法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)公司法律事務(wù)管理，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有員工，以及其他與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的單位或個(gè)人。第三條公司法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作遵循以下原則：1.預(yù)防為主、防治結(jié)合；2.法治思維、依法辦事；3.全面覆蓋、重點(diǎn)防控；4.教育與懲戒相結(jié)合。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條公司設(shè)立法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督實(shí)施。第五條法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的組成如下：1.主任：由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任；2.副主任：由公司首席法務(wù)官擔(dān)任；3.成員：由公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人及法律事務(wù)部門(mén)相關(guān)人員組成。第六條法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)：1.制定和修訂公司法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度；2.審批重大法律事項(xiàng)；3.監(jiān)督法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作的執(zhí)行；4.組織法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)；5.協(xié)調(diào)解決法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作中的重大問(wèn)題。第七條公司設(shè)立法律事務(wù)部門(mén)，負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作的具體實(shí)施。第八條法律事務(wù)部門(mén)的職責(zé)：1.負(fù)責(zé)公司合同、協(xié)議等法律文件的起草、審核、修改和歸檔；2.負(fù)責(zé)公司重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部規(guī)章制度的合法性審核；4.負(fù)責(zé)公司對(duì)外交流的法律事務(wù)處理；5.負(fù)責(zé)公司訴訟和非訴訟事務(wù)的代理和處理；6.負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。第三章法律合規(guī)第九條公司員工必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，不得從事任何違法活動(dòng)。第十條公司合同、協(xié)議等法律文件的制定和簽訂必須符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。第十一條公司對(duì)外提供的產(chǎn)品和服務(wù)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第十二條公司內(nèi)部規(guī)章制度必須經(jīng)過(guò)合法性審核，并報(bào)法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審批。第十三條公司員工在日常工作中，遇到法律合規(guī)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法律事務(wù)部門(mén)咨詢。第十四條法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行定期審查，確保其合法性。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制第十五條公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和防范各類風(fēng)險(xiǎn)。第十六條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防控：1.法律風(fēng)險(xiǎn)；2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；3.人力資源風(fēng)險(xiǎn)；4.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；5.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)以下情況進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.公司重大決策；2.重大合同、協(xié)議的簽訂；3.公司重大項(xiàng)目的實(shí)施；4.公司重大投資活動(dòng)。第十八條公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審計(jì)。第十九條公司應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。第五章法律責(zé)任第二十條公司員工違反本制度，造成公司損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十一條公司管理人員違反本制度，未履行職責(zé)或者濫用職權(quán)，造成公司損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十二條法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)及法律事務(wù)部門(mén)工作人員違反本制度，玩忽職守或者泄露公司秘密的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章附則第二十三條本制度由公司法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。以上內(nèi)容僅為法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制