2023年各企債相關(guān)法規(guī)政策

各

省

市

企

業(yè)

債

相

關(guān)

法

規(guī)

政

策

匯

總

年1月

2014

目錄

第一部分北京市相關(guān)法規(guī)..........................................................1

北京市北京市發(fā)展和改革委員會轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期

監(jiān)管工作有關(guān)相關(guān)問題文件的通知(京發(fā)改[201U1439號)(2011.8.19)...............1

第二部分天津市相關(guān)法規(guī)..........................................................3

市管企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法(津國資產(chǎn)權(quán)[2012]76號)(2012.9.12)................3

第三部分甘肅省相關(guān)法規(guī)..........................................................6

甘肅省發(fā)展和改革委員會關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行申報和存續(xù)期監(jiān)管工作的通(甘發(fā)改法規(guī)

[20131401號)(2013.3.8)........................................................6

第四部分山西省相關(guān)法規(guī).........................................................10

山西省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券兌付工作的通知(晉政發(fā)[2000]24號)(2000.5.12)

..............................................................................10

第五部分江蘇省相關(guān)法規(guī)........................................................13

一、省發(fā)改委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券預(yù)審工作的意見》的通知(蘇發(fā)改財金發(fā)[2014]9

號)..........................................................................14

二、江蘇省發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)2011年企業(yè)債券監(jiān)管防范兌付風(fēng)險的通知(蘇發(fā)改財金發(fā)

[2011]179號)(2011.2.24).....................................................19

三、江蘇省發(fā)展和改革委員會關(guān)于貫徹落實擴(kuò)大內(nèi)需方針做好企業(yè)債券發(fā)行工作的通知(蘇發(fā)

改財金發(fā)[2009]344號)(2009.3.11).............................................20

四、江蘇省發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步拓寬融資渠道切實做好企業(yè)債券發(fā)行工作的通知(蘇發(fā)改財

金發(fā)[2008]636號)(2008.6.6)...................................................22

五、江蘇省發(fā)展計劃委員會異地企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)暫行規(guī)定(2002.9.1)..............23

六、江蘇省發(fā)展計劃委員會異地企業(yè)債券期后事項備案暫行規(guī)定(2002.9.1)..........28

第六部分浙江省相關(guān)法規(guī).........................................................35

一、浙江省省屬企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法(浙國資發(fā)[2012]10號)(2012.9.5)........35

二、關(guān)于印發(fā)《浙江省企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作》的通知(2012.10.9).................38

第七部分重慶市相關(guān)法規(guī).........................................................43

重慶市發(fā)展和改革委員會轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作

的通知(渝發(fā)改資[2013]586號)(2013.5.2)......................................43

第八部分安徽省相關(guān)法規(guī).........................................................44

安徽省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知

(2013.3.28)...................................................................44

第九部分湖南省相關(guān)法規(guī).........................................................46

湖南省人民政府辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好社會集資和企業(yè)債券兌付及發(fā)行管理工作的通知(湘政傳

電[1996]15號)(1996.1.23)...................................................46

第十部分陜西省相關(guān)法規(guī).........................................................48

一、西安市發(fā)展和改革委員會關(guān)于再次征集企業(yè)債券發(fā)行本次項目的通知(2011.3.8)..…48

二、西安市人民政府關(guān)于發(fā)布《西安市企業(yè)債券管理實施辦法》的通知(市政發(fā)[1988]187號)

(1988.10.20)................................................................49

第十一部分山東省相關(guān)法規(guī).......................................................54

一、山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)山東省省管企業(yè)債券發(fā)行管理辦法的通

知(魯國資收益[2013]3號)(2013.11.15)........................................54

二、省管企業(yè)發(fā)行債券辦事指南.....................................................57

第十二部分廣西自治區(qū)相關(guān)法規(guī)...................................................58

一、廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行南寧中心支行等部門關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)廣

西企業(yè)利用債券市場融資意見的通知(桂政辦發(fā)[2012]326號)(2012.12.22)...........59

二、廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于地方企業(yè)債券委托自治區(qū)計委、經(jīng)委、人民銀行廣西

區(qū)分行審批的通知(桂政辦[1993]15號)(1993.2.24)..............................63

第十三部分河南省相關(guān)法規(guī).......................................................64

河南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于進(jìn)一步做好我省企業(yè)債券融資工作的通知(2008.2.25).....64

第十四部分遼寧省相關(guān)法規(guī).......................................................66

遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于鼓勵和支持企業(yè)債券融資相關(guān)問題的通知(遼政辦發(fā)[2011]54號)

(2011.9.21)......................................................................66

第十五部分四川省相關(guān)法規(guī)......................................................68

一、四川省人民政府關(guān)于加強(qiáng)地方企業(yè)債券管理的通知(川府發(fā)口996]73)(1996.7.3)..…68

二、成都市發(fā)展和改革委員會關(guān)于做好我市企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)相關(guān)問題的通知(成

發(fā)改資金[2013]385號)(2013.4.27)...............................................70

第十六部分河北省相關(guān)法規(guī).......................................................71

一、河北省發(fā)展和改革委員會轉(zhuǎn)發(fā)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核

工作的通知》的通知(冀發(fā)改財金[20131654號)(2013.4.28).........................71

二、河北省發(fā)展和改革委員會轉(zhuǎn)發(fā)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券本息兌付

工作的通知》的通知(冀發(fā)改財金[2010]8號)(2010.1.7)............................72

三、河北省發(fā)展和改革委員會關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)債券融資規(guī)模促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)增長的若干意見(冀發(fā)

改財金[2009]125號)(2009.2.4)...................................................73

第十七部分云南省相關(guān)法規(guī).......................................................76

一、云南省人民政府關(guān)于大力推進(jìn)企業(yè)改制上市與債券發(fā)行工作的意見(云政發(fā)[2013]77

號)(2013.5.4).....................................................................77

二、云南省工業(yè)和信息化委員會、云南省財政廳關(guān)于做好2013年度云南省企業(yè)成功上市和發(fā)

行債券專項獎勵資金申報工作的通知(2013.8.9)....................................85

第十八部分海南省相關(guān)法規(guī).......................................................89

海南省企業(yè)債券評級辦法(1991.1.1)................................................89

第十九部分湖北省相關(guān)法規(guī).......................................................92

一、省林業(yè)廳辦公室關(guān)于開展涉林重點龍頭企業(yè)債券融資調(diào)查工作的通知(鄂林辦產(chǎn)[2013]13

號)(2013.2.28)..................................................................92

二、湖北省人民政府關(guān)于發(fā)行地方企業(yè)債券有關(guān)相關(guān)問題的通知(1991.2.25)...........93

第二十部分福建省相關(guān)法規(guī).......................................................95

廈門市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《廈門市國有企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法》

的通知（2009.10.26）.............................................................95

第二十一部分新疆相關(guān)法規(guī).......................................................98

一、關(guān)于印發(fā)吐魯番地區(qū)企業(yè)債券募集資金管理辦法（暫行）的通知（吐地行辦[2013]192號）

（2013.10.26）....................................................................98

二、關(guān)于印發(fā)哈密地區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司債券募集資金管理辦法（暫行）和發(fā)行企業(yè)

債券償債專項資金管理辦法（暫行）的通知（哈行辦發(fā)[2011]117號）（2011.12.29）........101

第二十二部分青海省相關(guān)法規(guī)....................................................105

青海省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省金融辦等部門關(guān)于2012年全省企業(yè)債券融資工作安排意見的通

知（青政辦[2012]75號）（2012.3.22）.............................................105

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1頁共"3頁

第一部分北京市相關(guān)法規(guī)

北京市北京市發(fā)展和改革委員會轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企

業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)相關(guān)問題文件的通知（京發(fā)改[2011]1439號）

（2011.8.19）

各相關(guān)單位：

現(xiàn)將國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)

相關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號）（以下簡稱《通知》）轉(zhuǎn)發(fā)給

你們，并結(jié)合本市實際提出以下補(bǔ)充意見，請一并貫徹執(zhí)行：

一、企業(yè)債券發(fā)行人、各相關(guān)單位要嚴(yán)格按照《通知》要求及國家、北京市

有關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)全局意識和風(fēng)險意識，認(rèn)真做好企業(yè)債券存續(xù)期的監(jiān)管工作。區(qū)

縣發(fā)展改革委要主動加強(qiáng)與國資、工商、稅務(wù)、財政、規(guī)劃、建設(shè)等部門溝通,

及時了解發(fā)債企業(yè)運(yùn)營和募集資金投資本次項目相關(guān)情況。

二、發(fā)行人在債券存續(xù)期進(jìn)行資產(chǎn)重組，需提前向我委通報。發(fā)行人應(yīng)及時

將重組解決方案（附債券持有人會議決議、重組對企業(yè)償債相關(guān)能力影響的專項

評級報告、信息披露情況等）報國家發(fā)展改革委備案，同時抄報我委。

三、發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)要切實做好信息披露工作。按照《通知》要求，發(fā)

行人在債券存續(xù)期內(nèi)需要披露的事項，均應(yīng)及時披露并報我委，同時抄報企業(yè)主

管部門或區(qū)縣發(fā)展改革委。區(qū)縣發(fā)展改革委要加強(qiáng)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)信息披露情況

的監(jiān)督檢查，每半年將有關(guān)情況報告我委。

在債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)債企業(yè)每年第二季度向我委報送上一年度企業(yè)運(yùn)營情況

及募集資金投資本次項目進(jìn)展情況報告（附上一年度審計報告、跟蹤評級報告、

重大事項及信息披露情況等）。市屬企業(yè)報送我委，并抄報市國資委；其他企業(yè)

由區(qū)縣發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報我委。

四、發(fā)行人必須按照債券募集說明書披露的用途使用債券募集資金。確需改

變募集資金用途的，需向我委提交申請文件（附債券持有人會議決議、主管部門

意見等），經(jīng)我委同意后方可實施，并及時披露相關(guān)信息。市屬企業(yè)向我委提出

第1頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第2頁共113頁

申請，同時抄報市國資委；其他企業(yè)向所在地區(qū)縣發(fā)展改革部門提出申請，由區(qū)

縣發(fā)展改革部門審核后報送我委。

已發(fā)債企業(yè)再次申請發(fā)行企業(yè)債券，需向我委提交已發(fā)行企業(yè)債券資金的使

用情況。

五、債券發(fā)行人要采取措施切實充實償債資金賬戶。區(qū)縣發(fā)展改革委要會同

有關(guān)部門建立企業(yè)債券償債動態(tài)監(jiān)督機(jī)制，在發(fā)行人償還本息6個月前與其溝通,

督促其做好償還本息準(zhǔn)備。主承銷商應(yīng)及時向我委報送企業(yè)履約情況和償債相關(guān)

能力年度分析報告。

六、我委將建立北京市發(fā)行企業(yè)債券本次項目信息相關(guān)系統(tǒng)，進(jìn)一步提高行

政效果，做好相關(guān)服務(wù)管理工作，充分發(fā)揮企業(yè)債券在拓寬企業(yè)融資渠道、改善

企業(yè)融資結(jié)構(gòu)、籌集中長期建設(shè)發(fā)展資金等方面的積極作用，促進(jìn)債券市場健康

發(fā)展。

特此通知。

二O一一年八月十九日

第2頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第3頁共"3頁

第二部分天津市相關(guān)法規(guī)

市管企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法（津國資產(chǎn)權(quán)[2012]76號）（2012.9.12）

第一條為加強(qiáng)對天津市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國

資委）履行出資人職責(zé)企業(yè)（以下簡稱市管企業(yè)）的監(jiān)督管理，支持企業(yè)拓寬融

資渠道，規(guī)范市管企業(yè)發(fā)債行為，防范和控制企業(yè)債務(wù)風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共

和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《天津市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫

行辦法》（天津市人民政府令第88號）及國務(wù)院國資委《中央企業(yè)債券發(fā)行管

理暫行辦法》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2008]70號）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實

際情況，制定本辦法。

第二條市管企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券、公司債券等中長期債券（以下統(tǒng)稱債

券）以及中期票據(jù)、短期融資債券等事項應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并

按本辦法的規(guī)定履行相應(yīng)的決策程序。

第三條市管企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，建立健全有關(guān)債券發(fā)行的風(fēng)險防

范和控制制度。

市管企業(yè)發(fā)行債券或為其他企業(yè)發(fā)行債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合市國資委有關(guān)

風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定。

第四條市管企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照突出主業(yè)發(fā)展的原則，做好債券發(fā)行事項的可行

性研究，可行性研究報告應(yīng)當(dāng)包括下列主要合適的內(nèi)容：

（一）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、債券市場環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)狀況、同行業(yè)企業(yè)近期

債券發(fā)行情況；

（二）企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況和發(fā)展規(guī)劃是否符合發(fā)債條件，

本企業(yè)已發(fā)行債券及使用、償還等情況；

（三）籌集資金的規(guī)模、用途和效益預(yù)測，發(fā)行債券對企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營

業(yè)績的影響，企業(yè)償債相關(guān)能力分析；

（四）風(fēng)險控制機(jī)制和流程，可能出現(xiàn)的風(fēng)險及應(yīng)對解決方案。

第3頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共113頁

第五條市管企業(yè)在可行性研究基礎(chǔ)上制訂債券發(fā)行解決方案。債券發(fā)行解

決方案由董事會負(fù)責(zé)制訂；未設(shè)董事會的由總經(jīng)理辦公會議審議，并形成書面意

見。

第六條國有獨資的市管企業(yè)發(fā)行債券，由市國資委依照法定程序作出決定,

并向市國資委報送下列文件資料：

（一）債券發(fā)行申請；

（-）債券發(fā)行可行性研究報告；

（三）債券發(fā)行解決方案；

（四）董事會決議或總經(jīng)理辦公會審議意見；

（五）企業(yè)章程及產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件；

（六）具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具的近3個會計年度的審計報告；

（七）募集資金用于的投資本次項目可行性研究報告；

（八）市國資委要求提供的其他材料。

第七條國有控股或參股的市管企業(yè)發(fā)行債券，由其股東會（股東大會）作

出決議；公司在召開股東會（股東大會）前，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》

和公司章程的有關(guān)規(guī)定，將債券發(fā)行解決方案及相關(guān)材料報送全體股東，并召開

股東會（股東大會）進(jìn)行表決。國有股東應(yīng)在召開股東會（股東大會）前向市國

資委提出申請，市國資委出具意見后，由其在股東會（股東大會）上行使表決權(quán)，

并及時將審議情況報告市國資委。

國有控股股東向市國資委報送的文件資料比照第六條的規(guī)定執(zhí)行。

國有參股股東向市國資委報送下列文件資料：

（-）債券發(fā)行申請；

（-）債券發(fā)行可行性研究報告；

（三）債券發(fā)行解決方案；

（四）董事會決議或總經(jīng)理辦公會審議意見；

（五）企業(yè)章程及產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件；

（六）市國資委要求提供的其他材料。

第4頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第5頁共113頁

第八條市國資委根據(jù)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體要求，主要從企業(yè)主

業(yè)發(fā)展資金相關(guān)需求、企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)負(fù)債水平、風(fēng)險防范和控制機(jī)制

建設(shè)等方面，對市管企業(yè)債券發(fā)行事項進(jìn)行審核，并作出決定或出具意見。

第九條市國資委作出同意發(fā)行債券的決定、股東會（股東大會）作出同意

發(fā)行債券的決議后，市管企業(yè)按規(guī)定向國家有關(guān)主管部門報送發(fā)行債券的申請。

第十條國家有關(guān)主管部門對企業(yè)債券發(fā)行作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定5

日內(nèi)，市管企業(yè)應(yīng)將有關(guān)情況報告市國資委。

市管企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行工作結(jié)束15日內(nèi)及兌付工作結(jié)束15日內(nèi)，將發(fā)行

情況、兌付情況書面報告市國資委。

市管企業(yè)發(fā)行債券所籌資金用途應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定。債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生

可能影響債券持有人實現(xiàn)其債權(quán)的重大事項時，市管企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時向市國資委報

告。

第十一條市管企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制訂各級企業(yè)的債券發(fā)行事項管理工

作規(guī)范，并按本辦法規(guī)定的程序負(fù)責(zé)向市國資委申報各級企業(yè)債券發(fā)行事項。

第十二條市國資委建立市管企業(yè)債券發(fā)行情況統(tǒng)計報告制度，市管企業(yè)應(yīng)

將上年度本企業(yè)及各級企業(yè)已發(fā)行債券、還本付息等情況于每年一季度末之前報

市國資委。

第十三條市管企業(yè)發(fā)行債券違反本辦法相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，市國資委

將按照有關(guān)規(guī)定，追究企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

第十四條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第5頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第6頁共"3頁

第三部分甘肅省相關(guān)法規(guī)

甘肅省發(fā)展和改革委員會關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行申報和存續(xù)期監(jiān)管工作的通

（甘發(fā)改法規(guī)[2013]401號）（2013.3.8）

各市（州）發(fā)展改革委、有關(guān)企業(yè)和債券中介機(jī)構(gòu)：

為做好我省企業(yè)債券發(fā)行和兌付風(fēng)險防控工作，維護(hù)債券市場持續(xù)健康發(fā)展,

服務(wù)我省地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行工作的有關(guān)要求,

現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、加強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行申報工作

（-）建立企業(yè)債券發(fā)行預(yù)報制度。各地各部門可結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，

以企業(yè)自主、自愿為前提，按照企業(yè)債券發(fā)行的有關(guān)要求，開展宣傳指導(dǎo)、發(fā)行

申報、本次項目篩選等相關(guān)工作。各市、州發(fā)展改革委于每年1月1日—15日

和7月1日—15日期間向省發(fā)展改革委報送上半年和下半年本市州所屬企業(yè)債

券發(fā)行計劃。省屬企業(yè)直接報送省發(fā)展改革委。

2013年上半年債券發(fā)行計劃推遲至2013年3月31日前報送。

發(fā)債計劃主要包括以下合適的內(nèi)容：

（1）企業(yè)基本情況，包括名稱、經(jīng)營范圍、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營情況、營業(yè)收入、

凈利潤、負(fù)債情況等；

（2）發(fā)債規(guī)模、發(fā)債資金擬使用的本次項目情況等；

（3）承銷商、評級機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)確定或有意向的，同時報送中介機(jī)構(gòu)基本

情況；

第6頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁共113頁

（4）市州政府融資整體平臺公司申請發(fā)行企業(yè)債券的，要提供當(dāng)?shù)卣斦?/p>

收入、負(fù)債情況等宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。

各市州發(fā)展改革部門要把償債相關(guān)能力作為推薦上報的第一標(biāo)準(zhǔn)，凡不具備

償債相關(guān)能力的一律不予列入計劃。

（二）規(guī)范編制債券申請材料。各發(fā)債企業(yè)應(yīng)按照《公司法》、《證券法》、

《企業(yè)債券管理條例》和國家發(fā)展改革委發(fā)改財金（2008）7號文件等有關(guān)規(guī)定

和要求，編制公開發(fā)行企業(yè)（公司）債券申請材料。

發(fā)債企業(yè)在募集說明書及其摘要中披露的所有信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及

時，凡對投資者作出購買債券決策有重大影響的信息均應(yīng)披露。

發(fā)債企業(yè)在其發(fā)債申請報告、擔(dān)保單位在其不可撤銷擔(dān)保函等書面文件中，

必須要有承諾本期債券到期前如進(jìn)行改制或資產(chǎn)重組，仍將履行償債責(zé)任或擔(dān)保

義務(wù)，并按有關(guān)規(guī)定就改制重組相關(guān)問題履行報告?zhèn)浒噶x務(wù)的合適的內(nèi)容。

（三）國家發(fā)展改革委對我省企業(yè)發(fā)債申報材料提出的反饋意見、發(fā)債企業(yè)

對反饋意見的回復(fù)及其他補(bǔ)充材料，發(fā)債企業(yè)和主承銷商應(yīng)及時抄報省發(fā)展改革

委。

二、加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管

（一）地方政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)本地國有企業(yè)發(fā)行債券的第一監(jiān)管人責(zé)任。在地方

政府投融資整體平臺、地方國有公司發(fā)行的企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)，地方政府要指定

監(jiān)管協(xié)助部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管工作；監(jiān)管協(xié)助部門應(yīng)當(dāng)經(jīng)常與本級發(fā)展改革部門溝

通債券監(jiān)管情況，如遇異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告省發(fā)展改革委。各市州政府必須

堅決杜絕抽調(diào)地方政府投融資整體平臺發(fā)債企業(yè)資產(chǎn)資金或干預(yù)企業(yè)決策等影

響企業(yè)未來償債相關(guān)能力的行政行為。

（-）加強(qiáng)債券資金用途監(jiān)管。發(fā)債企業(yè)必須嚴(yán)格按照債券募集說明書披露

的用途使用債券募集資金，確需改變募集資金用途的，需向省發(fā)展改革委提交申

請文件（附債券持有人會議決議、主管部門意見等），經(jīng)省發(fā)展改革委同意后方可

實施，并及時披露相關(guān)信息。省屬企業(yè)向省發(fā)展改革委提出申請，同時抄報省國

資委；其他企業(yè)向所在地發(fā)展改革部門提出申請，由當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門審核后報

送省發(fā)展改革委。

第7頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第8頁共113頁

（三）規(guī)范企業(yè)資產(chǎn)重組程序。發(fā)行人在債券存續(xù)期進(jìn)行資產(chǎn)重組，需提前

向省發(fā)展改革委通報，嚴(yán)格依據(jù)國家發(fā)展改革委發(fā)改辦財金（2011）1765號文

件規(guī)定履行程序。發(fā)行人應(yīng)及時將重組解決方案（附債券持有人會議決議、重組

對企業(yè)償債相關(guān)能力影響的專項評級報告、信息披露情況等）報國家發(fā)展改革委

備案，同時抄報省發(fā)展改革委。

（四）實施發(fā)債企業(yè)情況年度報告制度。發(fā)展改革部門要對轄區(qū)內(nèi)發(fā)債企業(yè)

運(yùn)營情況和募投本次項目進(jìn)展、募集資金使用、信息披露、償債計劃執(zhí)行和償債

資金賬戶管理等情況進(jìn)行定期檢查，于每年3月31日之前向省發(fā)展改革委報送

上一年度本地發(fā)債企業(yè)情況年度報告（附企業(yè)上一年度審計報告、跟蹤評級報告

等）。發(fā)生異常情況時要隨時報告。省屬發(fā)債企業(yè)于每年3月31日之前直接向省

發(fā)展改革委報送年度報告。發(fā)展改革部門要指定專人負(fù)責(zé)企業(yè)債券監(jiān)管工作，并

報送省發(fā)展改革委備案。如在債券存續(xù)期內(nèi)出現(xiàn)監(jiān)管人員變動的情況，應(yīng)及時報

省發(fā)展改革委更新備案信息。

（五）實施企業(yè)償債相關(guān)能力動態(tài)監(jiān)控機(jī)制。企業(yè)債券償債賬戶監(jiān)管人在每

個還本兌付日前第5個工作日，將本期還本兌付金額到賬情況報告省發(fā)展改革委

及本級發(fā)展改革委。抵押資產(chǎn)監(jiān)管人必須切實履行誠信勤勉義務(wù)，對抵押資產(chǎn)狀

況實施監(jiān)管，如有異常情況，應(yīng)及時報告省發(fā)展改革委及本級發(fā)展改革委。企業(yè)

債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在行權(quán)回售日前至少30個工作日召開資金準(zhǔn)備協(xié)調(diào)會，并將會

議紀(jì)要或資金安排計劃書在公告行權(quán)實施辦法前10個工作日提交給省發(fā)展改革

委和本級發(fā)展改革部門。

三、規(guī)范中介機(jī)構(gòu)債券服務(wù)行為

進(jìn)一步規(guī)范信用評級機(jī)構(gòu)的評級行為。禁止評級機(jī)構(gòu)以虛高評級招攬客戶、

“以價定級”、跟蹤評級不盡職、出現(xiàn)兌付風(fēng)險事件不及時揭示風(fēng)險等行為。鼓

勵舉報不規(guī)范評級行為。評級機(jī)構(gòu)出具的跟蹤評估報告應(yīng)及時抄送省發(fā)展改革委。

進(jìn)一步規(guī)范主承銷商承銷債券行為。主承銷商應(yīng)對首次發(fā)行債券的發(fā)行主體

進(jìn)行發(fā)行輔導(dǎo)，建立完整的企業(yè)基本情況的盡職調(diào)查工作底稿，提供質(zhì)量（風(fēng)險）

控制機(jī)構(gòu)的審查報告。主承銷商在遞交發(fā)債材料時，應(yīng)同時提供主辦人員教育背

景及業(yè)績記錄。發(fā)債材料應(yīng)由兩名主辦人員簽字，并簽署書面誠信盡職承諾。主

第8頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共113頁

承銷商應(yīng)當(dāng)建立承銷債券監(jiān)管信息檔案，配備專職跟蹤服務(wù)人員，并在債券銷售

完畢10個工作日內(nèi)將專職跟蹤服務(wù)人員報省發(fā)展改革委備案。主承銷商在企業(yè)

債券存續(xù)期發(fā)布的發(fā)行人履約情況及償債相關(guān)能力年度分析報告應(yīng)及時抄送省

發(fā)展改革委。

企業(yè)債券發(fā)行人及債券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)

規(guī)定和債券交易場所有關(guān)要求，切實履行信息披露義務(wù)。在發(fā)生可能對企業(yè)債券

兌付有實質(zhì)性影響的臨時性重大事件時，發(fā)行人應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。

四、強(qiáng)化市場約束機(jī)制

省發(fā)展改革委對發(fā)債材料進(jìn)行審核時發(fā)現(xiàn)存在重大瑕疵、重大遺漏、披露不

實不清或出現(xiàn)明顯文字錯誤等情況的，可退回發(fā)債申請要求重新補(bǔ)正，并將相關(guān)

情況記入檔案，對主辦人員給予批評，要求相關(guān)單位進(jìn)行整改。

債券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的，省發(fā)展改革委責(zé)成令改正；拒

不改正、屢次不作為或造成重大危害后果的，經(jīng)向國家發(fā)展改革委報告后，將限

制或禁止其在我省從事企業(yè)債券市場服務(wù)，并在省發(fā)展改革委網(wǎng)站上予以公告。

對于違反存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)規(guī)定造成違約的發(fā)行人，省發(fā)展改革委將不再受理

并向國家轉(zhuǎn)報其新的發(fā)債申請；對其負(fù)有保薦責(zé)任的主承銷商，將暫?；蛲Ｖ故?/p>

理該主承銷商負(fù)責(zé)承銷的其他債券申報材料。

甘肅省發(fā)展和改革委員會

2013年3月8日

第9頁共113頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1。頁共113頁

第四部分山西省相關(guān)法規(guī)

山西省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券兌付工作的通知（晉政發(fā)[2000]24號）

（2000.5.12）

各地區(qū)行政公署，各市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

發(fā)行企業(yè)債券是企業(yè)直接觸資的重要手段，也是有效利用社會資金，加快發(fā)

展地方經(jīng)濟(jì)的主要途徑。近幾年來，各級政府高度重視，有關(guān)部門積極努力，通

過發(fā)行企業(yè)債券，籌集了大量資金，有力地支持了重點本次項目和重點企業(yè)的建

設(shè)和發(fā)展，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)的快速增長?？傮w看，我省發(fā)債企業(yè)信用良好，兌付工

作正常有序，企業(yè)債券市場向健康方向發(fā)展。但是也確實存在一些不容忽視的相

關(guān)問題，個別發(fā)債企業(yè)償債資金不能按時到位，有關(guān)地區(qū)行署和市人民政府重視

下夠，協(xié)調(diào)不力，對企業(yè)債券按期足額兌付造成隱患。企業(yè)債券兌付涉及千家萬

戶，直接關(guān)系人民群眾的切身利益和國家金融信用，關(guān)系社會安定和全省經(jīng)濟(jì)發(fā)

展大局，處理不當(dāng)將影響社會安定，引發(fā)金融風(fēng)波，損害山西融資環(huán)境，造成不

良的后果。

為此，省人民政府決定采取嚴(yán)厲措施，維護(hù)山西融資環(huán)境，確保山西產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)調(diào)整工作順利進(jìn)行。

一、各地（市）、各部門要從講政治的高度，從山西改革和發(fā)展的大局出發(fā)，

以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真抓好所屬發(fā)債企業(yè)償債兌付工作。要建立領(lǐng)導(dǎo)分工責(zé)任

第10頁共113頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁共口3頁

制和日常監(jiān)督制度，監(jiān)督檢查償債資金落實情況，及時協(xié)調(diào)和解決企業(yè)償債資金

籌措中存在的相關(guān)問題，確保企業(yè)債券按期足額兌付。

省人民政府不承諾為企業(yè)及下級政府償還債務(wù)。對個別出現(xiàn)一時難以兌付的

企業(yè)，有關(guān)地（市）和部門有責(zé)任協(xié)助企業(yè)籌措資金，必要時可采取停、緩在建

本次項目的辦法，或采取財政、金融手段，確保債券兌付。絕不能出現(xiàn)到期不能

兌付的相關(guān)問題，更不允許向上推諉。今后，凡發(fā)生上述相關(guān)問題的，省人民政

府將追究有關(guān)（市）和部門領(lǐng)導(dǎo)的行政責(zé)任，并停止對有關(guān)地（市）和部門的本

次項目審批和撥款。

二、企業(yè)債券有關(guān)管理部門要按照《企業(yè)債券管理條例》，嚴(yán)格履行職責(zé)，

密切配合，切實加強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行和兌付全過程的監(jiān)管工作。各級計劃行政管理

部門要嚴(yán)格把好立項、初審關(guān)。凡申請發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)，必須具有較好的經(jīng)

營業(yè)績和市場前景，并要落實實力強(qiáng)、信用好的擔(dān)保單位，制訂地（市）和部門

到期兌付的預(yù)案。凡不符合上述要求的，一律不予立項。同時要制定有效的措施，

監(jiān)督發(fā)債企業(yè)債券融資的使用和償債資金按期落實，做好防范工作。

各地（市）人民銀行中心支行要切實加強(qiáng)防范金融風(fēng)險工作，嚴(yán)格把好發(fā)行審批

關(guān)，做好兌付監(jiān)管工作。不符合發(fā)行條件的企業(yè)，一律不得批準(zhǔn)發(fā)行債券。采取

異地發(fā)行的，必須征得發(fā)行地（市）人民銀行中心支行和政府有關(guān)部門的同意。

為加強(qiáng)償債資金的落實監(jiān)管，各地（市）人民銀行中心支行在審批發(fā)債時，必須

同時明確規(guī)定償債資金分期分批入帳計劃，并指定發(fā)債企業(yè)開戶行（基本戶）作

為債券資金使用和償債資金按計劃到位的監(jiān)管銀行，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。償債資金

未能按批準(zhǔn)計劃到位的，開戶行有權(quán)直接把企業(yè)其它帳戶上的資金強(qiáng)行劃撥。

止匕外，要監(jiān)督擔(dān)保單位履行擔(dān)保責(zé)任，對到期不能落實償債資金的，要按擔(dān)

保合同，采取金融手段，從擔(dān)保單位扣劃資金用于償債。

各地（市）人民銀行中心支行在做好債券兌付監(jiān)管工作的同時，對那些暫時

出現(xiàn)兌付困難的企業(yè)，要積極協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)，協(xié)助企業(yè)籌措資金，渡過暫時困難。

三、各發(fā)債企業(yè)、擔(dān)保單位、承銷商以及信用評級機(jī)構(gòu)，必須嚴(yán)格履行各自

的職責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。發(fā)債企業(yè)要嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定，及早建立償

債資金，確保按期足額兌付、承銷商要加強(qiáng)發(fā)債企業(yè)償債資金的跟蹤監(jiān)管，對發(fā)

第11頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第12頁共113頁

債企業(yè)償債資金不能按規(guī)定到位的，要及早向有關(guān)地（市）人民銀行中心支行報

告，并采取法律手段確保償債資金按規(guī)定落實到位。擔(dān)保單位要切實履行擔(dān)保責(zé)

任，積極主動配合發(fā)債企業(yè)落實償債資金。凡造成企業(yè)債券不能按期足額兌付的,

要依法追究發(fā)債企業(yè)及相關(guān)責(zé)任單位主要領(lǐng)導(dǎo)的法律責(zé)任。

四、經(jīng)國家計委立項，原省人民銀行審批，2000年到期兌付企業(yè)債券的企

業(yè)有山西朔唯陶瓷有限公司（本金1500萬元，兌付期2000年5月22日），太鋼

集團(tuán)公司（本金20000萬元，兌付期2000年11月8日）；2001年到期的有：省

地方電力公司（本金43000萬元，2001年6月1日），省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司（本

金3000萬元，2001年10月21日），山西焦化股份有限公司（本金12000萬元，

2001年12月9日），山西關(guān)鋁股份有限公司（本金3000萬元），2001年3月24

日）。

上述各發(fā)債企業(yè)須在兌付期的前1個月將償債資金的80%陸續(xù)匯入承銷商帳

戶，其余部分在兌付之日前全部到位。有關(guān)地（市）和部門要按照本通知要求,

組成檢查組對所屬發(fā)債企業(yè)償債資金落實情況進(jìn)行全面檢查，并將償債資金保證

措施以及兌付工作組織解決方案于2000年5月15日前報省人民政府，同時抄送

省計委和有關(guān)地（市）人民銀行中心支行。由所在地（市）人民銀行中心支行監(jiān)

督執(zhí)行。

第12頁共113頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第13頁共113頁

第五部分江蘇省相關(guān)法規(guī)

第13頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共113頁

一、省發(fā)改委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券預(yù)審工作的意見》的通知（蘇發(fā)改

財金發(fā)[2014]9號）

瞄徵艮地鞍膾掰

蘇發(fā)改財金發(fā)〔2014〕9$；

省發(fā)展改革委關(guān)F印發(fā)《關(guān)廣加強(qiáng)企業(yè)債券

預(yù)審工作的意見》的通知

各市、縣（市）發(fā)展改革委：

為貫徹省委、省政府提出的深化行政審批制陵改革的有關(guān)和

神，經(jīng)研究，決定進(jìn)一步加強(qiáng)全省企業(yè)債券預(yù)審工件.的理*/

清晰、透明高效的全省企業(yè)債券預(yù)審工作體系、

現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券預(yù)審工作的意見》印發(fā)給你們，油

認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券預(yù)審工作的意見

第14頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第15頁共113頁

附件：

關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券預(yù)審工作的意見

根據(jù)國家發(fā)展改革委《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的

通知》，推進(jìn)行政審批制度改革，切實轉(zhuǎn)變赧能，切實轉(zhuǎn)變作風(fēng),

提高行政效率，加強(qiáng)債券監(jiān)督管理，按照完善制度、公開透明、

簡化手續(xù)、優(yōu)化程序、在發(fā)運(yùn)行、限時辦結(jié)、權(quán)責(zé)對等、嚴(yán)控風(fēng)

險、探索創(chuàng)新的基本原則，遵循權(quán)力和責(zé)任同步下放，調(diào)控和監(jiān)

管同步加強(qiáng)的指導(dǎo)思想，提高市、縣（市）級發(fā)展改革委工作水

平和工作能力，發(fā)揮屬地監(jiān)管的優(yōu)勢，切實履行債券發(fā)行首要審

核人和債券存續(xù)期主要監(jiān)管人職責(zé)，進(jìn)一步做好我省'企業(yè)債券的

預(yù)審工作，在全省構(gòu)建企業(yè)債券預(yù)審工作體系,現(xiàn)就有關(guān)事項提

出以下意見：

-.明確權(quán)限'強(qiáng)化責(zé)任，構(gòu)建全省企業(yè)債券預(yù)審工作體系

（一）構(gòu)建省發(fā)展改革委和市、縣（市）級發(fā)展改革部門兩

級企業(yè)債券預(yù)審工作體系，協(xié)同做好全省企業(yè)債養(yǎng)率審工作。

（二）發(fā)揮地方作用，強(qiáng)化地方責(zé)任，市、縣（市）級發(fā)晟

改革部門應(yīng)在企業(yè)俯券工作中費揮牽頭主導(dǎo)作用，受理并負(fù)責(zé)屬

地企業(yè)申請發(fā)行企業(yè)債養(yǎng)領(lǐng)審工作。

（三）省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)發(fā)債申請的預(yù)審把關(guān)以及區(qū)域平,

-3

第15貝共113貝

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第16頁共113頁

和進(jìn)度稱調(diào)，并做好對市、縣（市）級發(fā)展諛革部門的企業(yè)債券

政策指導(dǎo)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（四）市、縣（市）級發(fā)展改革部門應(yīng)充實人員'加強(qiáng)力題

確保企業(yè)債券工作有明確的部門和人員負(fù)責(zé)。

（五）市、縣（市）級發(fā)展改革部門應(yīng)要立企業(yè)便券以合信

用承諾制度，保證經(jīng)其審極報送的發(fā)債申請材料產(chǎn)輅符合各項政

策要求，文件材料準(zhǔn)確完要，承諾審核工作中出現(xiàn)違的失信問聶

接受相應(yīng)處罰。各市、縣（市）發(fā)展改革部門要明確每期轉(zhuǎn)報企

業(yè)債券的審核工作責(zé)任人，并與分管領(lǐng)導(dǎo)共同卷胃企業(yè)倚券信用

承諾書，加蓋公章隨申報材料一并報送我委。

-.明確流程，限時辦結(jié),進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)債券審核程序

（六）產(chǎn)格按時完成預(yù)審工作.她方發(fā)債企業(yè)按程序?qū)l(fā)他

申請材料報送市、縣（市）級發(fā)展改革部門，市，英（市）級發(fā)

展改革部門應(yīng)于15個工作日內(nèi)完成預(yù)審工作預(yù)審工作須嚴(yán)格認(rèn)

真，符合企業(yè)債券審核工作各項要求;

（七）按投資項目核準(zhǔn)、備案權(quán)限審核募投項目合現(xiàn)性.要

認(rèn)真審核募集資金投資項目，嚴(yán)格符合國家產(chǎn)業(yè)政策.項目核準(zhǔn)

或備案手續(xù)齊全.土地、規(guī)劃、環(huán)評、能淬、央謁等要件齊備,.

（八）嚴(yán)格接收條件,我委收到市、縣（市）級發(fā)展改革部

門的正式預(yù)審意見和發(fā)債申請闿料，對材料的基本要件和條件進(jìn)

行發(fā)核，符合條件和要求的，予以接收；不符合條件和要求的，

-4—

第16頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第17頁共113頁

子二透幡**0Q<-二二。生文腎過理中發(fā)現(xiàn)甯要樸克有

關(guān)文妙竹料的，一次，車餐恚二'，?'其ft）,發(fā)展改革部門，

市、1L（窄）我要展次第莒：工于W個工*S內(nèi)提供,超過20

個工。日本篌蒙像臉、與穗看處建°

三、加強(qiáng)企業(yè)債卷W邃制橐建設(shè)

（九）規(guī)菱&代覆事工吐遷麥。豐、縣（市）級發(fā)展改革部

門應(yīng)建立夷善的發(fā)鐮申..理、內(nèi)會審核、存續(xù)期監(jiān)管等各項工

作的內(nèi)那二任限度&立企衛(wèi)傣年市《流程工作表制度,記承.發(fā)

■中情受理、怔求量.、處內(nèi)審核、分管負(fù)責(zé)人核等各環(huán)節(jié)時宿

和重要事項.，做到責(zé)任明藪流程清眠,事后可.缸

（十）建立企業(yè)債券存續(xù)期笈管工作制度市，￡（市）例

發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本地企業(yè)債券存饃期監(jiān)管，應(yīng)創(chuàng)新工作舉描

建立企業(yè)債券募集資金使用、償債保障措施需案以及刑期整本;

息工作的實時監(jiān)控和風(fēng)險排查制度，如發(fā)現(xiàn)堂大*現(xiàn).魔覆時尚

省發(fā)展改革委報備。省發(fā)展改革委組織巡我，著在J中央堤睛

縣（市）級發(fā)展改革部門存續(xù)期監(jiān)管不作為成聲「件":

回其預(yù)審資格,

四、貫徹廉政建設(shè)各項要求

（十一）認(rèn)真貫徹落實國家發(fā)展改蘋力《關(guān)|小，|”J|“

業(yè)債券發(fā)行工作的通知》（發(fā)改財金［2QI3］加川,"山產(chǎn)?

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政媼設(shè)售現(xiàn)棗玳

5

第17頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第18頁共113頁

的意見》O

（十二）各級政府投融資平臺在申請發(fā)行債券過程中選擇券

商等中介機(jī)構(gòu)時.應(yīng)按市場化原則，采用招投標(biāo)方式，減少人為

干擾，防止不正當(dāng)競爭行為.提高企業(yè)債券發(fā)行的規(guī)范化水平，

共同營造“公平、公開、公正”的市場環(huán)境.促進(jìn)企業(yè)債券市場

有序健康發(fā)展.

（十三）發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)涉及不正當(dāng)競爭、違背“公平、公開、

公正”執(zhí)業(yè)原則以及后續(xù)服務(wù)不完善等問題.市、縣（市）謖發(fā)

展改革部門應(yīng)及時向省發(fā)展改革委反映克美情況。社會各界可通

過電話、（網(wǎng)上）信訪等多種方式對企業(yè)債券發(fā)行交易過生中的

違規(guī)問題進(jìn)行舉報，舉報電話

第18頁共113頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第19頁共113頁

二、江蘇省發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)2011年企業(yè)債券監(jiān)管防范兌付風(fēng)險的通知（蘇

發(fā)改財金發(fā)[2011]179號）（2011.2.24）

各市、縣（市）發(fā)展改革委，省各有關(guān)單位：

近年來，我省企業(yè)債券市場發(fā)展迅速，發(fā)行規(guī)模不斷擴(kuò)大，發(fā)債企業(yè)日益增

多，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、完善資本市場體系等方面發(fā)揮了積極作用。隨著我省企業(yè)

債券規(guī)模的擴(kuò)大，發(fā)債企業(yè)的增多，加強(qiáng)企業(yè)債券監(jiān)管、做好風(fēng)險防范工作的任

務(wù)也越來越重?，F(xiàn)就加強(qiáng)我省企業(yè)債券監(jiān)管、切實做好2011年本息兌付工作等

方面提出以下要求：

1、加強(qiáng)工作指導(dǎo)，重視企業(yè)債券監(jiān)管工作。一是要加強(qiáng)企業(yè)債券市場監(jiān)管

工作。發(fā)展改革委作為企業(yè)債券的主管部門，要將政府監(jiān)管和市場約束有機(jī)結(jié)合,

真正做到重發(fā)行、重監(jiān)