2024證券合同范本 股票承銷書

?合同編號：__________證券合同范本股票承銷書fullname:____________________address:____________________representative:____________________identificationnumber:____________________contactinformation:____________________fullname:____________________address:____________________representative:____________________identificationnumber:____________________contactinformation:____________________鑒于乙方是一家具備證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，愿意接受甲方的委托，擔(dān)任本次股票發(fā)行的主承銷商；雙方為明確雙方在本次股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條承銷股票的基本情況1.1股票類型：人民幣普通股（A股）1.2股票代碼：待定1.3股票簡稱：待定1.4發(fā)行總額：待定1.5發(fā)行價格：待定1.6承銷方式：待定1.7承銷期限：待定第二條乙方的承銷責(zé)任2.1乙方作為本次股票發(fā)行的主承銷商，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，按照誠實、守信、公正、透明的原則，認(rèn)真履行承銷職責(zé)，確保本次股票發(fā)行的順利進行。2.2乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行人的要求，組織承銷團，并與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議。2.3乙方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的廣告宣傳、路演推介、投資者關(guān)系管理等工作，并承擔(dān)相應(yīng)的費用。2.4乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，編制、發(fā)布招股說明書，并確保招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性。2.5乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，按時完成股票的銷售工作，并按照約定向發(fā)行人支付發(fā)行收入。第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)3.1乙方有權(quán)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，按照發(fā)行人的要求，組織承銷團，并與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議。3.2乙方有權(quán)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，確定股票的發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量和承銷方式等。3.3乙方有權(quán)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，要求發(fā)行人提供與股票發(fā)行相關(guān)的資料和信息。3.4乙方應(yīng)當(dāng)履行承銷協(xié)議約定的各項義務(wù)，確保本次股票發(fā)行的順利進行。3.5乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，編制、發(fā)布招股說明書，并確保招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性。3.6乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，按時完成股票的銷售工作，并按照約定向發(fā)行人支付發(fā)行收入。第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方有權(quán)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，要求乙方履行承銷職責(zé)，確保本次股票發(fā)行的順利進行。4.2甲方有權(quán)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，要求乙方提供與股票發(fā)行相關(guān)的資料和信息。4.3甲方應(yīng)當(dāng)履行承銷協(xié)議約定的各項義務(wù)，配合乙方完成本次股票發(fā)行的工作。4.4甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，提供與股票發(fā)行相關(guān)的資料和信息，并確保其真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性。4.5甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)承銷協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費用。第五條違約責(zé)任5.1如果乙方未能按照承銷協(xié)議的約定履行承銷職責(zé)，導(dǎo)致本次股票發(fā)行失敗或者給發(fā)行人造成其他損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2如果甲方未能按照承銷協(xié)議的約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致本次股票發(fā)行失敗或者給乙方造成其他損失的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。第六條其他約定6.1本承銷書自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行完成之日止。6.2本承銷書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。6.3本承銷書一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：__________乙方（承銷商）：__________簽署日期：__________注意事項：1.合同的合法性：確保合同的內(nèi)容符合中國法律法規(guī)的要求，包括但不限于《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律。解決辦法：由法律專業(yè)人士對合同內(nèi)容進行審核，確保合同的合法性。2.合同的完整性：確保合同中包含了所有雙方達成的協(xié)議內(nèi)容，包括但不限于發(fā)行股票的基本情況、雙方的權(quán)責(zé)、違約責(zé)任等。解決辦法：由雙方共同梳理合同內(nèi)容，確保合同的完整性。3.合同的可執(zhí)行性：確保合同中的條款具備可執(zhí)行性，避免出現(xiàn)模糊不清或難以執(zhí)行的條款。解決辦法：由雙方就合同條款進行充分溝通，確保條款的具體明確，易于執(zhí)行。4.合同的保密性：確保合同中的商業(yè)秘密得到妥善保護，避免泄露給第三方。解決辦法：在合同中明確保密條款，約定保密義務(wù)和違約責(zé)任。5.合同的修改和補充：確保合同在執(zhí)行過程中，能夠及時進行修改和補充。解決辦法：在合同中約定修改和補充的程序和方式。法律名詞及名詞解釋：1.證券法：是調(diào)整證券發(fā)行、交易、投資等活動的法律規(guī)范總稱，旨在規(guī)范證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。2.股票：是公司為籌集資金而發(fā)行的一種證券，代表持有者對公司的所有權(quán)。3.承銷商：是指在股票發(fā)行過程中，負(fù)責(zé)協(xié)助發(fā)行人銷售股票，并為此收取手續(xù)費的機構(gòu)。4.招股說明書：是股票發(fā)行過程中，向投資者介紹發(fā)行人基本情況、股票發(fā)行方案等信息的法律文件。5.承銷協(xié)議：是發(fā)行人與承銷商之間就股票承銷事項達成的一致協(xié)議，明確了雙方在股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。6.違約責(zé)任：是指當(dāng)合同一方或雙方未能履行合同約定的義務(wù)時，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。應(yīng)用場合：1.發(fā)行人（企業(yè)）擬發(fā)行股票時，與承銷商（證券公司）簽訂的合同。2.承銷商協(xié)助發(fā)行人銷售股票，并為此收取手續(xù)費的過程中。3.雙方在股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任需要明確約定的場合。補充條款：1.保密條款：約定雙方在合同執(zhí)行過程中對商業(yè)秘密的保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.爭議解決條款：約定雙方在合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議時，采取的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。3.法律適用條款：明確本合同適用的法律法規(guī)，通常為《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國證券法》等。4.合同的修改和補充條款：約定合同在執(zhí)行過程中進行修改和補充的程序和方式。5.強制性條款：明確雙方都應(yīng)遵守的強制性規(guī)定，如相關(guān)法律法規(guī)的最新版本等。附件列表：1.發(fā)