2024年度企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保與信托協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保與信托協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1企業(yè)債券1.2發(fā)行1.3擔(dān)保1.4信托協(xié)議1.5各方主體第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券總額2.2發(fā)行價(jià)格2.3發(fā)行期限2.4利率2.5付息方式第三條擔(dān)保條件與范圍3.1擔(dān)保條件3.2擔(dān)保范圍3.3擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)第四條信托協(xié)議的設(shè)立與管理4.1信托設(shè)立4.2信托財(cái)產(chǎn)的管理4.3信托利益的分配第五條債券發(fā)行人的義務(wù)與責(zé)任5.1按時(shí)還本付息5.2信息披露義務(wù)5.3保證擔(dān)保的有效性第六條擔(dān)保人的義務(wù)與責(zé)任6.1提供擔(dān)保的義務(wù)6.2擔(dān)保責(zé)任的履行6.3擔(dān)保范圍的確定第七條信托受托人的義務(wù)與責(zé)任7.1信托管理職責(zé)7.2信托財(cái)產(chǎn)的安全保管7.3信托利益的合理分配第八條發(fā)行程序與審批8.1發(fā)行準(zhǔn)備8.2審批程序8.3發(fā)行公告第九條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同的變更10.3合同的終止第十一條違約責(zé)任11.1違約情形的認(rèn)定11.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)11.3違約糾紛的解決方式第十二條爭議解決12.1爭議的解決方式12.2仲裁或訴訟的管轄12.3爭議解決的時(shí)間限制第十三條合同的保密條款13.1保密信息的范圍13.2保密義務(wù)的履行13.3保密信息的例外情況第十四條其他條款14.1合同的適用法律14.2合同的附件14.3合同的修改與補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1企業(yè)債券：指本合同約定的，由發(fā)行人依照中國法律規(guī)定和程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.2發(fā)行：指發(fā)行人根據(jù)本合同的約定，按照一定的發(fā)行價(jià)格、期限、利率等條件，向社會(huì)公眾公開發(fā)行企業(yè)債券的行為。1.3擔(dān)保：指擔(dān)保人對企業(yè)債券的還本付息承擔(dān)保證責(zé)任的行為。1.4信托協(xié)議：指發(fā)行人與信托公司之間簽訂的，關(guān)于設(shè)立信托、管理信托財(cái)產(chǎn)、分配信托利益的協(xié)議。1.5各方主體：指本合同的當(dāng)事人，包括發(fā)行人、擔(dān)保人、信托公司等。第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券總額：指發(fā)行人計(jì)劃發(fā)行的企業(yè)債券的總面值。2.2發(fā)行價(jià)格：指企業(yè)債券的發(fā)行價(jià)格，包括面值和發(fā)行費(fèi)用。2.3發(fā)行期限：指企業(yè)債券的期限，分為短期、中期和長期。2.4利率：指企業(yè)債券的票面利率，用于確定債券的利息。2.5付息方式：指發(fā)行人按照本合同約定支付企業(yè)債券利息的方式，包括一次性付息和分期付息。第三條擔(dān)保條件與范圍3.1擔(dān)保條件：指擔(dān)保人提供擔(dān)保的前提條件，包括發(fā)行人的信用狀況、財(cái)務(wù)狀況等。3.2擔(dān)保范圍：指擔(dān)保人對企業(yè)債券的還本付息承擔(dān)保證責(zé)任的最大范圍。3.3擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)：指擔(dān)保人在發(fā)行人未按期還本付息時(shí)，按照本合同約定承擔(dān)保證責(zé)任的方式和程序。第四條信托協(xié)議的設(shè)立與管理4.1信托設(shè)立：指發(fā)行人與信托公司簽訂信托協(xié)議，將債券發(fā)行所得資金委托給信托公司管理。4.2信托財(cái)產(chǎn)的管理：指信托公司按照信托協(xié)議的約定，對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、管理和運(yùn)用。4.3信托利益的分配：指信托公司按照信托協(xié)議的約定，將信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收益分配給發(fā)行人。第五條債券發(fā)行人的義務(wù)與責(zé)任5.1按時(shí)還本付息：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限和利率，按時(shí)支付企業(yè)債券的本金和利息。5.2信息披露義務(wù)：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露企業(yè)債券發(fā)行和上市交易的相關(guān)信息。5.3保證擔(dān)保的有效性：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證擔(dān)保人提供的擔(dān)保合法、有效，確保企業(yè)債券的還本付息得到充分保障。第六條擔(dān)保人的義務(wù)與責(zé)任6.1提供擔(dān)保的義務(wù)：指擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定，為企業(yè)債券的還本付息提供擔(dān)保。6.2擔(dān)保責(zé)任的履行：指擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定，在發(fā)行人未按期還本付息時(shí)，履行擔(dān)保責(zé)任。6.3擔(dān)保范圍的確定：指擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的最大范圍，包括發(fā)行人的債務(wù)本金、利息、違約金等。第八條發(fā)行程序與審批8.1發(fā)行準(zhǔn)備：指發(fā)行人根據(jù)國家法律法規(guī)和債券發(fā)行的要求，準(zhǔn)備發(fā)行文件、編制財(cái)務(wù)報(bào)表、進(jìn)行信用評級等。8.2審批程序：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，提交發(fā)行申請文件，經(jīng)過審批后取得發(fā)行許可。8.3發(fā)行公告：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行前，通過指定的媒體發(fā)布發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估：指發(fā)行人、擔(dān)保人和信托公司應(yīng)當(dāng)定期對債券發(fā)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評估。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：指各方主體根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。9.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：指當(dāng)債券發(fā)行過程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各方主體應(yīng)當(dāng)按照本合同約定，采取應(yīng)對措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件：指本合同自各方主體簽字蓋章之日起生效。10.2合同的變更：指合同有效期內(nèi)，各方主體經(jīng)協(xié)商一致，可以對合同的內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充。10.3合同的終止：指合同約定的債券發(fā)行期限屆滿或者合同約定的其他終止條件出現(xiàn)時(shí)，本合同終止。第十一條違約責(zé)任11.1違約情形的認(rèn)定：指各方主體違反本合同的約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的情況。11.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)：指違約方應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情形，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。11.3違約糾紛的解決方式：指當(dāng)各方主體在合同履行過程中發(fā)生違約糾紛時(shí)，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決。第十二條爭議解決12.1爭議的解決方式：指各方主體在合同履行過程中發(fā)生的爭議，可以選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決。12.2仲裁或訴訟的管轄：指爭議解決過程中，選擇仲裁的，仲裁地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為合同簽訂地；選擇訴訟的，訴訟管轄地為合同簽訂地人民法院。12.3爭議解決的時(shí)間限制：指各方主體在發(fā)生爭議后，應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)提出爭議解決請求，否則視為放棄爭議解決的權(quán)益。第十三條合同的保密條款13.1保密信息的范圍：指合同履行過程中，各方主體之間相互知悉的未經(jīng)公開的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息等。13.2保密義務(wù)的履行：指各方主體在合同履行過程中，對保密信息予以保密，不得泄露給第三方。13.3保密信息的例外情況：指在法律、法規(guī)、監(jiān)管要求或者合同約定的情況下，保密信息可以予以披露。第十四條其他條款14.1合同的適用法律：指本合同適用中華人民共和國法律，除非法律、法規(guī)、監(jiān)管要求或者合同另有規(guī)定。14.2合同的附件：指本合同的有效組成部分，包括附件一、附件二、附件三等。14.3合同的修改與補(bǔ)充：指合同有效期內(nèi)，各方主體經(jīng)協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙方之外的，參與本合同履行過程的各方主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任：第三方在本合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)依法、依規(guī)、按照合同約定履行各自職責(zé)，對因其原因?qū)е碌暮贤男袉栴}承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二條第三方介入的附加說明條款2.1第三方介入條件：指在本合同履行過程中，需要第三方介入的情況，包括但不限于信用評級、審計(jì)、資產(chǎn)評估等。2.3第三方義務(wù)：第三方應(yīng)當(dāng)依法、依規(guī)履行其職責(zé)，保證其提供的文件、數(shù)據(jù)、意見等真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.4第三方權(quán)利：第三方在本合同履行過程中，享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于獲取相關(guān)資料、要求甲乙方提供必要協(xié)助等。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限制：第三方對甲乙方及其他合同當(dāng)事人的責(zé)任限額，按照合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。3.2第三方賠償責(zé)任：第三方因履行其職責(zé)導(dǎo)致甲乙方及其他合同當(dāng)事人損失的，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3第三方責(zé)任免除：第三方在履行其職責(zé)過程中，按照法律法規(guī)、合同約定或者行業(yè)規(guī)范操作的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方：第三方在本合同履行過程中，接受甲乙方的委托，提供專業(yè)服務(wù)。4.2第三方與擔(dān)保人、信托公司：第三方與擔(dān)保人、信托公司之間的關(guān)系，按照合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。4.3第三方與債券持有人：第三方與債券持有人之間無直接合同關(guān)系，但第三方應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息對債券持有人公平、公正、公開。第五條第三方介入后的額外條款及說明5.1第三方審核：甲乙方應(yīng)當(dāng)對第三方提供的文件、數(shù)據(jù)、意見等進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.2第三方監(jiān)督：甲乙方應(yīng)當(dāng)對第三方履行其職責(zé)的過程進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方依法、依規(guī)行事。5.3第三方退出：第三方在履行其職責(zé)過程中，如有法律法規(guī)、合同約定或者行業(yè)規(guī)范規(guī)定的情形，可以退出本合同。5.4第三方替代：甲乙方在第三方不能履行其職責(zé)或者第三方退出本合同的情況下，可以按照原選擇標(biāo)準(zhǔn)選擇替代第三方。第六條第三方介入與合同履行6.1第三方介入不影響本合同的履行，甲乙方及其他合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。6.2第三方介入不影響甲乙方及其他合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，各方主體之間的糾紛通過合同約定的爭議解決方式解決。6.3本合同履行過程中，第三方介入的具體事項(xiàng)、程序、責(zé)任等，由甲乙方與其他合同當(dāng)事人協(xié)商確定。第七條第三方介入的合同修改與補(bǔ)充7.1甲乙方在其他合同當(dāng)事人同意的情況下，可以對本合同關(guān)于第三方介入的條款進(jìn)行修改或補(bǔ)充。7.2第三方介入的修改或補(bǔ)充，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、合同約定及行業(yè)規(guī)范的要求。7.3甲乙方與其他合同當(dāng)事人就第三方介入的修改或補(bǔ)充達(dá)成一致后，應(yīng)當(dāng)簽署書面文件，作為本合同的附件。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：企業(yè)債券發(fā)行申請文件附件二：企業(yè)債券信用評級報(bào)告附件三：企業(yè)債券發(fā)行公告附件四：企業(yè)債券還本付息計(jì)劃附件五：企業(yè)債券發(fā)行人與擔(dān)保人之間的擔(dān)保協(xié)議附件六：企業(yè)債券發(fā)行人與信托公司之間的信托協(xié)議附件七：企業(yè)債券發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表附件八：企業(yè)債券發(fā)行人信用狀況說明附件九：企業(yè)債券發(fā)行審批文件附件十：企業(yè)債券發(fā)行保薦協(xié)議附件十一：企業(yè)債券發(fā)行法律意見書附件十二：企業(yè)債券發(fā)行合同附件十三：企業(yè)債券持有人名冊附件十四：企業(yè)債券發(fā)行人重大事項(xiàng)公告說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未按時(shí)還本付息2.擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保3.信托公司未按約定管理信托財(cái)產(chǎn)4.發(fā)行人提供虛假信息5.擔(dān)保人提供虛假擔(dān)保信息6.信托公司未妥善保管信托財(cái)產(chǎn)7.發(fā)行人違反法律法規(guī)規(guī)定8.擔(dān)保人違反法律法規(guī)規(guī)定9.信托公司違反法律法規(guī)規(guī)定違約責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人未按時(shí)還本付息，應(yīng)按合同約定