投資理財合同樣本示例

合同編號：__________投資理財合同甲方（投資方）：__________乙方（受托方）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國信托法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進行投資理財?shù)氖乱?，達成如下協(xié)議：第一條投資理財目的甲乙雙方同意，通過委托投資理財方式，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值，提高甲方的財務(wù)狀況。第二條投資理財范圍1.乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，可以為甲方選擇包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場工具、金融衍生品等投資品種。2.乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，可以進行投資組合的調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和甲方需求。第三條投資理財期限1.本合同的投資理財期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.投資理財期限屆滿后，如甲方繼續(xù)委托乙方進行投資理財?shù)?，?yīng)提前____個工作日通知乙方，并簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第四條投資理財金額甲方向乙方委托的投資理財金額為人民幣____元整（大寫：_________________________元整）。第五條投資理財費用1.乙方向甲方提供的投資理財服務(wù)，按照甲方委托的投資金額的____%收取手續(xù)費。2.投資理財期間的稅費、交易費用等相關(guān)費用，由甲方承擔(dān)。3.乙方應(yīng)在每季度的前____個工作日內(nèi)，向甲方出具投資理財報告，并說明投資理財費用的計算方法和支付方式。第六條投資收益分配1.投資收益按照實際投資收益的____%歸甲方所有，每季度末進行收益分配。2.投資收益分配方式可以為現(xiàn)金分配或再投資。甲方應(yīng)在每季度前____個工作日內(nèi)，向乙方說明其選擇的投資收益分配方式。第七條風(fēng)險控制1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，制定合適的投資策略，并進行風(fēng)險控制。2.乙方應(yīng)定期對投資組合進行評估，并根據(jù)市場變化和甲方需求進行調(diào)整。3.乙方應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，發(fā)現(xiàn)可能影響甲方權(quán)益的情況，應(yīng)立即通知甲方，并與甲方共同商討解決方案。第八條信息披露與保密1.乙方應(yīng)定期向甲方披露投資理財情況，包括但不限于投資組合、投資收益、費用支出等情況。2.乙方應(yīng)對甲方提供的個人信息和投資理財情況予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方透露。第九條合同的變更、解除與終止1.甲乙雙方同意，合同的變更、解除與終止，應(yīng)書面簽訂相關(guān)協(xié)議。2.在投資理財期限內(nèi)，甲方如提前解除或終止合同的，應(yīng)支付乙方因此產(chǎn)生的合理費用。第十條違約責(zé)任1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。2.乙方如因違反法律法規(guī)、合同約定而導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十一條爭議解決甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十二條其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽字）：__________代表（簽字）：__________簽訂日期：____年____月____日簽訂日期：____年____月____日注意事項：1.甲方應(yīng)確保其提供的投資資金來源合法，不得違反相關(guān)法律法規(guī)。2.乙方在投資過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資行為的合法性。3.甲方應(yīng)了解并確認投資風(fēng)險，根據(jù)自身風(fēng)險承受能力選擇投資產(chǎn)品。4.乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合、投資收益等情況，確保甲方了解投資狀況。5.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定，確保合同的合法有效。解決辦法：1.雙方發(fā)生爭議時，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。2.如乙方違反法律法規(guī)或合同約定導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.如甲方提前解除或終止合同，應(yīng)支付乙方因此產(chǎn)生的合理費用。4.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.投資理財：指甲方委托乙方進行資產(chǎn)配置和管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的行為。2.風(fēng)險承受能力：指甲方能夠接受的投資風(fēng)險程度，包括資金損失、投資收益波動等。3.投資策略：指乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，制定的具體投資方案。4.投資組合：指乙方為甲方持有的各類投資產(chǎn)品的集合，包括股票、債券、基金等。5.投資收益：指甲方通過投資理財所獲得的經(jīng)濟利益，包括股息、利息、資本增值等。6.投資風(fēng)險：指投資過程中可能出現(xiàn)的不確定性，可能導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失或收益波動。7.合同變更：指甲乙雙方在合同履行過程中，對合同內(nèi)容進行修改或補充。8.合同解除：指甲乙雙方在合同履行期限內(nèi)，依法終止合同關(guān)系的行為。9.合同終止：指合同履行期限屆滿或者甲乙雙方依法終止合同關(guān)系的行為。10.違約責(zé)任：指合同一方未履行或未完全履行合同義務(wù)時，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。11.爭議解決：指甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的行為。特殊應(yīng)用場合：1.甲乙雙方為家庭成員，例如夫妻關(guān)系。補充條款：鑒于雙方為家庭成員，乙方應(yīng)更加注重甲方的利益和需求，確保投資理財方案符合甲方的期望和生活目標(biāo)。2.甲方為退休老人，對投資理財了解不多。補充條款：乙方應(yīng)承擔(dān)更多的教育和指導(dǎo)責(zé)任，向甲方解釋投資理財?shù)幕局R，幫助甲方更好地理解投資過程和風(fēng)險。3.甲方為年輕人，希望獲得長期的財富積累。補充條款：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的長期投資目標(biāo)，選擇合適的投資產(chǎn)品，并注重風(fēng)險分散，以實現(xiàn)甲方的財富積累。4.甲方為企業(yè)家，希望投資理財能幫助其企業(yè)的發(fā)展。補充條款：乙方應(yīng)考慮甲方的企業(yè)需求，將投資理財與甲方的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。5.甲乙雙方為朋友關(guān)系，希望建立長期的合作關(guān)系。補充條款：乙方應(yīng)注