合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案_第1頁(yè)
合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案_第2頁(yè)
合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案_第3頁(yè)
合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案_第4頁(yè)
合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩2頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案合規(guī)合法是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的底線,也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本體現(xiàn)。為了避免公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),公司決定全面識(shí)別在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所涉及到的各類法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件,并進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。為了保證該項(xiàng)工作得到有效落實(shí)并取得效果,特制訂實(shí)施方案,具體要求如下:一、實(shí)施范圍XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。二、實(shí)施時(shí)間2016年8月15日——9月15日三、領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng):XXX副組長(zhǎng):XXX成員:XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室為XXX部,負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位開展工作,及時(shí)跟蹤完成情況,匯總相關(guān)資料。四、實(shí)施步驟1、總體流程(1)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的收集(2)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用條款的識(shí)別(3)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用條款的符合性評(píng)價(jià)(4)綜合性評(píng)價(jià)報(bào)告法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施總體流程圖如下:圖1:總體流程2、辨識(shí)收集公司各中心/部門按照通知中的責(zé)任劃分安排,分別進(jìn)行法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的收集,并形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單》。法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的收集可通過如下所述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站:國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察局省市縣阿安全生產(chǎn)監(jiān)察局及鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全生產(chǎn)辦公室國(guó)務(wù)院及省、市、縣負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門本行業(yè)各級(jí)主管部門及相關(guān)行業(yè)各級(jí)主管部門本行業(yè)各級(jí)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)及相關(guān)行業(yè)各級(jí)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)同行業(yè)及相關(guān)行業(yè)之間的交流其他有效渠道3、條款識(shí)別為了中心/各部門能夠明確執(zhí)行法律法規(guī)具體要落實(shí)的任務(wù)/工作,首先要對(duì)法規(guī)中包含的所有條款進(jìn)行識(shí)別,明確法規(guī)要求,確定屬于本中心/部門的條款,以便本中心/部門實(shí)施、跟進(jìn)。這樣把法規(guī)條款的要求與本中心/部門的工作相結(jié)合,執(zhí)行法規(guī)不再空洞,而是有的放矢。條款識(shí)別工作結(jié)束以后形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》。4、合規(guī)性評(píng)價(jià)(1)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)A在新建立體系或體系發(fā)生變化時(shí);B新法規(guī)頒布時(shí);C生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生變化時(shí);D異常和緊急情況出現(xiàn)時(shí);E每年度定期進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)。(2)評(píng)價(jià)的原則評(píng)價(jià)過程及結(jié)果常見證據(jù)※評(píng)價(jià)的目標(biāo):-滿足體系認(rèn)證及復(fù)審的需要-全面評(píng)估并確認(rèn)法規(guī)執(zhí)行情況※評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)-法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件適用條款-提供“合法”的證據(jù)※評(píng)價(jià)的重點(diǎn)-許可證照是否完整有效-檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的合格-現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合-人員能力是否達(dá)到※評(píng)價(jià)結(jié)論的應(yīng)用:-確認(rèn)體系的有效性-尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)關(guān)鍵點(diǎn):文件-現(xiàn)場(chǎng)-記錄-人原則:P-D-C-A-清單-文件的完整有效-證照許可與實(shí)際情況是否一致?-消防系統(tǒng)的有效性-特種設(shè)備-誰(shuí)在用?設(shè)備狀態(tài)?-危險(xiǎn)化學(xué)品-標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽、運(yùn)輸存儲(chǔ)、MSDS、作業(yè)控制…-高危作業(yè):誰(shuí)?資格?實(shí)際操作情況?-人員資格:培訓(xùn)情況、有證且會(huì)做-體檢:安排、結(jié)果、匯總分析-排放與作業(yè)環(huán)境檢測(cè):合格與實(shí)際情況-大量書面與現(xiàn)場(chǎng)要求……(3)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)束之后形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》。5、綜合評(píng)價(jià)報(bào)告由于是對(duì)各類法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的適用條款進(jìn)行逐條評(píng)價(jià),所以合規(guī)性評(píng)價(jià)表的內(nèi)容非常多,為了聚焦合規(guī)性評(píng)價(jià)過程中的關(guān)鍵問題點(diǎn),需要對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行歸納整理,提煉出問題點(diǎn),進(jìn)行綜合性論述。綜合性論述,應(yīng)包含對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)情況的結(jié)果,評(píng)價(jià)的目的、范圍、依據(jù)及參與評(píng)價(jià)的人員和時(shí)間,最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是:評(píng)價(jià)實(shí)施過程及結(jié)果。五、注意事項(xiàng)1、在進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)(1)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的收集要全員參與;(2)只收集與本中心/部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求;(3)只收集現(xiàn)行有效的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求,過期失效的版本不用收集;(4)國(guó)家有限值規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),一定要確認(rèn)當(dāng)?shù)赜袥]有地方標(biāo)準(zhǔn),如有,一定要同時(shí)收集國(guó)家和地方標(biāo)準(zhǔn)。比如:污染物排放限值類法規(guī);(5)與本中心/部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)關(guān)聯(lián)性不大的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求可以不必收集。比如:《國(guó)家公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》等;(6)政府有關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)的通知或回復(fù)函,時(shí)效性短的不用收集在總清單中,在時(shí)效內(nèi)使用即可;(7)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的應(yīng)定期不定期持續(xù)性收集。2、在對(duì)法規(guī)評(píng)價(jià)階段的注意事項(xiàng)(1)在開展工作前,各中心/部門負(fù)責(zé)該工作的專職人員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各部門的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的識(shí)別評(píng)價(jià)工作;(2)生產(chǎn)企業(yè)各部門/廠、車間結(jié)合自己的職責(zé)和工作內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià),并形成本部門/廠、車間適用的清單;(3)識(shí)別評(píng)價(jià)要全面具體,根據(jù)實(shí)際情況評(píng)價(jià);(4)評(píng)價(jià)結(jié)果有不符合項(xiàng)的,要明確糾正措施和改善期限、責(zé)任部門和責(zé)任人;(5)隨經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化定期不定期的評(píng)價(jià)。六、附件附件1《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單》附件2《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》附件3《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》附件4《綜合評(píng)價(jià)報(bào)告》參考格式

附件1:法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單記錄編號(hào):序號(hào)文件名稱文件編號(hào)頒布機(jī)關(guān)生效日期錄入時(shí)間獲取渠道編制:日期:審核:日期:附件2:法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表記錄編號(hào):法規(guī)編號(hào)及名稱:頒布機(jī)關(guān):適用部門:實(shí)施日期:條款主要內(nèi)容評(píng)審人簽字:日期:附件3:合規(guī)性評(píng)價(jià)表記錄編號(hào):法規(guī)編號(hào)及名稱:頒布機(jī)關(guān):適用部門:實(shí)施日期:評(píng)價(jià)人:評(píng)價(jià)日期:條款主要內(nèi)容檢查記錄符合情況附件4:《綜合評(píng)價(jià)報(bào)告》參考格式一、評(píng)價(jià)目的:了解本中心/部門環(huán)境、安全、質(zhì)量、設(shè)施設(shè)備等法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件的執(zhí)行情況,通過對(duì)以上相關(guān)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的收集、整理和識(shí)別、評(píng)價(jià),找出本中心/部門管理過程中不符合法律法規(guī)等其它要求的條款,制定具體的整改措施,進(jìn)一步規(guī)范管理,消除違規(guī)現(xiàn)象,從而滿足法律法規(guī)等相關(guān)條款的要求,達(dá)到守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的目的。二、評(píng)價(jià)組成員:組長(zhǎng):XXX,組員:xxx、xxx、xxx三、評(píng)價(jià)時(shí)間:X年X月X日四、評(píng)價(jià)范圍和依據(jù):所收集到的與本中心/部門相關(guān)的所有法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的要求:法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件的清單①……②……③……④……五、評(píng)價(jià)實(shí)施:通過對(duì)收集到的適用于本中心/部門的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求,在本中心/部門領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下:1、評(píng)價(jià)人員與部門管理人員共同進(jìn)行交流、與現(xiàn)場(chǎng)操作人員進(jìn)行討論,獲取遵守相關(guān)法律法規(guī)等要求的信息;2、查閱有關(guān)基礎(chǔ)資料、記錄等文件;3、界定相關(guān)活動(dòng)及責(zé)任部門、相關(guān)部門;4、將調(diào)查的實(shí)際情況與法律法規(guī)等要求對(duì)照,進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),判定其符合性。六、評(píng)價(jià)綜合結(jié)果:通過對(duì)適用于本中心/部門相關(guān)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià),本中心/部門嚴(yán)格遵守了絕大多數(shù)的法律法規(guī)等要求的條款,但有少數(shù)幾項(xiàng)存在不是嚴(yán)格符合的情況。例如:1、《xxx》法第XX條要求XXX工作或活動(dòng)應(yīng)該如何如何。但在本中心/部門的實(shí)際情況是……針對(duì)以上不符合條款,本中心/部門將依法規(guī)要求作出整改計(jì)劃,整改完成后再組織專項(xiàng)合規(guī)性評(píng)價(jià)。以確保本中心/部門所有活動(dòng)在守法合規(guī)的基礎(chǔ)上運(yùn)行。隨著國(guó)家法制環(huán)境的不斷加強(qiáng),各項(xiàng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求提高、更新速度加快,本中心/部門要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)適用法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的更新收集,使本中心/部門在執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)等要求方面更加規(guī)范化。通過本次符合性評(píng)價(jià),本中心

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論