外部合規(guī)與監(jiān)督管理制度

外部合規(guī)與監(jiān)督管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司的外部合規(guī)與監(jiān)督管理行為，依法遵守相關(guān)法律法規(guī)，保障公司的合法權(quán)益，本制度訂立。第二條本制度適用于公司全體員工，包含正式員工、臨時員工、勞務(wù)派遣人員等，全部人員在公司合作、內(nèi)外交往中必需嚴格遵守本制度。第三條外部合規(guī)與監(jiān)督管理制度是公司對外部合規(guī)與監(jiān)督管理工作進行規(guī)范和布置的基礎(chǔ)制度，其他相關(guān)制度和規(guī)定以本制度為準繩。第二章外部合規(guī)與監(jiān)督管理責任第四條公司的外部合規(guī)與監(jiān)督管理責任由企業(yè)管理負責人代行，并委托相關(guān)職能部門搭配完成。第五條企業(yè)管理負責人須遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行好對外部合規(guī)與監(jiān)督管理的法定職責，確保公司的外部合規(guī)與監(jiān)督管理工作符合法律規(guī)定和公司要求。第六條企業(yè)管理負責人對外部合規(guī)與監(jiān)督管理工作的監(jiān)督和考核責任由公司高層領(lǐng)導(dǎo)層行使，并建立相應(yīng)的考核機制。第三章外部合規(guī)與監(jiān)督管理流程第七條外部合規(guī)與監(jiān)督管理工作包含但不限于公司合規(guī)審查、監(jiān)督檢查、違規(guī)懲罰等。第八條公司合規(guī)審查程序如下：員工出差或事務(wù)性活動前，應(yīng)填寫《外出及用車申請表》并提交所在部門經(jīng)理審批。所在部門經(jīng)理在審批過程中需審查申請事由、時間、行程布置等，核實是否合規(guī)，并嚴格依照公司的相關(guān)規(guī)定進行審批。部門經(jīng)理審批后，將《外出及用車申請表》轉(zhuǎn)交公司相關(guān)職能部門備案。公司相關(guān)職能部門對申請事項進行綜合評估和審查，如有發(fā)現(xiàn)問題或疑點，有權(quán)拒絕申請。第九條監(jiān)督檢查程序如下：公司相關(guān)職能部門定期對各部門的合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)要求。檢查內(nèi)容包含但不限于公司合規(guī)制度執(zhí)行情況、文件管理、紀律和道德建設(shè)等方面。檢查結(jié)果由相關(guān)職能部門記錄并通報全體員工，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并建立問題追蹤機制。第十條違規(guī)懲罰程序如下：對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，相關(guān)部門應(yīng)及時將問題移交給公司紀檢監(jiān)察部門，并供應(yīng)相關(guān)證據(jù)。紀檢監(jiān)察部門對問題進行調(diào)審核實，并依據(jù)違規(guī)情節(jié)、損害程度等進行綜合評估，決議相應(yīng)的處理措施。懲罰措施包含但不限于警告、記過、降級、辭退等，相關(guān)部門需依據(jù)公司制度予以相應(yīng)處理并通知相關(guān)人員。第四章外部合規(guī)與監(jiān)督管理教育培訓(xùn)第十一條公司將加強外部合規(guī)與監(jiān)督管理教育培訓(xùn)，提高員工的法律法規(guī)意識和合規(guī)意識。第十二條公司將組織定期的外部合規(guī)與監(jiān)督管理培訓(xùn)，包含法律法規(guī)培訓(xùn)、公司合規(guī)制度培訓(xùn)、案例分析培訓(xùn)等。第十三條公司將開展內(nèi)外部專家講座，并組織員工參加合規(guī)知識競賽、互動討論等活動，加強員工對外部合規(guī)與監(jiān)督管理的理解和應(yīng)用本領(lǐng)。第五章外部合規(guī)與監(jiān)督管理保障措施第十四條公司將加強與外部合作伙伴的溝通與合作，建立誠信關(guān)系，共同遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德。第十五條公司將建立健全的內(nèi)部掌控制度，規(guī)范公司的運作流程和各項業(yè)務(wù)活動，確保合規(guī)。第十六條公司將加強信息安全管理，防止泄露、竄改、丟失等安全問題，確保企業(yè)和客戶的信息安全。第六章附則第十七條本制度由公司法務(wù)部門負責解釋和修訂，經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)層審批后生效。第十八條公司全體員工有權(quán)舉報外部合規(guī)與監(jiān)督管理工作中的違法違規(guī)行為，舉報渠道可通過電話、信函、電子郵件等方式進行。第十九條公司將對本制度的執(zhí)行進行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時進行整改