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碳排放權(quán)交易的種類綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u29590碳排放權(quán)交易的種類綜述 112513一、基于項目的碳交易和基于配額的碳交易 115491、基于項目的碳交易 159692、基于配額的碳交易 218780二、強制性碳交易和自愿性碳交易 4310131、強制性碳交易市場 4291142、自愿性碳交易市場 48987三、區(qū)域性碳交易和全國/跨國碳交易 525802四、多行業(yè)碳交易和單行業(yè)碳交易 526812五、現(xiàn)貨碳交易和期貨碳交易 5從不同角度出發(fā),碳交易可以分為以下幾種類型:一、基于項目的碳交易和基于配額的碳交易依據(jù)交易標(biāo)的,碳交易可以分為兩類。一是基于項目的碳交易市場?;陧椖康奶寂欧沤灰资袌霭ㄇ鍧嵃l(fā)展機制(CDM)和聯(lián)合履約機制(JI)。二是基于配額的碳交易市場。以歐盟碳排放交易體系和芝加哥氣候交易所(CCX)為代表。1、基于項目的碳交易基于項目(Projectbased)的交易的創(chuàng)立機制為“基線與信用機制”(baselineandcreditscheme),指減排量是由具體的減排項目產(chǎn)生的,每個新項目的完成就會有更多的碳信用額產(chǎn)生,其減排量必須經(jīng)過核證。它與配額碳交易不同,是一種事后授信的交易類型,主要是買賣雙方以核證碳減排指標(biāo)進行交易。在基于項目的碳排放交易中,交易的運作基礎(chǔ)是通過合作減排項目,使項目所實現(xiàn)的減排量可以轉(zhuǎn)讓給作為投資方的國家,用于履行其在議定書中的減排義務(wù),但是轉(zhuǎn)讓方國家的碳排放額度相應(yīng)被扣減。《基于項目的碳排放交易,即“基準(zhǔn)管制與交易制度”》,載碳交易網(wǎng),/article-28928-1.html?!痘陧椖康奶寂欧沤灰?,即“基準(zhǔn)管制與交易制度”》,載碳交易網(wǎng),/article-28928-1.html?;陧椖康奶冀灰鬃畹湫偷木褪乔鍧嵃l(fā)展機制(CDM)和聯(lián)合履約機制(JI),這兩種機制分別產(chǎn)生“經(jīng)核證的減排量”(certifiedEmissionReduction,CER)和“減排指標(biāo)單位”(EmissionReductionUnits,ERU)。清潔發(fā)展機制和聯(lián)合履約機制是由《京都議定書》所規(guī)定的(《京都議定書》規(guī)定了三機制:清潔發(fā)展機制、排放貿(mào)易和聯(lián)合履約機制)。1.1清潔發(fā)展機制(CDM)清潔發(fā)展機制(CDM)是《京都議定書》第十二條確定的一個基于市場的靈活機制,清潔發(fā)展機制的主要內(nèi)容是指發(fā)達(dá)國家通過提供資金和技術(shù)的方式,與發(fā)展中國家開展項目級的合作,通過項目所完成的“經(jīng)核證的減排量”,用于發(fā)達(dá)國家締約方完成在議定書第三條下關(guān)于減少本國溫室氣體排放的承諾。根據(jù)《京都議定書》第12條關(guān)于CDM的定義,可以得出清潔發(fā)展機制主要解決兩個目標(biāo):①幫助非締約方持續(xù)發(fā)展,為實現(xiàn)最終目標(biāo)做出應(yīng)有貢獻;②幫助締約方進行項目級的減排量抵消額的轉(zhuǎn)讓與獲取。CDM被認(rèn)為是一種雙贏機制,一方面發(fā)達(dá)國家可以通過與發(fā)展中國家合作項目的方式,以低廉的價格和便利的條件獲取碳排放量,實現(xiàn)發(fā)達(dá)國家自身減排任務(wù),利用合作項目的方式完成減排與發(fā)達(dá)國家在本國采取減排措施相比成本較低;另一方面,發(fā)展中國家在項目合作中可以獲得資金和技術(shù)支持,促進本國發(fā)展。1.2聯(lián)合履約機制(JI)根據(jù)《京都議定書》第6條的規(guī)定,為履行第3條的承諾目的,附件一所列任一締約方可以向任何其余此類締約方轉(zhuǎn)讓或從它們獲得由任何經(jīng)濟部門旨在減少溫室氣體的各種源的排放或增強各種匯的清除項目所產(chǎn)生的減排單位。聯(lián)合履約機制下進行交易的為排放減量單位。聯(lián)合履約機制是附件一國家之間以項目為基礎(chǔ)的一種合作機制。減排成本較高的附件一國家通過該機制在減排成本較低的附件一國家施行溫室氣體的減排項目。但與清潔發(fā)展機制相比,聯(lián)合履約機制的實施和發(fā)展效果不及清潔發(fā)展機制。首先,聯(lián)合履約機制的參與主體僅限于附件一的國家,即工業(yè)國家。參與范圍明顯小于清潔發(fā)展機制。其次,清潔發(fā)展機制是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間,二者區(qū)別明顯,并且各取所需的利益點恰好重合。發(fā)展中國家政府重視CDM的推動,而發(fā)達(dá)國家希望降低履約成本。雖然二者目標(biāo)和出發(fā)點不同,但同時推動了清潔發(fā)展機制的發(fā)展。2、基于配額的碳交易基于配額(allowance-based)的交易的創(chuàng)立機制為“總量限制交易機制”(cap-and-tradescheme),總量的確定形成了有限供給,進而造成一種稀缺,由此形成了對配額的需求和相應(yīng)價格。具體來說,政府綜合考慮經(jīng)濟發(fā)展實際情況與減排目標(biāo)之后制定排放總量上限,并將總量分?jǐn)偟礁鱾€履約企業(yè),即碳配額。實際碳排放量小于持有碳配額總量的企業(yè)可以將未用完的配額拿到碳交易市場上交易,而實際排放量大于自身所持有碳配額總量的企業(yè)則須到碳市場上購買碳配額以完成碳減排目標(biāo)。配額碳交易是目前全球碳交易市場的主流交易方式,在跨國碳交易中占絕對主導(dǎo)地位。這一市場主要包括歐盟排放交易體系(EuropeanUnionEmissionTradingSystem,EUETS),其減排指標(biāo)為歐盟碳配額(EuropeanUnionAllowances,EUAs);新南威爾士溫室氣體減排機制(theNewSouthWalesGHGAbatementScheme),其減排指標(biāo)為NGACs;芝加哥氣候交易所(CCX;區(qū)域溫室氣體減排倡議(RGGI)以及《京都議定書》IET機制。2.1歐盟碳排放交易體系(EUETS)歐盟碳排放交易體系是目前世界上最大的碳排放交易市場。該交易體系作為先行者,為后來各交易體系的出現(xiàn)和發(fā)展提供了借鑒經(jīng)驗。歐盟碳排放交易體系采取的是總量交易模式??偭拷灰资侵冈谝欢▍^(qū)域內(nèi),在污染物排放總量不超過允許排放量或逐年降低的前提下,內(nèi)部各排放源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量,實現(xiàn)減少排放量、保護環(huán)境的目的。歐盟碳排放交易體系是歐盟各成員國根據(jù)相關(guān)規(guī)則,首先為本國排放量設(shè)定一個上限,其次向納入交易體系的企業(yè)分配歐洲排放單位(EUA)。所有納入交易體系的排放主體的排放總量不得超過本國設(shè)定的上限額。當(dāng)企業(yè)實際利用的排放量小于其被分配的排放單位,其可以將剩余的排放額度投入市場進行交易,賺取相應(yīng)利潤。而排放量不足的企業(yè)可以通過支付一定價款的方式購買需要的排放許可量,以維護自身存續(xù)和發(fā)展。并且歐盟碳排放交易體系是開放性的,其允許交易體系內(nèi)的排放主體在限制范圍內(nèi)使用歐盟外的減排信用。從當(dāng)前各國的碳排放權(quán)交易體系看,大部分體系只僅是本國或者地區(qū)內(nèi)部的封閉體系。而歐盟碳排放交易體系允許其成員國或企業(yè)在規(guī)定的范圍內(nèi)使用CER等非歐盟碳排放交易體系的配額來抵消碳排放額,從而實現(xiàn)了《京都議定書》中設(shè)計兩類碳交易體系的對接。何少?。骸稓W盟碳排放交易體系發(fā)展現(xiàn)狀、改革方法及前景》,吉林大學(xué)2016年博士論文,第38頁。歐洲碳排放交易體系快速發(fā)展,并在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上形成了碳期貨、碳期權(quán)等衍生品交易,形成了全方位的碳排放交易體系。劉自俊、賈愛玲、羅時燕.:《歐盟碳排放權(quán)交易與其他國家碳交易銜接經(jīng)驗》,載《世界農(nóng)業(yè)》2014年第2期,21-26頁。何少?。骸稓W盟碳排放交易體系發(fā)展現(xiàn)狀、改革方法及前景》,吉林大學(xué)2016年博士論文,第38頁。劉自俊、賈愛玲、羅時燕.:《歐盟碳排放權(quán)交易與其他國家碳交易銜接經(jīng)驗》,載《世界農(nóng)業(yè)》2014年第2期,21-26頁。2.2芝加哥氣候交易所(CCX)芝加哥氣候交易所成立于2003年,是全球第一個能夠進行溫室氣體排放交易的平臺,該平臺的運行基于國際規(guī)則和法律規(guī)范,具有法律約束力。芝加哥氣候交易所采取的事會員制模式,該運作模式的最大特點就是自愿性。注冊會員的減排承諾具有自主性,依照自身意愿承擔(dān)減排額度。但一經(jīng)做出減排承諾就具有強制約束力。如果該會員當(dāng)年的實際排放量低于其承諾的排放量,也即該會員超額完成減排,此時可以將未使用額度在CCX市場上出售。若該會員的當(dāng)年承諾額度,即減排量低于承諾額,則必須在市場上進行購買,否則未完成相應(yīng)承諾目標(biāo)的屬于違約行為。芝加哥氣候交易系統(tǒng)分為三個環(huán)節(jié),分別為注冊系統(tǒng)、交易平臺和結(jié)算平臺。芝加哥交易氣候所與歐盟碳排放交易體系最大的區(qū)別就在于市場是自主性還是強制性。由上文可知,芝加哥交易氣候所為自愿性交易市場,而歐盟碳排放交易體系為強制性交易市場。接下倆將對自愿性交易和強制性交易進行詳細(xì)闡釋。二、強制性碳交易和自愿性碳交易根據(jù)是否具有強制性,可以分為強制性碳交易和自愿性碳交易。強制性碳交易市場強制性碳交易就是通常所說的“強制減排”,這種碳交易是當(dāng)今全球發(fā)展趨勢最為迅猛的一類。此種交易市場通常由政府進行調(diào)控和監(jiān)管,對于排放量的分配設(shè)定了嚴(yán)格規(guī)定和管控措施。政府一般直接制定減排政策,并且對分配方法及交易價格享有決定權(quán)。較為有影響力的碳交易體系,如歐盟排放交易體系(EUETS)、澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系(NSWGGAS)和日本東京都總量控制與交易體系(TMG)等都主要是運用此類碳交易方式。自愿性碳交易市場自愿碳市場的誕生早于1992年的《\t"/item/%E8%87%AA%E6%84%BF%E7%A2%B3%E5%B8%82%E5%9C%BA/_blank"聯(lián)合國氣候變化框架公約》和1997年的《京都議定書》。早在1989年,首例針對碳捕集與封存(CCS)技術(shù)的自愿投資即已開自愿碳交易之先河。自愿性碳交易是指排放主體基于自己的意愿,自主、自愿設(shè)定減排量和排放額度。因此,自愿性碳交易多出于企業(yè)的社會責(zé)任、增強品牌效應(yīng)等非履約因素,而主動采取碳交易行為實現(xiàn)碳減排。自愿性碳交易體系尊重排放主體的個體意愿,具有平等性、靈活性。自愿性碳交易分為兩種情況:純自愿碳交易和協(xié)議式碳交易。純自愿交易可以概括為“自愿加入,自愿減排”,比如日本資源排放交易體系(J-VETS);而協(xié)議式碳交易為“自愿加入,強制減排”,就意味著交易雙方可自愿選擇使用此類型碳交易,但一旦采用就要受到一定的法律約束,若不能履行規(guī)定的減排義務(wù)便會受到相應(yīng)的懲罰。芝加哥氣候交易所(CCX)是這種碳交易類型的發(fā)起者。三、區(qū)域性碳交易和全國/跨國碳交易根據(jù)碳交易覆蓋的地理范圍不同,可將其分為區(qū)域性碳交易和全國/跨國碳交易。區(qū)域性碳交易就是在一定的區(qū)域內(nèi)進行的碳排放權(quán)交易,如澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系(NSWGGAS)和區(qū)域溫室氣體減排行動(RGGI)等碳交易體系都是在一定區(qū)域內(nèi)進行碳交易。全國/跨國碳交易是指跨越某一區(qū)域進行的碳排放權(quán)交易,歐盟排放交易體系(EUETS)就是此種類型的運用典范,它包含了歐盟27個國家和挪威、列支敦士登和冰島,并積極的與發(fā)展中國家展開情節(jié)發(fā)展機制項目的合作。四、多行業(yè)碳交易和單行業(yè)碳交易根據(jù)碳交易覆蓋的行業(yè)范圍的不同,可將碳交易分為多行業(yè)碳交易和單行業(yè)碳交易。多行業(yè)碳交易一般是包含了眾多不同行業(yè),如歐盟排放交易體系(EUETS)涵蓋電力、鋼鐵、金屬和紙漿等等多種行業(yè);而單行業(yè)碳交易一般僅包括一個行業(yè),如美國的區(qū)域溫室氣體減排行動(RGGI)就只在電力行業(yè)內(nèi)進行交易,總體而言,單行業(yè)在進行碳交易時所受到的政策阻力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于
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