備案工作的順利進(jìn)行。如有未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方經(jīng)協(xié)商一致，確定甲方應(yīng)支付乙方的基金備案服務(wù)費(fèi)用為人民幣XX萬(wàn)元整。支付方式如下：

1.甲方在本合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，支付服務(wù)費(fèi)用的50%作為預(yù)付款。

2.乙方在完成基金產(chǎn)品備案并取得備案憑證后，甲方支付剩余的50%服務(wù)費(fèi)用。

3.甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)將款項(xiàng)匯入乙方指定的銀行賬戶。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為XX個(gè)月。

2.乙方應(yīng)在合同生效后XX個(gè)工作日內(nèi)完成基金產(chǎn)品備案工作，并將備案憑證交付甲方。

3.如遇特殊情況，雙方可協(xié)商一致延長(zhǎng)履行期限。

第六條違約責(zé)任

一、甲方違約情形及后果

1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)支付逾期付款金額的0.5%作為違約金。

2.甲方未按約定提供完整的基金備案資料，導(dǎo)致乙方無(wú)法完成備案工作，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并支付給乙方因此而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。

3.甲方違反本合同的其他約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。

二、乙方違約情形及后果

1.乙方未按約定時(shí)間完成基金產(chǎn)品備案工作，每逾期一日，應(yīng)支付逾期違約金，金額為合同總金額的0.5%。

2.乙方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.乙方泄露甲方提供的保密資料，造成甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.乙方違反本合同的其他約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。

雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。除本合同另有約定外，雙方還應(yīng)遵循我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.本合同所指的“不可抗力”，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)共同協(xié)商采取措施，盡量減少不可抗力事件帶來(lái)的影響。

3.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致一方無(wú)法履行或部分履行本合同約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，且履行期限相應(yīng)順延。如不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，影響合同履行超過(guò)XX個(gè)月，雙方均有權(quán)終止本合同。

4.受不可抗力影響的一方應(yīng)盡快恢復(fù)履行能力，并通知對(duì)方。如一方未及時(shí)通知對(duì)方，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，該方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.在訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未涉及爭(zhēng)議的其他條款，除非人民法院另有裁定。

4.爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)，除非雙方另有約定。

5.雙方在爭(zhēng)議解決期間，應(yīng)保持溝通，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益，避免損失擴(kuò)大。如有必要，雙方可共同聘請(qǐng)第三方進(jìn)行調(diào)解或評(píng)估，以促進(jìn)爭(zhēng)議的解決。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、文件、資料等，雙方同意采用書面形式，并通過(guò)掛號(hào)信、快遞或電子郵件等方式送達(dá)對(duì)方指定的地址或郵箱。

2.合同變更：本合同的任何修改、補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.終止條件：在以下情況下，一方有權(quán)書面通知對(duì)方終止本合同：

a.雙方協(xié)商一致；

b.不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

c.對(duì)方嚴(yán)重違約，且未能在合理期限內(nèi)糾正；

d.法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

4.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定履行尚未完成的義務(wù)，并按照法律規(guī)定處理合同終止后的相關(guān)事宜。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.本合同附件包括但不限于以下文件：

a.甲方提供的基金備案所需