高新技術企業(yè)認定輔導之知識產(chǎn)權部分第二版

高新技術企業(yè)認定輔導之

知識產(chǎn)權部分

第二版12/5/20241一、知識產(chǎn)權的概述12/5/20242概述發(fā)明專利實用新型工業(yè)產(chǎn)權外觀設計商標知識產(chǎn)權著作權（包括計算機軟件）集成電路布圖設計其他植物新品種商業(yè)秘密其他

12/5/20243二、知識產(chǎn)權與高新技術企業(yè)一句話：“無知識產(chǎn)權無高新技術企業(yè)”12/5/20244三、高新技術企業(yè)的認定標準12/5/20245《高新技術企業(yè)認定管理辦法》第二條規(guī)定：

辦法所稱的高新技術企業(yè)是指在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權，并以此為基礎開展經(jīng)營活動，在中國境內（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊一年以上的居民企業(yè)。12/5/20246（一）對“高新技術企業(yè)”的理解有進行持續(xù)的研究開發(fā)與技術成果轉化活動－研發(fā)項目、人員、組織、經(jīng)費、產(chǎn)學研、持續(xù)的在《國家重點支持的高新技術領域》內進行研發(fā)和成果轉化－電、生醫(yī)、航、材、高服、能節(jié)、資環(huán)、高改形成了企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權－重點講解正常經(jīng)營，注冊一年以上12/5/20247(二)高新技術企業(yè)的條件－六要件1、核心自主知識產(chǎn)權2、產(chǎn)品（服務）范圍3、企業(yè)科技人員和研究開發(fā)人員4、研發(fā)費用5、高新技術產(chǎn)品（服務）收入6、其他指標12/5/20248（三）核心自主知識產(chǎn)權企業(yè)作為權利人在中國境內（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的，近三年內通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式獲得，或通過5年以上的獨占許可方式擁有，對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務）的核心技術發(fā)揮支持作用的自主知識產(chǎn)權。高新技術企業(yè)認定所指的核心自主知識產(chǎn)權須在中國境內注冊，或享有五年以上的全球范圍內獨占許可權利（高新技術企業(yè)的有效期應在五年以上的獨占許可期內），并在中國法律的有效保護期內。12/5/20249自主知識產(chǎn)權包括：發(fā)明、實用新型、以及非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設計（主要是指：運用科學和工程技術的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設計）、軟件著作版權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種。12/5/202410發(fā)明、實用新型、外觀設計專利可以到國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站查詢專利標記和專利號來檢驗專利的真實性。對于軟件企業(yè)的軟件著作權，可以到國家版權局中國版權保護中心的網(wǎng)站查詢軟件著作權標記，亦稱版權標記，表明作品受著作權保護的記號，檢驗其真?zhèn)?。關于技術訣竅和技術秘密的問題？12/5/202411（四）其他指標（合計100分）1、知識產(chǎn)權、科技成果轉化能力、研究開發(fā)的組織管理水平、成長性指標等四項指標，用于評價企業(yè)利用科技資源進行創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況。該四項指標采取加權記分方式，須達到70分以上（不含70分）。四項指標權重結構詳見右表：序號指標賦值1核心自主知識產(chǎn)權302科技成果轉化能力303研究開發(fā)的組織管理水平204成長性指標20合計10012/5/2024122、指標計算與賦值說明四項指標賦予不同的數(shù)值（簡稱“賦值”）；企業(yè)不擁有核心自主知識產(chǎn)權的賦值為零。每項指標分數(shù)比例分為六個檔次(A,B,C,D,E,F)，分別是：0.80-1.0、0.60-0.79、0.40-0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0；各項指標實際得分＝本指標賦值

分數(shù)比例；[例]某指標賦值20，指標評價檔次為“B”，分數(shù)比例評為0.7，則：實際得分＝20分×0.7=14分評價指標以申報之日前3個年度的數(shù)據(jù)為準。如企業(yè)創(chuàng)辦期不足3年，以實際經(jīng)營年限為準。各項指標的選擇均為單選。12/5/2024133、核心自主知識產(chǎn)權評分標準（30分）企業(yè)擁有的專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等核心自主知識產(chǎn)權的數(shù)量（不含商標）。□A.6項，或１項發(fā)明專利□B.5項□C.4項，□D.3項□E.1～2項□F.0項[說明]由專家對企業(yè)申報的核心自主知識產(chǎn)權是否符合《工作指引》要求進行評判。同一知識產(chǎn)權在國內外的申請、登記只記為一項。若知識產(chǎn)權的創(chuàng)造人與知識產(chǎn)權權屬人分離，在計算知識產(chǎn)權數(shù)量時可分別計算。專利以獲得授權證書為準。企業(yè)不具備核心自主知識產(chǎn)權的不能認定為高新技術企業(yè)。12/5/202414四、自主知識產(chǎn)權的取得12/5/202415在中國境內（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，近三年內通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務）的核心技術擁有自主知識產(chǎn)權。12/5/202416（一）自主研發(fā)取得通過自主研發(fā)獲得的自主知識產(chǎn)權應當及時通過“專利申請”、“軟件著作權登記”等程序將知識產(chǎn)權固定。專利申請：代理質量問題軟件著作權登記：應用軟件、PLC程序12/5/202417（二）專利受讓取得專利申請權和專利權可以轉讓。中國單位或者個人向外國人轉讓專利申請權或者專利權的，必須經(jīng)國務院有關主管部門批準----由國務院對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門會同國務院科學技術行政部門批準。

轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利申請權或者專利權的轉讓自登記之日起生效。12/5/202418（三）專利許可取得任何單位或者個人實施他人專利的，應當與專利權人訂立書面實施許可合同，向專利權人支付專利使用費。被許可人無權允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實施該專利。專利權人與他人訂立的專利實施許可合同，應當自合同生效之日起3個月內向國務院專利行政部門備案。12/5/2024191、許可的分類：獨占許可、排他許可、普通許可、分許可2、高企認定對許可的要求－“五年以上的獨占許可”

《工作指引》所稱的獨占許可是指在全球范圍內技術接受方對協(xié)議約定的知識產(chǎn)權（專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等）享有五年以上獨占使用權，在此期間內技術供應方和任何第三方都不得使用該項技術。12/5/202420（四）專利受贈取得除依照專利法第10條規(guī)定轉讓專利權外，專利權因其他事由發(fā)生轉移的，當事人應當憑有關證明文件或者法律文書向國務院專利行政部門辦理專利權人變更手續(xù)。贈與合同全體權利人同意贈與的證明材料辦理程序同轉讓手續(xù)。

12/5/202421知識產(chǎn)權的策劃即現(xiàn)在要開始做的幾項工作：2008年認定：五年以上獨占許可2009年認定：在08年底前辦理轉讓、贈予、五年以上獨占許可、軟件著作權登記2010年認定：申請、09年前辦理轉讓、贈予、五年以上獨占許可、軟件著作權登記12/5/202422（五）軟件著作權轉讓和許可轉讓軟件著作權的，當事人應當訂立書面合同。許可他人專有行使軟件著作權的，當事人應當訂立書面合同。沒有訂立書面合同或者合同中未明確約定為專有許可的，被許可行使的權利應當視為非專有權利。訂立許可他人專有行使軟件著作權的許可合同，或者訂立轉讓軟件著作權合同，可以向國務院著作權行政管理部門認定的軟件登記機構登記。12/5/202423（六）集成電路布圖設計專有權轉讓許可布圖設計權利人可以將其專有權轉讓或者許可他人使用其布圖設計。轉讓布圖設計專有權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院知識產(chǎn)權行政部門登記，由國務院知識產(chǎn)權行政部門予以公告。布圖設計專有權的轉讓自登記之日起生效。許可他人使用其布圖設計的，當事人應當訂立書面合同。

12/5/202424（七）植物品種權轉讓植物新品種的申請權和品種權可以依法轉讓。中國的單位或者個人就其在國內培育的植物新品種向外國人轉讓申請權或者品種權的，應當經(jīng)審批機關批準。國有單位在國內轉讓申請權或者品種權的，應當按照國家有關規(guī)定報經(jīng)有關行政主管部門批準。轉讓申請權或者品種權的，當事人應當訂立書面合同，并向審批機關登記，由審批機關予以公告。12/5/202425農(nóng)業(yè)植物新品種權轉讓中國的單位或者個人就其在國內培育的新品種向外國人轉讓申請權或者品種權的，應當向農(nóng)業(yè)部申請審批。轉讓申請權或者品種權的，當事人應當訂立書面合同，向農(nóng)業(yè)部登記，由農(nóng)業(yè)部予以公告，并自公告之日起生效。

12/5/202426林業(yè)植物新品種權轉讓中國的單位或者個人就其在國內培育的植物新品種向外國人轉讓申請權或者品種權的，應當報國家林業(yè)局批準。國有單位在國內轉讓植物新品種申請權或者品種權的，由其上級行政主管部門批準。轉讓申請權或者品種權的，當事人應當訂立書面合同，向國家林業(yè)局登記，并由國家林業(yè)局予以公告。轉讓申請權或者品種權的，自登記之日起生效。12/5/202427五、如何應對高新企業(yè)新標準？12/5/202428調整企業(yè)營業(yè)范圍申報自主知識產(chǎn)權分拆企業(yè)經(jīng)營業(yè)務規(guī)劃研發(fā)費用預算達到所需經(jīng)營年限12/5/202429（一）調整企業(yè)營業(yè)范圍如果原有的企業(yè)的經(jīng)營范圍不符合《國家重點支持的高新技術領域》的規(guī)定，將難以通過政府管理部門的復審，面臨稅收優(yōu)惠政策馬上終止的風險。新設立的公司需按照《國家重點支持的高新技術領域》的規(guī)定合理規(guī)劃企業(yè)的經(jīng)營范圍和產(chǎn)品、服務類別。12/5/202430（二）申報自主知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權包括：專利權、著作權等有關知識產(chǎn)權。如果企業(yè)沒有核心的知識產(chǎn)權將不能享受高新技術企業(yè)的優(yōu)惠政策。申報自身的知識產(chǎn)權需要時限，短期內可能無法完成，那么可以通過特許權使用合同來安排，但特許權使用合同需要是超過5年的獨占許可的方式。12/5/202431（三）分拆企業(yè)經(jīng)營業(yè)務合理分拆企業(yè)目前的經(jīng)營業(yè)務，以達到《高新技術企業(yè)認定管理辦法》所規(guī)定的高新技術產(chǎn)品(服務)收入占企業(yè)當年總收入的60％以上的要求，即非高新技術產(chǎn)品（服務）收入不得超過40％。12/5/202432（四）規(guī)劃研發(fā)費用預算高新認定的“新六條”標準對研發(fā)費用有了明確的硬