企業(yè)融資路演服務(wù)規(guī)范

DB3201/T1076—20221企業(yè)融資路演服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)融資路演服務(wù)的機構(gòu)、場地及設(shè)施設(shè)備、工作人員、服務(wù)程序、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、檔案管理。本文件適用于路演服務(wù)機構(gòu)為企業(yè)提供的融資路演服務(wù)，不適用于為非企業(yè)提供的融資路演服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本GA654人員密集場所消防安全管理3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1企業(yè)融資路演financingroadshow具有融資意向的企業(yè)在明確的地點和時間，通過演說等形式向特定對象介紹企業(yè)情況以獲得投資意3.2路演服務(wù)機構(gòu)roadshowserviceinstitution為具有融資意向的企業(yè)策劃、輔導并組織路演活動的機構(gòu)。4路演服務(wù)機構(gòu)4.1應(yīng)具有獨立法人資格，具備健全的組織架構(gòu)及管理制度。4.2應(yīng)具備開展企業(yè)融資路演（以下簡稱路演）服務(wù)的能力。4.3應(yīng)具備固定的或可支配的路演場地及必要的設(shè)施設(shè)備。4.4路演服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）內(nèi)從事路演服務(wù)的工作人員不應(yīng)少于3人，工作人員應(yīng)具有相關(guān)服務(wù)經(jīng)歷。5場地與設(shè)施設(shè)備5.1場地的消防安全管理應(yīng)符合GA654的要求。5.2場地大小應(yīng)與路演規(guī)模相匹配。5.3場地的音響和燈光系統(tǒng)應(yīng)滿足路演服務(wù)需求。DB3201/T1076—202226工作人員6.1應(yīng)熟悉路演相關(guān)法律法規(guī)。6.2應(yīng)熟悉路演服務(wù)的基本流程和要求。6.3應(yīng)具有良好的溝通和表達能力。6.4應(yīng)具備自身崗位應(yīng)有的專業(yè)素養(yǎng)。7服務(wù)程序7.1流程路演服務(wù)程序應(yīng)符合圖1的流程。 圖1路演服務(wù)流程7.2.1機構(gòu)發(fā)布通知，征集有意向參加路演的企業(yè)。7.2.2機構(gòu)應(yīng)明確告知企業(yè)需要提交的材料及相關(guān)信息。7.3.1機構(gòu)應(yīng)要求企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照、信用信息、商業(yè)計劃書等信息，確認融資意愿。7.3.2機構(gòu)應(yīng)收集投資方的身份信息。DB3201/T1076—202237.3.3當機構(gòu)獲得企業(yè)或投資方風險信息時，應(yīng)主動向投融資雙方進行提示。7.3.4機構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)與投資方的進一步投資接洽工作。7.4策劃7.4.1機構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資偏好、企業(yè)的行業(yè)類別等制定路演方案和實施計劃。7.4.2機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的行業(yè)類別，征集投資方，并選擇符合以下條件的投資方參加路演：——有實際投資意愿和能力；——愿意向機構(gòu)反饋企業(yè)投資接洽的結(jié)果；——投資方向與企業(yè)行業(yè)類別相匹配。7.4.3機構(gòu)應(yīng)向已選定的投資方披露商業(yè)計劃書。7.4.4機構(gòu)應(yīng)根據(jù)實施計劃完成人員、物資、經(jīng)費、場地、設(shè)備等路演準備工作。7.4.5機構(gòu)應(yīng)提示路演參與方注意行為的合法合規(guī)。7.5路演輔導當企業(yè)有需求時，機構(gòu)應(yīng)能為企業(yè)提供路演輔導服務(wù)。7.6發(fā)布通知機構(gòu)應(yīng)提前發(fā)布路演活動通知并積極宣傳，提示路演參與方注意疫情防控。7.7實施路演7.7.1路演實施當天，機構(gòu)應(yīng)全程跟蹤，做好路演的組織和服務(wù)保障工作。7.7.2企業(yè)路演前，機構(gòu)應(yīng)提示投融資雙方以審慎原則開展后續(xù)投資接洽。7.8跟蹤效果7.8.1機構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤企業(yè)融資情況，了解路演效果。7.8.2機構(gòu)應(yīng)聯(lián)系投資方收集企業(yè)投資接洽的相關(guān)信息。7.8.3機構(gòu)應(yīng)及時更新企業(yè)信息及聯(lián)系方式。7.8.4當企業(yè)提出特殊需求時，有條件的機構(gòu)宜為企業(yè)提供定制化服務(wù)。7.9評價改進機構(gòu)應(yīng)定期開展?jié)M意度調(diào)查，根據(jù)滿意度調(diào)查結(jié)果改進服務(wù)。8服務(wù)內(nèi)容8.1機構(gòu)應(yīng)為有需要的企業(yè)提供路演輔導服務(wù)，路演輔導服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——輔導演講及展示；——指導修改商業(yè)計劃書。8.2路演實施當日，機構(gòu)應(yīng)控制路演節(jié)奏，確保路演活動正常有序開展。9服務(wù)要求9.1機構(gòu)應(yīng)按照表1的要求控制路演服務(wù)中的主要時間節(jié)點，保證路演服務(wù)效果。DB3201/T1076—20224表1主要時間節(jié)點要求123459.2機構(gòu)應(yīng)