2024年新股向二級(jí)市場投資者配售代理協(xié)議

合同編號(hào)：__________2024年新股向二級(jí)市場投資者配售代理協(xié)議甲方（發(fā)行人）：__________乙方（代理人）：__________鑒于甲方是一家依據(jù)中國法律合法成立的上市公司，擬發(fā)行新股；鑒于乙方是一家具備證券從業(yè)資格的證券公司，愿意擔(dān)任甲方新股向二級(jí)市場投資者配售的代理人；甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。第一條配售股票的基本情況1.1股票種類：_______（股票種類，如人民幣普通股、外資股等）；1.2股票代碼：_______；1.3發(fā)行總數(shù)：_______股；1.4每股面值：_______元；1.5發(fā)行價(jià)格：_______元；1.6發(fā)行方式：向二級(jí)市場投資者配售。第二條代理人的義務(wù)2.1代理人應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成新股向二級(jí)市場投資者配售工作；2.2代理人應(yīng)確保配售過程的公正、公平、公開，維護(hù)甲方的合法權(quán)益；2.3代理人應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，合法合規(guī)地進(jìn)行配售；2.4代理人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向甲方支付配售收入。第三條甲方的義務(wù)3.1甲方應(yīng)向代理人提供新股配售的相關(guān)資料，包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、股東結(jié)構(gòu)等；3.2甲方應(yīng)對(duì)代理人提供的新股配售資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；3.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向代理人支付傭金及費(fèi)用。第四條配售代理費(fèi)4.1代理人應(yīng)按照實(shí)際配售收入的_______%向甲方支付傭金，作為配售代理費(fèi)用；4.2甲方應(yīng)在支付配售收入時(shí)，扣除代理費(fèi)用后，將剩余款項(xiàng)支付給代理人；4.3代理費(fèi)用支付方式：_______（支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等）。第五條合同的解除和終止5.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方未按照約定向代理人支付傭金及費(fèi)用，代理人有權(quán)解除本協(xié)議；5.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，如代理人未按照約定完成新股配售工作，甲方有權(quán)解除本協(xié)議；5.3雙方同意提前終止本協(xié)議的，應(yīng)書面通知對(duì)方，本協(xié)議自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除；5.4協(xié)議解除或終止后，代理人應(yīng)按照甲方的要求，辦理相關(guān)善后事宜。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議約定的代理費(fèi)用的一倍；6.2因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件，根據(jù)情況部分或全部免除該方的責(zé)任。第七條爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年；8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；8.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（發(fā)行人）：__________乙方（代理人）：__________簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.合同主體：確保甲方為合法成立的上市公司，乙方為具備證券從業(yè)資格的證券公司；2.股票信息：明確股票種類、代碼、發(fā)行總數(shù)、面值及發(fā)行價(jià)格等基本信息；3.代理人義務(wù)：代理人應(yīng)公正、公平、公開地進(jìn)行配售，遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定；4.甲方義務(wù)：甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的新股配售資料；5.代理費(fèi)用：約定代理費(fèi)用比例及支付方式；6.合同解除和終止：明確合同解除和終止的條件及善后處理事宜；7.違約責(zé)任：約定違約金數(shù)額及違約責(zé)任；8.爭議解決：選擇合適的爭議解決方式，如協(xié)商或訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依法向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行證券的股份有限公司；2.代理人：指具備證券從業(yè)資格的證券公司，負(fù)責(zé)協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行工作；3.新股配售：指發(fā)行人向二級(jí)市場投資者出售新發(fā)行的股票；4.配售收入：指發(fā)行人通過新股配售所獲得的資金；5.代理費(fèi)用：指代理人協(xié)助發(fā)行人完成新股配售所收取的費(fèi)用；6.違約金：指一方違反合同約定需向?qū)Ψ街Ц兜膽土P性賠償金；7.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。特殊應(yīng)用場合：1.上市公司首次公開發(fā)行股票：在這種情況下，發(fā)行人可能需要代理人提供更為詳細(xì)的市場分析報(bào)告，以幫助確定合理的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量。補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)提供乙方市場分析報(bào)告，包括但不限于行業(yè)趨勢(shì)、競爭對(duì)手情況、市場需求等，以幫助乙方更準(zhǔn)確地進(jìn)行新股定價(jià)和配售策略。2.上市公司增發(fā)新股：對(duì)于已經(jīng)上市的公司，增發(fā)新股可能涉及到更為復(fù)雜的股權(quán)結(jié)構(gòu)和投資者關(guān)系。代理人需要特別注意維護(hù)現(xiàn)有股東的利益平衡。補(bǔ)充條款：乙方在執(zhí)行新股配售過程中，應(yīng)充分考慮現(xiàn)有股東的利益，確保配售方案的公平性和合理性。3.上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組：在資產(chǎn)重組過程中，發(fā)行新股可能是重組的一部分。此時(shí)，代理人需要對(duì)重組后的公司價(jià)值和未來發(fā)展進(jìn)行評(píng)估，以便合理定價(jià)。補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)在資產(chǎn)重組完成前，向乙方提供詳細(xì)的重組方案和預(yù)期效果，以便乙方進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估和定價(jià)。4.上市公司進(jìn)行并購：并購過程中，發(fā)行新股可能是支付對(duì)價(jià)的一部分。代理人需要確保并購的順利進(jìn)行，并保護(hù)發(fā)行人的利益。補(bǔ)充條款：甲方在進(jìn)行并購時(shí)，應(yīng)明確新股發(fā)行的對(duì)價(jià)比例和數(shù)量，乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成相關(guān)發(fā)行工作，并確保并購交易的合規(guī)性。附件列表：1.甲方公司章程及營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方最近財(cái)務(wù)