制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析

公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析

體系與IT管理部目錄|CONTENTSPART1PART2制度執(zhí)行情況分析制度建設(shè)基本情況制度體系架構(gòu)2個管理手冊38個程序文件82個制度及182個作業(yè)指導(dǎo)書394個四級表單制度建設(shè)基本情況2021年公司啟動制度流程優(yōu)化項目工作，歷時2年，通過公司高層及各部門負責(zé)人根據(jù)實際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進行評估和討論，將原有的341個制度流程和465個表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個制度流程和394個表單，具體如下：管理手冊2個管理手冊2個程序文件38個程序文件38個管理制度82個作業(yè)指導(dǎo)書182個管理制度116個作業(yè)指導(dǎo)書195個2021年2021年制度建設(shè)滿意度調(diào)查情況調(diào)查時間項目2017年第一季度2017年第二季度2017年第三季度2017年第四季度2018年第一季度2018年第二季度平均值流程制度是否完善94.5%94.8%95.2%94.6%95.4%96.8%95.21%流程制度是否合理87.1%84.8%86.2%85.7%85.2%86.6%85.93%是否有按流程制度執(zhí)行86.2%87.8%89.4%86.3%88.6%98.9%89.53%流程制度整體執(zhí)行情況67.3%65.5%69.5%72.6%78.1%83.5%72.75%季度平均值83.77%83.22%85.07%84.80%86.82%91.45%85.85%制度建設(shè)執(zhí)行情況2016年內(nèi)審情況添加標(biāo)題42項不符合執(zhí)行方面：12項不符合實施方面：30項不符合添加標(biāo)題思想為客戶服務(wù)”是嗨設(shè)計的神圣使命。嗨設(shè)計相信“思想力+執(zhí)行力+持續(xù)力=品牌力”。2017年內(nèi)審情況添加標(biāo)題48項不符合執(zhí)行方面：7項不符合實施方面：41項不符合添加標(biāo)題思想為客戶服務(wù)”是嗨設(shè)計的神圣使命。嗨設(shè)計相信“思想力+執(zhí)行力+持續(xù)力=品牌力”。2018年內(nèi)審情況添加標(biāo)題30項不符合執(zhí)行方面：4項不符合實施方面：26項不符合內(nèi)部審核情況注：2021年至今一共審核發(fā)現(xiàn)120項不符合，未按制度執(zhí)行的23項，未實施到位97項。制度建設(shè)執(zhí)行情況2021/18外部審核情況問題項目審核單位審核問題點執(zhí)行實施問題其他問題執(zhí)行實施問題占比客戶審核華為71項34項37項48%海爾50項24項26項48%MS02011項7項4項64%UTC14項3項11項21%第三方審核認(rèn)證機構(gòu)4項4項0項100%審計10項7項3項70%制度建設(shè)執(zhí)行情況2021/18內(nèi)部稽核情況序號稽核事件導(dǎo)致原因1HS002客戶訂單數(shù)量變更造成公司多備，導(dǎo)致物料呆滯損失未按制度流程操作2RW003客戶無線鍵盤發(fā)錯貨，造成公司免費補發(fā)鍵盤導(dǎo)致的損失未按制度實施檢查3華為產(chǎn)品多次退貨導(dǎo)致華為重新審廠對公司造成的損失未按制度流程實施4UL電池發(fā)錯貨導(dǎo)致產(chǎn)品返工對公司造成的損失未按制度實施檢查5HO-01B+外殼使用錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品返工對公司造成的損失未按制度實施檢查6狄耐克LH-89ZB產(chǎn)品訂單貼紙錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品返工對公司造成的損失未按制度流程操作7海爾HS-21系列產(chǎn)品說明書錯誤導(dǎo)致驗貨不通過給公司造成的損失未按制度流程操作8手工送貨單、其他出庫單未按制度規(guī)定簽批未按制度流程操作總結(jié)：當(dāng)前，公司制度建設(shè)的現(xiàn)狀總體是向好的。主要表現(xiàn)在：一是

制度體系比較健全，各類制度涵蓋了企業(yè)管理的方方面面、各個層次。二是

制度規(guī)定的執(zhí)行和落實相對來說比較到位（整體執(zhí)行率大于80%），企業(yè)逐步實現(xiàn)了用制度管人理事，由“人治”向“法治”的轉(zhuǎn)變。員工制度意識、規(guī)范意識、執(zhí)行力、落實力有了明顯提高。三是

各部門對制度建設(shè)的目標(biāo)要求更加重視、更加明確，對違反制度的行為，責(zé)任定性更加準(zhǔn)確，追究更加到位。四是

隨著公司發(fā)展和具體管理的需要，相關(guān)制度的出臺更加及時，其內(nèi)容更具有針對性、可操作性和實效性。制度建設(shè)執(zhí)行情況從公司制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范存在一些“盲點”和“死區(qū)”。制度的系統(tǒng)性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。制度體系覆蓋面一般規(guī)定原則性強，具體規(guī)定不實不細，可執(zhí)行性差，缺乏實際指導(dǎo)意義。一些制度的制定突出了問題的主要方面，但在解決問題的具體規(guī)定和措施上不夠全面，操作過程中隨意性大。制度內(nèi)容的描述過于口語化，理解和執(zhí)行起來比較困難。制度之間的配套性差，關(guān)聯(lián)度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權(quán)責(zé)劃分及度量考核指標(biāo)，檢查考核措施手段不完善。制度體系的內(nèi)容制度建設(shè)長期以來存在的問題制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重，缺乏統(tǒng)一的管理制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：繁多雜亂：制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個問題解決一個問題就出臺一個制度，不成體系；政出多門：各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，甚至還存在彼此矛盾的地方；本位主義：各部門都是以自己的權(quán)力為中心來制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證；嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。制度建設(shè)長期以來存在的問題制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實少，隨意性大制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：缺乏宣貫：制度發(fā)布后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫；形多實少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實少，流于形式，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力；有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅性，長官意志仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設(shè)”；

執(zhí)章不嚴(yán)：在有人觸犯制度規(guī)定時，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。制度建設(shè)長期以來存在的問題制度的執(zhí)行缺乏強有力的監(jiān)督檢查機制制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：反饋與評估不足：對制度執(zhí)行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機制，同時缺乏客觀的評估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對制度的執(zhí)行情況很少有評估；缺乏監(jiān)督措施：制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進辦法，沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅決就可能使制度發(fā)生改變；檢查考核不力：對制度落實效果的考核力度不夠，執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低。制度建設(shè)長期以來存在的問題嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。目錄|CONTENTS2021年公司啟動制度流程優(yōu)化項目工作，歷時2年，通過公司高層及各部門負責(zé)人根據(jù)實際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進行評估和討論，將原有的341個制度流程和465個表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個制度流程和394個表單，具體如下：手工送貨單、其他出庫單未按制度規(guī)定簽批有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”。一是通過制定制度運作管理及考核機制，加大中層管理團隊在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對所有中層管理人員實行制度運行績效考核，中層干部的季度績效獎金直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，并將制度執(zhí)行的質(zhì)量納入各部門的月度、季度、年度評優(yōu)中；二是制度規(guī)定的執(zhí)行和落實相對來說比較到位（整體執(zhí)行率大于80%），企業(yè)逐步實現(xiàn)了用制度管人理事，由“人治”向“法治”的轉(zhuǎn)變。三是領(lǐng)導(dǎo)作用從領(lǐng)導(dǎo)者做起，樹立遵守制度的榜樣，領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守了，自然會對員工產(chǎn)生影響。二是在執(zhí)行制度過程中，還應(yīng)建立部門之間、員工之間相互監(jiān)督的制衡機制，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況及時舉報，并對舉報人給予獎勵，對知情不報者，也應(yīng)給予相應(yīng)處罰；員工制度意識、規(guī)范意識、執(zhí)行力、落實力有了明顯提高。嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。存在一些“盲點”和“死區(qū)”。嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。2021年公司啟動制度流程優(yōu)化項目工作，歷時2年，通過公司高層及各部門負責(zé)人根據(jù)實際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進行評估和討論，將原有的341個制度流程和465個表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個制度流程和394個表單，具體如下：二是對制度流程關(guān)鍵控制點進行考核1、要求各部門負責(zé)人針對部門內(nèi)部的指導(dǎo)性文件制定考核方式進行考核；制度建設(shè)長期以來存在的問題缺乏監(jiān)督措施：制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進辦法，沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅決就可能使制度發(fā)生改變；2017年第二季度三是領(lǐng)導(dǎo)作用從領(lǐng)導(dǎo)者做起，樹立遵守制度的榜樣，領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守了，自然會對員工產(chǎn)生影響。有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重，缺乏統(tǒng)一的管理一是通過制定制度運作管理及考核機制，加大中層管理團隊在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對所有中層管理人員實行制度運行績效考核，中層干部的季度績效獎金直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，并將制度執(zhí)行的質(zhì)量納入各部門的月度、季度、年度評優(yōu)中；嗨設(shè)計相信“思想力+執(zhí)行力+持續(xù)力=品牌力”。82個制度及182個作業(yè)指導(dǎo)書2021年公司啟動制度流程優(yōu)化項目工作，歷時2年，通過公司高層及各部門負責(zé)人根據(jù)實際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進行評估和討論，將原有的341個制度流程和465個表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個制度流程和394個表單，具體如下：總結(jié)：當(dāng)前，公司制度建設(shè)的現(xiàn)狀總體是向好的。形多實少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實少，流于形式，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力；制度建設(shè)滿意度調(diào)查情況2017年第一季度制度沒有得到及時的更新和完善制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時修改并下發(fā)執(zhí)行。例如，在公司的組織機構(gòu)調(diào)整后，許多制度沒有及時修訂，仍然沿用至今；推出滯后：當(dāng)公司出現(xiàn)經(jīng)營管理變動時，新制度往往滯后推出，形成“制度真空期”；完善不及時：對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時修改，令執(zhí)行者無所適從；有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”。制度建設(shè)長期以來存在的問題制度建設(shè)改善方案一、把控好制度的“制定”環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在：一是要求發(fā)布的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理制度，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結(jié)合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強。二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn)公司—部門—員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。四是要對制度的內(nèi)容、格式、描述方式等進行審核把關(guān)，確保公司規(guī)章制度的一致性、整體性。目錄|CONTENTS公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅2018年第二季度從公司制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范一般規(guī)定原則性強，具體規(guī)定不實不細，可執(zhí)行性差，缺乏實際指導(dǎo)意義。這兩個要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。二是對制度流程關(guān)鍵控制點進行考核手工送貨單、其他出庫單未按制度規(guī)定簽批主要應(yīng)把制度作為一項重要的學(xué)習(xí)內(nèi)容，同時還應(yīng)將員工對制度的掌握程度作為對員工考核的重要內(nèi)容，激勵員工自覺學(xué)習(xí)制度。嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。二是在執(zhí)行制度過程中，還應(yīng)建立部門之間、員工之間相互監(jiān)督的制衡機制，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況及時舉報，并對舉報人給予獎勵，對知情不報者，也應(yīng)給予相應(yīng)處罰；同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。2、要通過培訓(xùn)，讓員工感受到公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會到公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”。2018年第一季度制度建設(shè)長期以來存在的問題嗨設(shè)計相信“思想力+執(zhí)行力+持續(xù)力=品牌力”。四是隨著公司發(fā)展和具體管理的需要，相關(guān)制度的出臺更加及時，其內(nèi)容更具有針對性、可操作性和實效性。實施方面：26項不符合形多實少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實少，流于形式，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力；制度建設(shè)長期以來存在的問題目錄|CONTENTS的組織機構(gòu)調(diào)整后，許多制度沒有及時修訂，仍然沿用至今；公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析形多實少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實少，流于形式，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力；缺乏宣貫：制度發(fā)布后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫；制度建設(shè)長期以來存在的問題2021年公司啟動制度流程優(yōu)化項目工作，歷時2年，通過公司高層及各部門負責(zé)人根據(jù)實際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進行評估和討論，將原有的341個制度流程和465個表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個制度流程和394個表單，具體如下：問題項目制度建設(shè)改善方案二、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在：一是組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣貫1、要有實際效果，將制度的關(guān)鍵點、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；2、要通過培訓(xùn)，讓員工感受到公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會到公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。二是對制度流程關(guān)鍵控制點進行考核1、要求各部門負責(zé)人針對部門內(nèi)部的指導(dǎo)性文件制定考核方式進行考核；2、體系與IT管理部負責(zé)對跨部門及主業(yè)務(wù)流程制度進行考核。制度體系改善方案二、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在：三是領(lǐng)導(dǎo)作用從領(lǐng)導(dǎo)者做起，樹立遵守制度的榜樣，領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守了，自然會對員工產(chǎn)生影響。一個合格的領(lǐng)導(dǎo)就是要嚴(yán)格的要求自己，只有要嚴(yán)格要求自己，從自身做起，才能領(lǐng)導(dǎo)他人，員工才會心服口服，所以領(lǐng)導(dǎo)一定要嚴(yán)格遵守制度，這樣才能使員工遵守。四是營造自覺遵守制度的氛圍

執(zhí)行制度時，應(yīng)加強指導(dǎo)和幫助，及時解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。主要應(yīng)把制度作為一項重要的學(xué)習(xí)內(nèi)容，同時